万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金      更新招募说明书       （2024 年第 2 号）    基金料理东谈主：万家基金料理有限公司    基金托管东谈主：招商银行股份有限公司        二零二四年十月 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号）                      蹙迫教唆   万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2020年10 月23日经中国证券监督料理委员会证监许可[2020]2760号文准予注册。本基金的 基金合同于2021年1月13日奏效。   基金料理东谈主保证招募说明书的内容果真、准确、竣工。   本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其 对本基金的投资价值和阛阓前程作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投 资有风险，投资者在投本钱基金前，应当谨慎阅读基金招募说明书、基金合同、 基金居品贵寓概要等信息败露文献，全面意识本基金居品的风险收益特征和居品 脾性，充分商酌自身的风险承受智商，感性判断阛阓，自主判断基金的投资价 值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出沉静决策，承担 基金投资中出现的各样风险。投本钱基金可能遭受的风险包括：阛阓风险、料理 风险、流动性风险、本基金的私有风险和其他风险等；本基金的投资范围包括股 指期货、股票期权、国债期货、资产支持证券、信用繁衍品等品种，本基金可参 与融资业务，在畴昔条件许可的情况下，本基金可根据相关法律律例，在履行适 当法式后，参与融券业务和转融通证券出借业务，可能给本基金带来非凡风险。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所面对 的共同风险外，本基金还将面对投资存托凭证的特殊风险   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金料理东谈主履行相应 法式后，不错依照法律律例及基金合同的约定启动侧袋机制，具体详见基金合同 和招募说明书的联系章节。侧袋机制实施期间，基金料理东谈主将对基金简称进行特 殊标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读相关内容并 怜惜本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金的具体风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。   本基金为搀杂型基金，其耐久平均风险和预期收益率表面上低于股票型基 金，高于债券型基金和货币阛阓基金。 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号）   基金料理东谈主提醒投资者基金投资的“买者快意”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此 外，本基金以1.00元开动面值进行召募，在阛阓波动等因素的影响下，存在单元 份额净值跌破1.00元开动面值的风险。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能取得较高的收益，也有可能 损失本金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说 明书、《基金合同》及基金居品贵寓概要。   基金料理东谈主依照恪尽责守、忠实信用、严慎勤快的原则料理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其未 来表现。基金料理东谈主料理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹表现的保证。   本招募说明书所载内容截止日为2024年09月19日，联系财务数据和净值表现 数据截止日为2024年06月30日（财务数据未经审计）。 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金                                                                   更新招募说明书（2024 年第 2 号）                                                          目          录 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金                                                     更新招募说明书（2024 年第 2 号） 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号）                     第一部分 序论   《万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说 明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募 集证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募 集证券投资基金信息败露料理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开募 集洞开式证券投资基金流动性风险料理轨则》（以下简称“《流动性风险料理规 定》”）、《证券投资基金信息败露内容与表情准则第5号式>》等联系法律律例以及《万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金基金合同》（以 下简称“基金合同”）编写。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其果真性、准确性、竣工性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所 载明的贵寓肯求召募的。基金料理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献，如本招募说明书内容与基金合同 有冲破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额 即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其 对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他联系轨则享有权 利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金 合同。 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号）                     第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用校正和补充 业搀杂型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用校正和补充 招募说明书》过头更新 贵寓概要》过头更新 发售公告》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、汇报等 出的校正 机关对其时常作念出的校正 机关对其时常作念出的校正 时常作念出的校正 理轨则》及颁布机关对其时常作念出的校正 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号） 会 的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 法登记并存续或经联系政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、做事法东谈主、社会团体 或其他组织 中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东谈主的合称 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资计划等业务 轨则的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金料理东谈主签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 得基金销售业务资历并与基金料理东谈主签订了基金销售服务合同，办理基金销售业务 的机构 资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、 代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非往复过户等 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 2 号） 公司或接受万家基金料理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过头变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资计划等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并取得中国证监会书面阐发的日 期 计帐已矣，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得进步3个月 作日 代为办理登记业务的机构的相关业务法律解释，是表率基金料理东谈主所料理的洞开式证券 投资基金登记方面的业务法律解释，由基金料理东谈主和投资东谈主共同治服 购买基金份额的行动 购买基金份额的行动 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号） 的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 定的条件，肯求将其持有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额调度为基金料理 东谈主料理的其他基金基金份额的行动 基金份额销售机构的操作 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 上基金调度中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调度中转入肯求份 额总额后的余额）进步上一洞开日基金总份额的10% 入款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的细水长流 项过头他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 及《信息败露办法》轨则的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、 中国证监会基金电子败露网站）等媒介 金份额持有东谈主服务的用度 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个往复日以上的逆回购与银行 如期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号） 及非公开刊行股票、资产支持证券、因刊行东谈主债务讲错无法进行转让或往复的债券 等 的方式，将基金休养投资组合的阛阓冲击成安分拨给本质申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并 得到公谈对待 户进行处置计帐，目的在于有用阻挠并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于 流动性风险料理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的 资产 的前提下，按照一定比例休养基金份额总额及基金份额净值 信用风险的信用繁衍器具 险保护的金额，信用繁衍品的各项支付和结算以此金额为谋划基础 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金                    更新招募说明书（2024 年第 2 号）                     第三部分 基金料理东谈主   （一） 基金料理东谈主概况   称呼：万家基金料理有限公司   住所、办公地址：中国（上海）目田贸易视察区浦电路360号8层（花式楼层9 层）   法定代表东谈主：方一天   成立日历：2002年8月23日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   规划范围：基金召募；基金销售；资产料理和中国证监会许可的其他业务   组织步地：有限使命公司   注册本钱：叁亿元东谈主民币   存续期间：连续规划   磋商东谈主：兰剑   电话：021-38909626     传真：021-38909627   股权结构：   中泰证券股份有限公司                   60%   山东省新动能基金料理有限公司               40%   （二） 主要东谈主员情况   董事长方一天先生，中共党员，大学学历，先后在上海财政证券公司、中国证 监会系统作事，2014年10月加入万家基金料理有限公司，现任公司党委文告、董事 长。   董事袁西存先生，中共党员，硕士学位，曾任莱钢集团财务部科长，副处长， 中泰证券计划财务部总司理等职务。现任中泰证券股份有限公司党委常委、副总经 理。   董事曾祥龙先生，中共党员，学士本科，曾任山东龙信投资有限公司财务负责 东谈主、山东鲁华能源集团外派财务总监、山东国惠基金料理有限公司财务总监、山东 国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司副总司理等职。现任 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 2 号） 山东省新动能基金料理有限公司财务料理部部长。   董事张钊先生，中共党员，学士本科，先后任泛亚外洋投资有限公司总裁助 理、投资专员，iGlobal Consultancy Pte. Ltd.（新加坡）高档参谋人、总裁助 理，深圳富坤创业投资有限公司阛阓营销投资者关系部司理，深圳富坤矫健投资有 限公司高档投资司理，山东海洋明石产业基金料理有限公司投资部副总裁，山东蓝 色经济产业基金料理有限公司投资部（济南）副总司理，山东高速北银（上海）投 辛劳理有限公司推论总裁、山东省新动能基金料理有限公司投资发展部部长等职， 现任山东省新动能投辛劳理有限公司董事长。   董事陈广益先生，中共党员，硕士研究生，曾任职兴证全球基金料理有限公司 运作保障部，2005年3月加入万家基金料理有限公司，曾任运作保障部副总监、基 金运营部总监、往复部总监、总司理助理，2019年6月起任公司首席信息官，2021 年3月起任公司董事、总司理。   沉静董事武辉女士，农工党员，博士研究生，解说。曾任潍坊市第二做事中专 讲师。现任山东财经大学解说。   沉静董事范洪义先生，硕士研究生，曾在山东潍坊盐化集团、山东海化集团进 出口有限公司任职，在山东求是讼师事务所、山东中强讼师事务所、山东普瑞德律 师事务所、上海虹桥正瀚讼师事务所、上海杰博讼师事务所担任讼师、合伙东谈主等 职。现任上海尚舜光电科技有限公司推论董事。   沉静董事林彦先生，中共党员，博士研究生，解说。曾任上海交通大学教务处 副处长、凯原法学院副院长等职，现任上海交通大学凯原法学院解说。   监事会主席马文波先生，中共党员，学士本科，曾在中国电子收支口山东公 司、山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事财务管帐工 作，在山东省外洋信托股份有限公司、山东省金融资产料理股份有限公司担任财务 总监等职。现任山东省新动能基金料理有限公司副总司理。   监事李滨先生，中共党员，博士研究生，先后任英国三和集团量化分析师、劳 埃德银行集团量化分析师、Zan Partners 对冲基金量化分析师、巴克莱本钱信用 风险分析师、德意志银行信用风险分析师、瑞士信贷阛阓风险分析师、中泰证券股 份有限公司风险料理部副总司理、红塔证券股份有限公司风险料理部总司理等职。 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 2 号） 现任中泰证券股份有限公司风险料理部总司理。   监事尹超先生，中共党员，学士本科，2007年7月起加入万家基金料理有限公 司，现任公司基金运营部总监。   监事姜楠女士，中共党员，学士本科，曾任职于淘宝（中国）软件有限公司。   监事路晓静女士，中共党员，硕士研究生，先后任职于旺旺集团、长江期货有 限公司。2015年5月起加入万家基金料理有限公司，现任公司合规风控部总监助 理。   董事长：方一天先生（简介请参见基金料理东谈主董事会成员）   总司理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金料理东谈主董事会成员）   守护长：兰剑先生，中国民盟盟员，硕士研究生，讼师、注册管帐师，曾在江 苏知源讼师事务所、上海和华利盛讼师事务所从事讼师作事，2005年10月进入万家 基金料理有限公司作事，2015年4月起任公司守护长。   副总司理：戴晓云女士，学士本科，曾任海证期货有限公司副总司理、上海证 券有限使命公司运营中心副总司理、上投摩根基金料理有限公司数字化运营及拓展 部总监等职。2016年7月进入万家基金料理有限公司作事，先后担任万家基金料理 有限公司总司理助理、业务料理部总监、收罗金融部总监，万家钞票基金销售（天 津）有限公司董事长。2021年7月起任公司副总司理。   副总司理：王静女士，中共党员，硕士研究生，曾任兴业银行济南分行公司业 务部科员，兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融部总 司理助理，浙商银行济南分行公司银行部总司理助理、副总司理，浙商银行济南分 行小企业与个银评审部总司理等职务。2021年6月进入万家基金料理有限公司，   副总司理：莫海波先生，致公党党员，硕士研究生，曾任钞票证券有限使命公 司资产料理部分析师、中银外洋证券有限使命公司证券投资部投资司理等职务。 理等职，2022年8月起任公司副总司理。 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号）   叶勇先生，中国政法大学法学专科学士，曾任上海证券报社记者，华泰证券股份 有限公司研究所研究员，上海市北高新股份有限公司投辛劳理部司理助理，上海三 熙投辛劳理参谋有限公司副总司理等职。2015年3月入职万家基金料理有限公司， 现任权益投资部基金司理，历任股权投资部副总监、投资司理。现任万家北交所慧 选两年如期洞开搀杂型证券投资基金、万家双引擎天真配置搀杂型证券投资基金、 万家周期驱动股票型发起式证券投资基金、万家国企能源搀杂型证券投资基金、万 家计谋发展产业搀杂型证券投资基金、万家趋势率先搀杂型证券投资基金的基金经 理。   历任基金司理：   李文宾，自2021年1月13日至2024年2月8日担任本基金基金司理。   （1）权益与组合投资决策委员会   主 任：陈广益   副主任：黄海   委 员：莫海波、乔亮、任峥、徐朝贞、高源、黄兴亮、孙远慧   陈广益先生，总司理、首席信息官。   黄海先生，投资总监、首席投资官、基金司理。   莫海波先生，副总司理、基金司理。   乔亮先生，首席量化投资官、基金司理。   任峥先生，总司理助理、基金司理。   徐朝贞先生，组合投资部总监、基金司理。   高源女士，基金司理。   黄兴亮先生，基金司理。   孙远慧先生，研究副总监。   （2）固定收益投资决策委员会   主 任：陈广益   委 员：苏谋东、周潜玮、郅元   陈广益先生，总司理、首席信息官。   苏谋东先生，总司理助理、基金司理。 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 2 号）   周潜玮先生，固定收益部总监、债券投资部总监、基金司理。   郅元先生，现款料理部副总监（主理作事）、基金司理。   （三） 基金料理东谈主的职责 收益； 法律行动；   （四） 基金料理东谈主的承诺 和中国证监会的联系轨则，建立健全里面抵制轨制，采取有用法子，着重违抗现行 有用的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会联系轨则的行动发生。 法律律例，建立健全里面抵制轨制，采取有用法子，着重下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违规承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产； 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他 东谈主从事相关的往复行动；   （7）卤莽职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会封闭的其他行动。 家联系法律、律例及行业表率，忠实信用、勤快尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违规规划；   （2）违抗基金合同或托管合同；   （3）特意毁伤基金份额持有东谈主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）断绝、侵略、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽职守、浮滥权益；   （7）违抗现行有用的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的联系 轨则，泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的营业私密，尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息；   （8）违抗证券往复场所业务法律解释，利用对敲、倒仓等技巧驾驭阛阓价钱，扰 乱阛阓步骤；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不梗直技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中特意含有子虚、误导、诓骗要素；   （13）侵占、挪用基金财产；   （14）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他 东谈主从事相关的往复行动；   （15）其他法律、行政律例以及中国证监会封闭的行动。   （1）依照联系法律律例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持有 东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过头代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主牟取利益； 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （3）不违抗现行有用的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关轨则；不泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的营业私密，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券往复过头他行动。   （五） 基金料理东谈主的里面抵制轨制   根据“正当合规、全面、审慎、应时”的要求，为确定明确的基金投资标的、 投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚持基金运作“安全性、流动性、效益 性”相统一的规划理念，公司里面风险抵制必须遵命以下原则：   （1）健全性原则。里面风险抵制必须渗入到公司的不同决策和料理档次，贯 穿于各项业务过程和各个操作设施，粉饰所有的部门、作事岗亭和风险点，弗成存 在轨制上的盲点。   （2）有用性原则。各式里面风险抵制轨制必须合乎国度和监管部门的法律、 律例及规章，必须具有高度的巨擘性，成为全体职工严格治服的行动指南；任何东谈主 不得领有特出轨制或违抗规章的权力。公司的规划运作要果真作念到有章必循，违纪 必究。   （3）沉静性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对沉静，公司固 有财产、基金财产过头他财产的运作应当分离。   （4）彼此制约原则。各项轨制必须体现公司症结的业务部门之间和症结的工 作岗亭之间的彼此制约、彼此制衡的原则，监察稽核部门具有其沉静性，必须与执 行部门分开，业务操作主谈主员与抵制东谈主员必须稳当分开，并向不同的料理东谈主员负责； 在存在料理东谈主员职责交叉的情况下，要为负责监控的东谈主员提供不错平直向最高料理 层阐发的渠谈。   （5）多重风险监管原则。公司为了充分着重各式风险，作念善事前风险抵制， 建立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险抵制的第一层 级的抵制；由监察稽核部及风险抵制委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险 抵制。   （6）定性与定量相勾通原则。形成一套比拟完备的轨制体系和量化目的体 系，使风险抵制作事更具科学性和可操作性。 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （1）保证公司规划运作严格治服国度联系法律律例和行业监管法律解释，自发形 成称职规划、表率运作的规划念念想和规划理念。   （2）着重和化解规划风险，提高规划料理效益，确保规划业务的稳健运行和 受托资产的安全竣工，竣事公司的连续、踏实、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息果真、准确、竣工、实时。   为进行有用的业务组织的风险抵制，公司成立“权责统一、严实有用、轨则递 进”的四谈内控防地：   （1）建立一线岗亭的第沿路内控防地。属于单东谈主、单岗处理业务的，必须有 相应的后续监督机制，各岗亭应当职责明确，有详备的岗亭说明书和业务经由，各 岗亭东谈主员在上岗前均须瞻念察并以书面方式承诺治服，在授权范围内承担使命。   （2）建立相关部门、相关岗亭之间彼此监督制约的作事法式动作第二谈内控 防地。建立蹙迫业务处理凭据传递和信息交流轨制，明确业务文献署名的授权。   （3）成立沉静的风险抵制部门，从而形成第三谈内控防地。公司守护长和内 部监察稽核部门沉静于其他部门，对公司里面抵制轨制的总体推论情况，各职能部 门、岗亭的业务推论情况实施严格的检查和反馈。   （4）公司合规抵制委员会如期或不如期的对公司举座运营情况进行检查，并 忽视领导性的办法，形成第四谈内控防地。   （1）环境风险抵制   （2）业务风险抵制   （1）基金料理东谈主承诺以上对于里面抵制的败露果真、准确；   （2）基金料理东谈主承诺根据阛阓变化和公司发展不断完善里面风险抵制轨制。 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号）                      第四部分 基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   成立日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   注册本钱：252.20亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息败露负责东谈主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家统统由企业法东谈主理股的股份制商 业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 国内第一家领受外洋管帐模范上市的公司。2006年9月又凯旋刊行了22亿H股，9月 行了24.2亿H股。甩手2024年6月30日，本集团总资产115，747.83亿元东谈主民币，高 级法下本钱充足率17.95%，权重法下本钱充足率14.60%。 名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务料理团 队、居品研发团队、风险料理团队、系统与数据团队、技俩支持团队、运营料理团 队、基金外包业务团队10个职能团队，现存职工228东谈主。2002年11月，经中国东谈主民 银行和中国证监会批准取得证券投资基金托管业务资历，成为国内第一家取得该项 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号） 业务资历上市银行；2003年4月，郑严惩理基金托管业务。招商银行动作托管业务 天禀最全的营业银行之一，领有证券投资基金托管资历、基本养老保障基金托管机 构资历、受托投辛劳理托管业务托管资历、保障资金托管业务资历、企业年金基金 托管业务资历、及格境外机构投资者托管（QFII）资历、及格境内机构投资者托管 （QDII）资历、私募基金业务外包服务资历、存托凭证试点存托业务等业务资历。   招商银行资产托管勾通自身在托管行业深耕22年的专科智商和革命精神，推出 “招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，勤奋于于成为服务更佳、科 技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的专 家、贴心折务的管家、让价值连续增多、客户的体验更佳”的“4+方针”，以革命 的“服务居品化”为方法论，全地点助力资管机构竣事可连续的高质料发展。招商 银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见微数据”三 个服务子品牌，不断革命托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网上托管银行 系统”、托管业务玄虚系统和“6S”托管服务模范，首家发布私募基金绩效分析报 告，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，凯旋托管国内第 一只券商皆集资产料理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募 基金、第一家竣事货币阛阓基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第 一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理会、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT撑持，竣事从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同行认 可。   招商银行资产托管业务连续稳健发展，社会影响力不断栽培，比年来取得业内 各样奖项荣誉。2016年5月 “托管通”荣获《银众人》2016中国金融革命 “十佳 金融居品革命奖”； 6月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内独一获 得该奖项的托管银行；7月荣获中国资产料理“金贝奖”“最好资产托管银行”、 《21世纪经济报谈》“2016最好资产托管银行”。2017年5月荣获《亚洲银众人》 “中国年度托管银行奖”；6月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能 网上托管银行2.0”荣获《银众人》2017中国金融革命“十佳金融居品革命奖”。 奖；同月，托管大数据平台风险料理系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点 子”决议一等奖，以及中央金融团工委、世界金融青联第五届“双栽培”金点子方 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号） 案二等奖；3月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5月荣获外洋财经 巨擘媒体《亚洲银众人》“中国年度托管银行奖”；12月荣获2018东方钞票风浪榜 “2018年度最好托管银行”、“20年最值得相信托管银行”奖。2019年3月荣获 《中国基金报》“2018年度最好基金托管银行”奖；6月荣获《财资》“中国最好 托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大 奖；12月荣获2019东方钞票风浪榜“2019年度最好托管银行”奖。2020年1月，荣 获中央国债登记结算有限使命公司“2019年度优秀资产托管机构”奖项；6月荣获 《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行 政外包机构”三项大奖；10月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖 “2019年度最好基金托管银行”奖。2021年1月，荣获中央国债登记结算有限使命 公司“2020年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获2020东方钞票风浪榜“2020年 度最受接待托管银行”奖项；2021年10月，《证券时报》“2021年度凸起资产托管 银行天玑奖”；2021年12月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖 “2020年度最好基金托管银行”；2022年1月荣获中央国债登记结算有限使命公司 “2021年度优秀资产托管机构、估值业务凸起机构”奖项；9月荣获《财资》“中 国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好理会托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022年度凸起资产托管银行天玑奖”；2023年1月荣获中央 国债登记结算有限使命公司“2022年度优秀资产托管机构”、银行间阛阓计帐所股 份有限公司“2022年度优秀托管机构”、世界银行间同行拆借中心“2022年度银行 间本币阛阓托管业务阛阓革命奖”三项大奖；2023年4月，荣获《中国基金报》第 二届中国基金业革命英华奖“托管革命奖”；2023年9月，荣获《中国基金报》中 国基金业英华奖“公募基金25年基金托管示范银行（世界性股份行）”；2023年12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023年度托管银行风浪奖”。2024年1月，荣获中 央国债登记结算有限使命公司“2023年度优秀资产托管机构”、“2023年度估值业 务凸起机构”、“2023年度债市领军机构”、“2023年度中债绿债指数优秀承销机 构”四项大奖；2024年2月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023年度最好年金 托管互助伙伴”奖。2024年4月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20周年 非常评比“优秀ETF托管东谈主””奖。2024年6月，荣获上海计帐所“2023年度优秀托 管机构”奖。 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非推论董事，2020年9月起担任本行董事、董事 长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委 员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董 事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任 中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产料理有限公司董事长，中国 东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有限公司董事长，东谈主保 本钱投辛劳理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限使命公司董事长，中国东谈主民 东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文告、推论董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高档 经济师。1995年6月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年6月起历任本行行长助理、副行长、常务副行长，2022年4月18日起全面主理本行 作事，2022年5月19日起任本行党委文告，2022年6月15日起任本行行长。兼任本行 香港上市相关事宜之授权代表、招银外洋金融控股有限公司董事长、招银外洋金融 有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联耗尽金融有限公司副董事长、招商局 金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科 委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代 表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 分行行长，本行行长助理。2023年11月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001年8月加入招 商银行于今，历任招商银行合肥分行风险抵制部副司理、司理、信贷料理部总司理 助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金 融阛阓部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有20余年银行 从业教授，在风险料理、信贷料理、公司金融、资产托管等规模有潜入的研究和丰 富的实务教授。   （三）基金托管业务规划情况   甩手2024年6月30日，招商银行股份有限公司累计托管1484只证券投资基金。 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号）   (四) 托管东谈主的里面抵制轨制   里面抵制方针   招商银行确保托管业务严格治服国度联系法律律例和行业监管轨制，坚持称职 规划、表率运作的规划理念；形成科学合理的决策机制、推论机制和监督机制，防 范和化解规划风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有意于查错 防弊、堵塞破绽、摈斥隐患，保证业务稳健运行的风险抵制轨制，确保托管业务信 息果真、准确、竣工、实时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务轨制、流 程的不断完善。   里面抵制组织结构   招商银行资产托管业务建立三级里面抵制及风险着重体系：   一级里面抵制及风险着重是在招商银行总行风险管控层面对风险进行着重和控 制；总行风险料理部、法律合规部、审计部沉静对资产托管业务进行评估监督，并 忽视内控栽培料理建议。   二级里面抵制及风险着重是招商银行资产托管部成立风险合规料理相关团队， 负责部门里面风险着重和抵制，实时发现里面抵制弱势，忽视整改决议，追踪整改 情况，并平直向部门总司理室阐发。   三级里面抵制及风险着重是招商银行资产托管部在确立专科岗亭时，遵命内控 制衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   里面抵制原则   （1）全面性原则。里面抵制粉饰各项业务过程和操作设施、粉饰所有团队和 岗亭，并由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面料理轨制的建立均以着重风 险、审慎规划为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）沉静性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对沉静， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面抵制的检查、评价部 门沉静于里面抵制的建立和推论部门。   （4）有用性原则。里面抵制有用性包含里面抵制想象的有用性、里面抵制执 行的有用性。里面抵制想象的有用性是指里面抵制的想象粉饰了所有应怜惜的蹙迫 风险，且想象的风险应酬法子稳当。里面抵制推论的有用性是指里面抵制粗略按照 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 2 号） 想象要求严格有用推论。   （5）适合性原则。里面抵制适合招商银行托管业务风险料理的需要，并粗略 跟着托管业务规划计谋、规划方针、规划理念等里面环境的变化和国度法律、法 规、政策轨制等外部环境的改变实时进行校正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与我行其他业务场合阻挠， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险 着重的目的。   （7）蹙迫性原则。里面抵制在竣事全面抵制的基础上，怜惜蹙迫托管业务重 要事项和高风险设施。   （8）制衡性原则。里面抵制粗略竣事在托管组织体系、机构确立、权责分拨 及业务经由等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   里面抵制法子   （1）完善的轨制修复。招商银行资产托管部从资产托管业务内控料理、居品 受理、管帐核算、资金计帐、岗亭料理、档案料理和信息料理等方面制定一系列规 章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本轨则、业务料理办法和业务操作规程。制 度结构档次明晰、料理要求明确，满足风险料理全粉饰的要求，保证资产托管业务 科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险抵制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格 的加密和备份法子，领受加密、直连方式传输数据，数据推论异域实时备份，所有 的业务信息须经过严格的授权方能进行探问。   （3）客户贵寓风险抵制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户 贵寓严格隐讳，除法律律例和其他联系轨则、监管机构及审计要求外，不向任何机 构、部门或个东谈主泄露。   （4）信息技能系统风险抵制。招商银行对信息技能系统机房、权限料理实行 双东谈主双岗双责，电脑机房24小时值班并确立门禁，所有电脑确立密码及相应权限。 业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火 墙保护，对信息技能系统采取两地三中心的济急备份料理法子等，保证信息技能系 统的安全。   （5）东谈主力资源抵制。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工培 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 2 号） 训、引发机制、加强东谈主力资源料理及建立东谈主才梯级戎行及东谈主才储备机制，有用地进 行东谈主力资源料理。   （五）基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和法式   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作料理办 法》等联系法律律例的轨则及基金合同、托管合同的约定，对基金投资范围、投资 比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务设施中，基金托管东谈主对基金管 理东谈主发送的投资指示、基金料理东谈主对各基金用度的索求与支付情况进行检查监督， 对违抗法律律例、基金合同的指示断绝推论，独立即汇报基金料理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金料理东谈主依据往复法式也曾奏效的投资指示违抗法律、行 政律例和其他联系轨则，或者违抗基金合同约定，实时以书面步地汇报基金料理东谈主 进行整改，整改的时限应合乎法律律例及基金合同允许的休养期限。基金料理东谈主收 到汇报后应实时查对阐发并以书面步地向基金托管东谈主发出回函并改正。基金料理东谈主 对基金托管东谈主汇报的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应阐发中国证监 会。 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金                      更新招募说明书（2024 年第 2 号）                    第五部分 相关服务机构    （一） 基金份额发售机构    本基金直销机构为基金料理东谈主直销中心及电子直销系统（网站、微往复、 APP）。    住所、办公地址：中国（上海）目田贸易视察区浦电路360号8层（花式楼层9 层）    法定代表东谈主：方一天    磋商东谈主：亓翡    电话：（021）38909777    传真：（021）38909798    客户服务热线：400-888-0800    投资者不错通过基金料理东谈主电子直销系统（网站、微往复、APP）办理本基金 的开户、申购及赎回等业务，具体往复细目请参阅基金料理东谈主的网站公告。    网上往复网址：https://trade.wjasset.com/    微往复：万家基金微理会（微信号：wjfund_e）    （1）北京植信基金销售有限公司    客服电话：400-898-0618    网址：www.zzfund.com    （2） 万家钞票基金销售（天津）有限公司    客服电话：010-59013825    网址：www.wanjiawealth.com    （3） 上海万得基金销售有限公司    客服电话：400-799-1888    网址：www.520fund.com.cn    （4） 上海中欧钞票基金销售有限公司 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 2 号）   客服电话：400-700-9700   网址：www.zocaifu.com   （5） 上海利得基金销售有限公司   客服电话：95733   网址：www.leadfund.com.cn   （6） 上海基煜基金销售有限公司   客服电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （7） 上海天天基金销售有限公司   客服电话：400-181-8188   网址：www.1234567.com.cn   （8） 上海好买基金销售有限公司   客服电话：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   （9） 上海挖财基金销售有限公司   客服电话：021-50810673   网址：www.wacaijijin.com   （10） 上海攀赢基金销售有限公司   客服电话：021-68889082   网址：www.pytz.cn   （11） 上海联泰基金销售有限公司   客服电话：400-046-6788   网址：www.66zichan.com   （12） 上海证券有限使命公司   客服电话：4008-918-918   网址：www.shzq.com   （13） 上海长量基金销售有限公司   客服电话：400-820-2899   网址：www.erichfund.com 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （14） 上海陆享基金销售有限公司   客服电话：400-168-1235   网址：www.luxxfund.com   （15） 上海陆金所基金销售有限公司   客服电话：4008-219-031   网址：www.lufunds.com   （16） 东兴证券股份有限公司   客服电话：95309   网址：www.dxzq.net   （17） 东吴证券股份有限公司   客服电话：95330   网址：www.dwzq.com.cn   （18） 东方证券股份有限公司   客服电话：95503   网址：www.dfzq.com.cn   （19） 东方钞票证券股份有限公司   客服电话：95357   网址：www.18.cn   （20） 东海证券股份有限公司   客服电话：95531；400-8888-588   网址：www.longone.com.cn   （21） 东莞证券股份有限公司   客服电话：95328   网址：www.dgzq.com.cn   （22） 中信建投证券股份有限公司   客服电话：4008888108   网址：www.csc108.com   （23） 中信期货有限公司   客服电话：400-990-8826 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金                 更新招募说明书（2024 年第 2 号）   网址：www.citicsf.com   （24） 中信证券华南股份有限公司   客服电话：95548   网址：www.gzs.com.cn   （25） 中信证券山东   客服电话：95548   网址：http://sd.citics.com/   （26） 中信证券股份有限公司   客服电话：400-889-5548   网址：www.cs.ecitic.com   （27） 中信银行股份有限公司   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com   （28） 华夏银行股份有限公司   客服电话：95186   网址：www.zybank.com.cn   （29） 中国中金钞票证券有限公司（中金钞票）   客服电话：95532/4006008008   网址：www.ciccwm.com/ciccwmweb/   （30） 中国东谈主寿保障股份有限公司   客服电话：95519   网址：www.e-chinalife.com   （31） 中国农业银行股份有限公司   客服电话：95599   网址：www.abchina.com   （32） 中国民生银行股份有限公司   客服电话：95568   网址：www.cmbc.com.cn   （33） 中国星河证券有限使命公司 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金                 更新招募说明书（2024 年第 2 号）   客服电话：4008-888-888或95551   网址：www.chinastock.com.cn   （34） 中天证券股份有限公司   客服电话：95346   网址：www.iztzq.com   （35） 中泰证券股份有限公司   客服电话：95538   网址：www.zts.com.cn   （36） 中银外洋证券股份有限公司   客服电话：400-620-8888   网址：www.bocichina.com   （37） 云南红塔银行股份有限公司   客服电话：0877-96522   网址：www.ynhtbank.com   （38） 五矿证券有限公司   客服电话：400-184-0028   网址：www.wkzq.com.cn   （39） 交通银行股份有限公司   客服电话：95559   网址：www.bankcomm.com   （40） 京东肯特瑞基金销售有限公司   客服电话：400 098 8511   网址：kenterui.jd.com   （41） 信达证券股份有限公司   客服电话：95321   网址：www.cindasc.com   （42） 光大证券股份有限公司   客服电话：95525   网址：www.ebscn.com 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金                 更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （43） 兴业证券股份有限公司   客服电话：95562   网址：www.xyzq.com.cn   （44） 兴业银行股份有限公司   客服电话：95561   网址：www.cib.com.cn   （45） 北京创金启富基金销售有限公司   客服电话：010-66154828   网址：www.5irich.com   （46） 北京度小满基金销售有限公司   客服电话：95055-9   网址：www.duxiaomanfund.com   （47） 北京新浪仓石基金销售有限公司   客服电话：010-62675369   网址：www.xincai.com   （48） 北京汇成基金销售有限公司   客服电话：400-619-9059   网址：www.hcfunds.com   （49） 北京雪球基金销售有限公司   客服电话：400-159-9288   网址：danjuanfunds.com   （50） 华夏银行股份有限公司   客服电话：95577   网址：www.hxb.com.cn   （51） 华安证券股份有限公司   客服电话：95318   网址：www.hazq.com   （52） 华宝证券股份有限公司   客服电话：400-820-9898 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   网址：www.cnhbstock.com   （53） 华泰证券股份有限公司   客服电话：95597   网址：www.htsc.com.cn   （54） 华源证券股份有限公司   客服电话：95305   网址：http://www.jzsec.com   （55） 华福证券有限使命公司   客服电话：95547   网址：www.hfzq.com.cn   （56） 华西证券股份有限公司   客服电话：95584   网址：www.hx168.com.cn   （57） 华金证券股份有限公司   客服电话：956011   网址：www.huajinsc.cn   （58） 华鑫证券有限使命公司   客服电话：400-109-9918   网址：www.cfsc.com.cn   （59） 华龙证券股份有限公司   客服电话：95368   网址：www.hlzqgs.com   （60） 南京苏宁基金销售有限公司   客服电话：025-66996699   网址：www.snjijin.com   （61） 南京证券股份有限公司   客服电话：95386   网址：www.njzq.com.cn   （62） 和讯信息科技有限公司 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金                更新招募说明书（2024 年第 2 号）   客服电话：400-920-0022   网址：www.hexun.com   （63） 嘉实钞票料理有限公司   客服电话：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn   （64） 国信证券股份有限公司   客服电话：95536   网址：www.guosen.com.cn   （65） 国元证券股份有限公司   客服电话：95578   网址：www.gyzq.com.cn   （66） 国投证券股份有限公司   客服电话：95517   网址：www.essence.com.cn   （67） 国泰君安证券股份有限公司   客服电话：95521/400-8888-666   网址：www.gtja.com   （68） 国海证券股份有限公司   客服电话：0771-95563   网址：www.ghzq.com.cn   （69） 国盛证券有限使命公司   客服电话：956080   网址：www.gszq.com   （70） 国金证券股份有限公司   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （71） 天风证券股份有限公司   客服电话：95391   网址：www.tfzq.com 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金                 更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （72） 宁波银行股份有限公司   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （73） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司   客服电话：4006099200   网址：www.yixinfund.com   （74） 山西证券股份有限公司   客服电话：95573   网址：www.i618.com.cn   （75） 吉祥证券股份有限公司   客服电话：95511-8   网址：www.stock.pingan.com   （76） 吉祥银行股份有限公司   客服电话：95511转3   网址：www.bank.pingan.com   （77） 广发证券股份有限公司   客服电话：95575   网址：www.gf.com.cn   （78） 开源证券股份有限公司   客服电话：95325   网址：https://www.kysec.cn/   （79） 德邦证券股份有限公司   客服电话：400-8888-128   网址：www.tebon.com.cn   （80） 恒泰证券股份有限公司   客服电话：956088   网址：www.cnht.com.cn   （81） 招商证券股份有限公司   客服电话：075582943666 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金                 更新招募说明书（2024 年第 2 号）   网址：www.cmschina.com   （82） 招商银行股份有限公司   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （83） 杭州纠合农村营业银行   客服电话：96596   网址：https://www.urcb.com/   （84） 民商基金销售（上海）有限公司   客服电话：021-50206003   网址：www.msftec.com   （85） 民生证券股份有限公司   客服电话：95372   网址：www.mszq.com   （86） 江海证券有限公司   客服电话：956007   网址：www.jhzq.com.cn   （87） 江苏汇林保大基金销售有限公司   客服电话：025-66046166   网址：www.huilinbd.com   （88） 江苏银行股份有限公司   客服电话：95319   网址：www.jsbchina.cn   （89） 泰信钞票基金销售有限公司   客服电话：400-004-8821   网址： www.taixincf.com   （90） 济安钞票(北京)基金销售有限公司   客服电话：400-673-7010   网址：www.jianfortune.com   （91） 浙商证券股份有限公司 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金                  更新招募说明书（2024 年第 2 号）   客服电话：95345   网址：www.stocke.com.cn   （92） 浙江同花顺基金销售有限公司   客服电话：400-877-3772   网址：www.5ifund.com   （93） 海通证券股份有限公司   客服电话：95553、4008888001、02195553   网址：www.htsec.com   （94） 深圳前海微众银行股份有限公司   客服电话：95384   网址：www.webank.com   （95） 深圳市新兰德证券投资参谋有限公司   客服电话：400-166-1188   网址：www.xinlande.com.cn   （96） 渤海证券股份有限公司   客服电话：956066   网址：www.ewww.com.cn   （97） 湘财证券股份有限公司   客服电话：95351   网址：www.xcsc.com   （98） 玄元保障代理有限公司   客服电话：400-080-8208   网址：www.licaimofang.com   （99） 珠海盈米基金销售有限公司   客服电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   （100） 甬兴证券有限公司   客服电话：400-916-0666   网址：www.yongxingsec.com 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金                   更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （101） 申万宏源西部证券有限公司   客服电话：400-800-0562   网址：www.hysec.com   （102） 申万宏源证券有限公司   客服电话：95523或4008895523   网址：www.swhysc.com   （103） 第一创业证券股份有限公司   客服电话：95358   网址：www.firstcapital.com.cn   （104） 红塔证券股份有限公司   客服电话：956060   网址：www.hongtastock.com   （105） 腾安基金销售（深圳）有限公司   客服电话：95017   网址：www.tenganxinxi.com   （106） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   客服电话：400-076-6123   网址：www.fund123.cn   （107） 西部证券股份有限公司   客服电话：95582   网址：www.west95582.com   （108） 诺亚正行基金销售有限公司   客服电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   （109） 财通证券股份有限公司   客服电话：95336   网址：www.ctsec.com   （110） 贵州银行股份有限公司   客服电话：4000696655 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金                 更新招募说明书（2024 年第 2 号）   网址：www.bgzchina.com   （111） 金元证券股份有限公司   客服电话：95372   网址：www.jyzq.cn   （112） 银泰证券有限使命公司   客服电话：95341   网址：www.ytzq.com   （113） 阳光东谈主寿保障股份有限公司   客服电话：95510   网址：www.fund.sinosig.com   （114） 麦高证券有限使命公司   客服电话：021-68582577   网址：https://www.wxzq.com   （115） 鼎信汇金（北京）投辛劳理有限公司   客服电话：400-158-5050   网址：https://www.tl50.com/   （二） 基金登记机构   称呼：万家基金料理有限公司   住所：中国（上海）目田贸易视察区浦电路360号8层（花式楼层9层）   办公地址：中国（上海）目田贸易视察区浦电路360号8层（花式楼层9层）   法定代表东谈主：方一天   磋商东谈主：尹超   电话：（021）38909670   传真：（021）38909681   （三） 出具法律办法书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路68号期间金融中心19楼   办公场所：上海市银城中路68号期间金融中心19楼   负责东谈主：韩炯 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号）   承办讼师：清晨、陆奇   电话：021- 31358666   传真：021- 31358600   磋商东谈主：陆奇   （四） 审计基金财产的管帐师事务所   称呼：立信管帐师事务所（特殊平庸合伙）   住所：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   办公地址：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   磋商电话：021-63391166   传真：021-63392558   磋商东谈主：徐冬   承办注册管帐师：王斌、徐冬 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 2 号）                 第六部分 基金的召募   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》等联系法律法 规及基金合同的联系轨则、并经中国证监会2020年10月23日证监许可[2020]2760号 文注册。本基金于 2020 年12月 21日动手召募，召募截止日为 2021 年 1月8日。 经立信管帐师事务所验资，本次召募的有用净认购金额为3，427，600，199.30元东谈主民 币，本次召募有用认购总户数119，971户。按照每份基金份额 1.00 元东谈主民币计 算，有用认购款项连同有用认购款项在基金验资阐发日之前产生的利息，共计折算 为3，427，848，714.08份基金份额。 基金的类别：搀杂型证券投资基金   基金的运作方式：契约型洞开式   基金存续期限：不如期 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 2 号）               第七部分 基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   根据联系法律律例轨则，并经中国证监会阐发，本基金基金合同于2021年1月   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范围   《基金合同》奏效后，贯串20个作事日出现基金份额持有东谈主数目活气200东谈主或 者基金资产净值低于5000万元情形的，基金料理东谈主应当在如期阐发中赐与败露；连 续60个作事日出现前述情形的，基金料理东谈主应当在10个作事日内向中国证监会阐发 并忽视方置决议，如连续运作、调度运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同 等，并在6个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律律例、中国证监会或基金合同另有轨则时，从其轨则。 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号）            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金申购和赎回场所为基金料理 东谈主的直销中心、电子直销系统及基金非直销销售机构的销售网点，具体非直销销售 机构（网点）名单将由基金料理东谈主在相关公告中列明。基金料理东谈主可根据情况变更 或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金料理东谈主或其指定的非直销销售机构通达电话、传真或网上等往复方式， 投资者不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金料理东谈主或者非直销销售 机构另行公告。   二、申购和赎回的洞开日实时候   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往复 所、深圳证券往复所的平常往复日的往复时候，但基金料理东谈主根据法律律例、中国 证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往复阛阓、证券/期货往复所往复时候 变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金料理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时 间进行相应的休养，但应在实施前依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上 公告。   本基金料理东谈主已于2021年4月9日起动手办理本基金的申购、赎回、基金调度及 如期定额投资业务。   投资者在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往复 所、深圳证券往复所的平常往复日的往复时候，但基金料理东谈主根据法律律例、中国 证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎 回或者调度。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候忽视申购、赎回或调度肯求 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 2 号） 且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金份额申 购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 算的该类基金份额净值为基准进行谋划； 机构另有轨则的，以基金销售机构的轨则为准； 即先阐发的份额先赎回，后阐发的份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待； 法律律例、中国证监会或登记机构对申购、赎回业务等法律解释有新的轨则，按新轨则 推论，且无用召开基金份额持有东谈主大会。   基金料理东谈主可在不违抗法律律例的情况下，对上述原则进行休养。基金料理东谈主 必须在新法律解释动手实施前依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的法式   投资东谈主必须根据销售机构轨则的法式，在洞开日的具体业务办理时候内忽视申 购或赎回的肯求。   投资东谈主在提交申购肯求时须按销售机构轨则的方式备足申购资金，投资者在提 交赎回肯求时须持有富余的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求不成立。   投资东谈主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理规 则等在治服基金合同和本招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为 准。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主全额托付申购款项， 申购肯求成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购奏效。 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 2 号）   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎 复活效。基金份额持有东谈主赎回肯求奏效后，基金料理东谈主将领导基金托管东谈主在T＋7日 （包括该日）内支付赎回款项。如遇往复所或往复阛阓数据传输蔓延、通讯系统故 障、银行数据交换系统故障或其它非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能抵制的因素影响 业务处理经由，则赎回款项的支付时候可相应顺延。在发生大都赎回或基金合同约 定的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有 关条目处理。   基金料理东谈主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时候进 行休养，基金料理东谈主必须在休养实施前依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒 介上公告。   基金料理东谈主应以往复时候结果前受理有用申购和赎回肯求确今日动作申购或赎 回肯求日（T日），在平常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该往复的有用性进 行阐发。T日提交的有用肯求，投资者可在T+2日后（包括该日）到销售机构柜台或 以销售机构轨则的其他方式查询肯求的阐发情况。若申购不成立或无效，则申购款 项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定凯旋，而仅代表销售机 构如实接收到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的阐发以登记机构的阐发结果为 准。对于肯求的阐发情况，投资者应实时查询并妥善诳骗正当权利。   基金料理东谈主在不违抗法律律例的前提下，可对上述法式法律解释进行休养。基金管 理东谈主应在新法律解释动手实施前依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   （1）投资者申购时，通过本基金的电子直销系统（网站、微往复）或非直销 销售机构申购时，原则上，每笔申购本基金的最低金额为10元（含申购费）；投资 者通过基金料理东谈主直销中心每笔申购本基金的最低金额为100元（含申购费）。在符 正当律律例轨则的前提下，各销售机构对申购名额及往复级差有其他轨则的，以各 销售机构的业务轨则为准。   自2022年3月23日起，投资者通过基金料理东谈主电子直销系统（网站、微往复、 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号） APP）或非直销销售机构初度申购本基金的单笔最低申购金额为 1 元东谈主民币（含申 购费），追加申购本基金的每笔最低金额为 1 元东谈主民币（含申购费）。投资者通过 基金料理东谈主直销中心办理本基金业务时，初度申购和追加申购的最低金额不作念调 整。   投资者将当期分拨的基金收益转购基金份额或领受如期定额投资计划时，不受 最低申购金额的限制。   （2）投资者可屡次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。但对于 可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者进步基金份额总额的50%，或者 变相心事前述50%皆集度的情形，基金料理东谈主有权采取抵制法子。   （3）基金料理东谈主不错轨则单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限，具体轨则请 参见更新的招募说明书或相关公告。   （4）基金料理东谈主有权轨则本基金的总范围名额，以及单日申购金额上限和净 申购比例上限，并在更新的招募说明书或相关公告中列明。   （5）当接受申购肯求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时， 基金料理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等法子，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基 金料理东谈主基于投资运作与风险抵制的需要，可采取上述法子对基金范围赐与抵制。 具体见基金料理东谈主相关公告。   （1）投资者可将其全部或部分基金份额赎回。   （2）本基金不设单笔最低赎回份额限制。   （3）在销售机构保留的基金份额最低数目限制。   若某笔赎回将导致基金份额持有东谈主在销售机构（网点）保留的基金份额余额不 足1.00份的，基金料理东谈主有权将投资者在该销售机构保留的该类基金剩余份额一次 性全部赎回。在合乎法律律例轨则的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他规 定的，以各销售机构的业务轨则为准。 份额等数目限制，或者新增基金范围抵制法子。基金料理东谈主必须在休养实施前依照 《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金                    更新招募说明书（2024 年第 2 号）   六、基金的申购费和赎回费 于本基金的阛阓推论、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。C类基金份额不 收取申购用度。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有 东谈主赎回基金份额时收取。   本基金对通过基金料理东谈主的直销中心申购的特定投资者群体与除此之外的其他 投资者实施判袂的申购费率。   特定投资者群体指世界社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企 业年金单一计划以及皆集计划、企业年金理事会寄托的特定客户资产料理计划、企 业年金待业金居品、做事年金计划、养老方针基金、个东谈主税收递延型营业养老保障 等居品。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金料理东谈主可 在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者群体范围。   特定投资者群体可通过本基金直销中心申购本基金。基金料理东谈主可根据情况变 更或增减特定投资者群体申购本基金的销售机构，并按轨则赐与公告。   通过基金料理东谈主的直销中心申购本基金的特定投资者群体申购费率如下：     申购金额（M）         A 类基金份额申购费率          C 类基金份额申购费率       M＜100 万            0.15%       M≥500 万        每笔 1，000.00 元   其他投资者的申购本基金的申购费率如下：     申购金额（M）         A 类基金份额申购费率          C 类基金份额申购费率       M＜100 万            1.50%       M≥500 万        每笔 1，000.00 元   投资者要是有多笔申购，适用费率按单笔申购肯求诀别谋划。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金 份额时收取。针对A类基金份额，宝石续持有期少于30日的投资者收取的赎回费全 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号） 额计入基金财产；宝石续持有期就是或长于30日、少于90日的投资者收取的赎回费 总额的75%计入基金财产；宝石续持有期就是或长于90日但少于180日的投资者收取 的赎回费总额的50%计入基金财产；宝石续持有期就是或长于180日但少于365日的 投资者，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产；宝石续持有期就是或长于 收取的赎回费全额计入基金财产。赎回费未归入基金财产的部分，用于支付登记费 和其他必要的手续费。         持无意候（Y）                赎回费率            Y         Y≥365 日                  0   本基金C类基金份额的赎回费率具体如下：         持无意候（Y）                赎回费率            Y          Y≥30 日                  0 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上公 告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵命相关法律律例以及监 管部门、自律法律解释的轨则。 东谈主利益无内容不利影响的情况下根据阛阓情况制定基金促销计划，如期和不如期地 开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金料理东谈主不错稳当调低基金销售费 率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有判袂的费率优惠行动。   七、申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的有用份额为按本质阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以申购 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金                   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 当日该类基金份额净值为基准谋划，有用份额单元为份。本基金分为A类和C类基金 份额，各样基金份额单独确立基金代码，诀别谋划和公告基金份额净值。申购触及 金额、份额的谋划结果保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的谬误计入基金财产。   （2）赎回金额为按本质阐发的有用赎回份额乘以肯求当日该类基金份额净值 为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东谈主民币元，谋划 结果保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的谬误计 入基金财产。   （1）A类基金份额的申购   申购本基金A类基金份额时领受前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投 资者的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购A类基金份额的谋划方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购 用度金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）   申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值   例：某投资者（非特定投资者群体）投资10，000.00元申购本基金的A类基金份 额，对应申购费率为1.50%，假定申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到 的A类基金份额为：   净申购金额＝10，000.00/(1+1.50%)＝9，852.22元   申购用度＝10，000.00－9，852.22＝147.78元   申购份额＝9，852.22/1.0500＝9，383.07份   即：该投资者（非特定投资者群体）投资10，000.00元申购本基金A类基金份 额，对应申购费率为1.50%，假定申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到   （2）C类基金份额的申购   申购C类基金份额的谋划方式如下： 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金                      更新招募说明书（2024 年第 2 号）    申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值    例：某投资者投资50，000.00元申购本基金的C类基金份额，假定申购当日C类 基金份额净值为1.0500元，则可得到的C类基金份额为：    申购份额=50，000.00/1.0500=47，619.05份    即：该投资者投资50，000.00元申购本基金C类基金份额，假定申购当日C类基 金份额净值为1.0500元，则可得到47，619.05份C类基金份额。    赎回金额的谋划方法如下：    赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×该类基金份额赎回费率    净赎回金额=赎回总金额-赎回用度    例：某基金份额持有东谈主在洞开日赎回本基金10，000.00份A类基金份额，持无意 间为10日，对应的赎回费率为0.75%，假定赎回当日A类基金份额净值是1.0500元， 则其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=10，000.00×1.0500=10，500.00元    赎回用度=10，500.00×0.75%=78.75元    净赎回金额=10，500.00-78.75=10，421.25元    即：基金份额持有东谈主赎回10，000.00份A类基金份额，假定赎回当日A类基金份 额净值是1.0500元，持无意候为10日，则其可得到的净赎回金额为10，421.25元。    例：某基金份额持有东谈主赎回本基金10，000.00份C类基金份额，假定持有期大于 净赎回金额为：    赎回总金额＝10，000.00×1.1480＝11，480.00元    赎回用度＝11，480.00×0%＝0.00元    净赎回金额＝11，480.00－0.00＝11，480.00元    即：该基金份额持有东谈主赎回本基金10，000.00份C类基金份额，假定赎回当日C 类基金份额净值为1.1480元，持有期大于30日，则可得到的净赎回金额为 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 2 号）   T日某类基金份额净值=T日该类基金份额的资产净值/T日该类基金份额数目   本基金各样基金份额净值的谋划，基金份额净值单元为元，谋划结果均保留到 少量点后4位，少量点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 遇特殊情况，经履行稳当法式，不错稳当蔓延谋划或公告。   八、申购、赎回的登记   平常情况下，投资者T日申购基金凯旋后，登记机构在T+1日为投资者增多权益 并办理登记手续，投资者自T+2日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额持有东谈主T日赎回基金凯旋后，平常情况下，登记机构在T+1日为其办理 扣除权益的登记手续。   在不违抗法律律例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时候进行休养，基 金料理东谈主应于动手实施前依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等 无法平常运行。 额数的比例达到或者进步基金份额总额的50%，或者有可能导致投资者变相心事前 述50%比例要求的情形时。 本基金总范围上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例进步基金料理东谈主轨则 确当日申购金额上限或净申购比例上限时；或使该投资者累计持有的份额进步单个 投资者累计持有的份额上限时；或使该投资者当日申购金额进步单个投资者单日申 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号） 购金额上限时；或使该投资者单笔申购金额进步单个投资者单笔申购金额上限时。 领受估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后， 基金料理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。   发生上述第1、2、3、5、6、9、10项情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受投资 东谈主申购肯求时，基金料理东谈主应当根据联系轨则在轨则媒介上进行公告。要是投资东谈主 的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停 申购的情况摈斥时，基金料理东谈主应实时还原申购业务的办理。   十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回款 项： 情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等 无法平常运行。 理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 领受估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后， 基金料理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形（除上述第4项外）之一且基金料理东谈主决定减慢支付赎回款项 时，基金料理东谈主应按轨则报中国证监会备案。发生上述情形（除上述第4项外）之 一且基金料理东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主赎回肯求或减慢支付赎回款项时，已 阐发的赎回肯求，基金料理东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 2 号） 按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东谈主，未支付部分可减慢支付。 若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条目处理。基金份额持有东谈主在肯求 赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分赐与废除。在暂停赎回的情况摈斥时， 基金料理东谈主应实时还原赎回业务的办理并依据相关轨则进行公告。   十一、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金转 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调度中转入肯求份额总额后 的余额）进步前一洞开日的基金总份额的10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定全 额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有智商支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按 平常赎回法式推论。   （2）部分缓期赎回：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有艰巨或以为 因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求 量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主 在提交赎回肯求时不错采用缓期赎回或取消赎回。采用缓期赎回的，将自动转入下 一个洞开日陆续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回肯求将被废除。缓期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并 以下一洞开日的该类基金份额净值为基础谋划赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期 赎回处理。部分缓期赎回可不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生大都赎回且单个洞开日内单个基金份额持有东谈主肯求赎回的 基金份额进步前一洞开日的基金总份额的20%时，基金料理东谈主有权对该单个基金份 额持有东谈主超出该比例的赎回肯求实施缓期办理，对该单个基金份额持有东谈主剩余未超 出前述比例部分的赎回肯求与其他账户赎回肯求按前述“全额赎回”或“部分缓期 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 2 号） 赎回”条目处理。所有缓期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权 并以下一洞开日的各样基金份额净值为基础谋划赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。具体见相关公告。   （4）暂停赎回：贯串2个洞开日以上（含本数）发生大都赎回，如基金料理东谈主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减慢支付赎回 款项，但不得进步20个作事日，并应当依据相关轨则进行公告。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书轨则的其他方式在3个往复日内汇报基金份额持有东谈主，说明联系处理方法， 并依照《信息败露办法》的相关轨则进行公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 介上刊登从头洞开申购或赎回的公告；也不错根据本质情况在暂停公告中明确从头 洞开申购或赎回的时候，届时不再另行发布从头洞开的公告。   十三、基金调度   基金料理东谈主不错根据相关法律律例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金 料理东谈主料理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，相关规 则由基金料理东谈主届时根据相关法律律例及基金合同的轨则制定并公告，并提前奉告 基金托管东谈主与相关机构。   十四、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制推论等情形而 产生的非往复过户以及登记机构认同、合乎法律律例的其它非往复过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额持有东谈主去世，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐 赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团 体；司法强制推论是指司法机构依据奏效司法文牍将基金份额持有东谈主理有的基金份 额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机 构要求提供的相关贵寓，对于合乎条件的非往复过户肯求按基金登记机构的轨则办 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 2 号） 理，并按基金登记机构轨则的模范收费。   十五、基金的转托管、质押   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照轨则的模范收取转托管费。   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据相关法律律例过头业务法律解释，办理 基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十六、如期定额投资计划   基金料理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资计划，具体法律解释由基金料理东谈主另行 轨则。投资东谈主在办理如期定额投资计划时可自行约定每期申购金额，每期申购金额 必须不低于基金料理东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所轨则的如期定额投资计 划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认同、合乎法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   十八、基金份额转让   在合乎法律律例轨则且条件允许的情况下，基金料理东谈主不错根据相关业务法律解释 受理基金份额持有东谈主通过中国证监会认同的往复场所或者往复方式进行份额转让的 肯求。具体由基金料理东谈主提前发布公告。   十九、基金份额折算   在对基金份额持有东谈主利益无内容不利影响的前提下，基金料理东谈主经与基金托管 东谈主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。   二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的轨则或相关公告。   二十一、当技能条件锻练，本基金料理东谈主在不违抗法律律例且对基金份额持有 东谈主利益无内容不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体情况对上 述申购和赎回的安排进行补充和休养，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证 券往复所上市往复、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务， 届时无用召开基金份额持有东谈主大会审议但须根据相关法律律例轨则进行信息败露。 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 2 号）                 第九部分 基金的投资   （一） 投资方针   本基金主要投资于合乎国度计谋缠绵发展的行业和规模的优质上市公司，在有 效抵制风险的前提下，力求竣事基金资产的耐久踏实升值。   （二） 投资范围   本基金的主要投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括主板、创业板、中小板以过头他中国证监会允许上市的股票、存托凭 证）、股指期货、国债期货、股票期权以及债券（包括国债、央行单子、地方政府 债、金融债、企业债、公司债、政府支持机构债、公开刊行的次级债、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、可调度债券（含可分离往复可转债的纯债部分）、可 交换债券等）、资产支持证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器具、 凭证类信用繁衍品以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须 合乎中国证监会的相关轨则）。   本基金可参与融资业务。在畴昔条件许可的情况下，本基金可根据相关法律法 规，在履行稳当法式后，参与融券业务和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行稳当程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，其 中，投资于本基金界定的计谋发展产业主题相关股票的比例不低于非现款基金资产 的80%。每个往复日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的往复 保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （三） 投资策略   本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏不雅策略研究，玄虚商酌宏不雅经 济、国度财政政策、货币政策、产业政策以及阛阓流动性等方面的因素，对相关资 产类别的预期收益进行动态追踪，决定大类资产配置比例。 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （1）主题界定   在经济发展进入新常态配景下，为了竣事推动经济踏实增长和结构优化、栽培 经济活力以及推动民生改善等方针，国度推出了涵盖轨制调动和产业发展的经济发 展计谋。本基金界定的计谋发展产业是指合乎或受益于国度经济发展计谋的相关产 业。经济发展计谋包括但不限于： 坚持科技革命是我国提高出产力，作念大经济总盘的最优方法。受益于科技革命发展 计谋的相关产业主要包括谋划机、通讯、电子、电气斥地、汽车、电子元器件和信 息斥地等。 国正在建立全球最大的内需轮回体，将内需打造为发动经济的主要引擎，同期竣事 内需和外需的彼此促进。受益于表里需双轮回计谋的相关产业主要包括：   a. 耗尽（涵盖医药生物、食物饮料、纺织服装、家电、传媒、闲适服务、商 业贸易、旅游餐饮、农林牧渔和地产金融等行业）；   b. 投资（涵盖钢铁、有色、机械、化工、建筑建材和军工等行业）。 冀和洽发展”、“长江经济带”、“粤港澳大湾区”等）、行业发展计谋（如“中 国制造2025”、“计谋新兴产业”等）以及经济调动计谋等。   畴昔跟着经济增长方式转变和经济调动政策的休养，国度经济发展计谋将发生 变化，本基金将耐久围绕合乎国度发展计谋标的并受益于相关产业政策的行业和经 济规模进行投资。   （2）个股投资策略   本基金在行业分析的基础上，领受从下到上的方法精选个股。通过对上市公司 基本面的潜入研究，在闪耀安全边缘的基础上挑选具有邃密耐久竞争力的优质公 司。具体而言，本基金将会要点怜惜个股的以下几个方面：   公司料理层是公司计谋的推论者，优秀的料理团队是竣事企业快速而连续发展 的蹙迫保障。本基金要点检会公司治理结构、料理层计谋缠绵智商、里面团队料理 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号） 智商等方面。   成长性方面，本基金将勾通定量分析和定性分析玄虚判断。在定量分析部分， 咱们主要参考主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、净资产收益率（ROE）、 毛利率等成长性目的。在对上市公司成长性的定性分析上，本基金主要怜惜企业成 长智商的可连续性。要点从行业成长前程、所处产业链地位、政策扶持进程、用户 耗尽风俗、行业竞争现象、盈利智商、财务结构等方面进行分析。   盈利质料方面，本基金利用总资产薪金率、净资产收益率、盈利现款比率（经 营现款净流量/净利润）、股息率等目的来考量公司的盈利智商和质料。此外，本基 金还将怜惜上市公司盈利的组成、盈利的主要来源等，全面分析其盈利智商和质 量。   在中枢竞争力方面，本基金要点检会企业自主研发智商和技能革命智商。具体 包括但不限于居品技能含量、技能发展前程、技能锻练进程、研究经费进入范围、 配套政策支持、研究结果转变的经济效果等。同期，本基金还将怜惜该技能是否具 有一定的竞争壁垒，是否合乎畴昔科技革命和经济发展标的，公司在所属细分行业 占有的阛阓份额以及畴昔居品线的布局缠绵。   本基金将在组合构建时闪耀个股估值水平，以确定该股是否具有富余的安全边 际，尽可能寻找估值合理或者低估，且在各自行业中具有率先地位的优质上市公司 股票动作投资标的。具体评估目的包括个股的P/E、P/S、P/CF、PEG等。   本基金将通过严实的实地调研及论证，实时摆布阛阓上出现的有用预期差，发 现被低估的股票。预期差表当今多个方面，包括公司盈利是否具备连续超预期潜 力，公司料理团队水平、资产质料、发展缠绵是否被阛阓权贵低估等。   （3）存托凭证投资策略   对于存托凭证的投资，本基金将根据投资方针，依照境内上市往复的股票投资 策略推论，并最大限定幸免由于存托凭证在往复法律解释、上市公司治理结构等方面的 互异而或有的负面影响。   在债券投资上，坚持稳健投资的原则，抵制债券投资风险。本基金将在利率合 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 2 号） 理预期的基础上，通过久期料理，稳健地进行债券投资，抵制债券投资风险。在预 期利率上升阶段，保持债券投资组合较短的久期，缩短债券投资风险；在预期利率 下降阶段，在评估风险的前提下，稳当增大债券投资的久期，以期取得较高投资收 益。   在确定债券投资组合久期后，本基金将根据对阛阓利率变化周期以及不同期限 券种供求现象等的分析，估计畴昔收益率弧线体式的可能变化，并确定相应的期限 结构配置，以获取因收益率弧线的变化所带来的投资收益。   信用债券投资方面，基金料理东谈主充分表现耐久积贮的信用研究结果，利用信用 分析潜入挖掘价值被低估的标的券种，以获取最大化的信用溢价。在信用债券的选 择时将非常有趣信用风险的评估和着重。通过分析宏不雅经济周期、阛阓资金结构和 流向、信用利差的历史统计区间等因素判断当前信用债阛阓信用利差的合感性、相 对投资价值和风险以及信用利差弧线的畴昔走势，从而确定信用债总体的投资比 例。通过玄虚分析公司债券、企业债等信用债券刊行东谈主所处行业发展前程、发展状 况、阛阓合位、财务现象、料理水和煦债务水平，勾通债券担保条目、典质品估值 及债券其他要素，玄虚评价债券刊行东谈主信用风险以及债券的信用级别。通过动态跟 踪信用债券的信用风险，确定信用债的合理信用利差，挖掘价值被低估的品种，以 获取逾额收益。   本基金投资资产支持证券将采取从上至下和从下到上相勾通的投资策略。自上 而下投资策略指基金料理东谈主在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上，运用 数目化或定性分析方法对资产支持证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险溢 价、税收溢价等因素进行分析，对收益率走势过头收益和风险进行判断。从下到上 投资策略指基金料理东谈主运用数目化或定性分析方法对资产池信用风险进行分析和度 量，采用风险与收益相匹配的更优品种进行配置。   可调度债券（含可分离往复可转债的纯债部分）与可交换债券兼具权益类证券 与固定收益类证券的脾性，具有抵挡下行风险、共享股票价钱高涨收益的特色。本 基金在对可调度债券和可交换债券条目和刊行债券公司基本面进行潜入分析研究的 基础上，利用可调度债券和可交换债券估值分析，投资具有较高安全边缘和邃密流 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 2 号） 动性的可调度公司债券、可交换债券，获取稳健的投资报恩。   （1）股指期货投资策略   本基金参与股指期货往复以套期保值为目的，利用股指期货剥离部分多头股票 资产的系统性风险。基金司理根据阛阓的变化、现货阛阓与期货阛阓的相关性等因 素，谋划需要用到的期货合约数目，对这个数目进行动态追踪与测算，并进行应时 天真休养。同期，玄虚商酌各个月份期货合约之间的订价关系、套利契机、流动性 以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进行动态配置。   （2）国债期货投资策略   本基金可基于严慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资组 合进行料理，提高投资效率。本基金主要领受流动性好、往复活跃的国债期货合 约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   （3）股票期权投资策略   本基金将按照风险料理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权往复。本 基金将勾通投资方针、比例限制、风险收益特征以及法律律例的相关限定和要求， 确定参与股票期权往复的投资时机和投资比例。   本基金将按照风险料理的原则，以风险对冲主要目的，并治服证券往复所或银 行间阛阓的相关轨则，参与信用繁衍品投资。本基金将根据所持标的债券等固定收 益品种的投资策略，审慎开展信用繁衍品投资，合理确定信用繁衍品的投资金额、 期限等。同期，本基金将加强基金投资信用繁衍品的往复敌手方、创设机构的风险 料理，合理分布往复敌手方、创设机构的皆集度，对往复敌手方、创设机构的财务 现象、偿付智商及杠杆水对等进行必要的尽责调查与严格的准入料理。   本基金可通过融资往复的杠杆作用，在合乎融资往复各项律例要求及风险抵制 要求的前提下，放大投资收益。   为了更好地竣事投资方针，在玄虚商酌预期风险、收益、流动性等因素的基础 上，在畴昔条件许可的情况下，本基金可根据相关法律律例，在履行稳当法式后， 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号） 参与融券业务和转融通证券出借业务。   畴昔，跟着阛阓的发展和基金料理运作的需要，基金料理东谈主不错在不改变投资 方针的前提下，遵命法律律例的轨则，在履行稳当法式后相应休养或更新投资策 略。   （四） 投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，其中，投资于本基金界定 的计谋发展产业主题相关股票的比例不低于非现款基金资产的80%；   （2）本基金每个往复日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴 纳的往复保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金参与融资业务，在职何往复日日终，持有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的95%；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的10%；   （5）本基金料理东谈主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证券 的10%；   （6）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支持证券的比例，不得进步基 金资产净值的10%；   （7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得进步基金资产净值的20%；   （8）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产支持证券的比例，不得进步 该资产支持证券范围的10%；   （9）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支持证 券，不得进步其各样资产支持证券共计范围的10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基 金持有资产支持证券期间，要是其信用等第下降、不再合乎投资模范，应在评级报 告密布之日起3个月内赐与全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （12）本基金进入世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金 资产净值的40%，进入世界银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为1年，债券回 购到期后不得缓期；   （13）本基金参与股指期货、国债期货往复，需遵命下述投资比例限制：   本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值不得进步基金资产净 值的10%；本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；本基金在职何往复日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步 基金持有的股票总市值的20%；本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得进步上一往复日基金资产净值的20%；本基金所持有的股 票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差谋划）占基金资产的比例应当 合乎《基金合同》对于股票投资比例的联系轨则；   本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产 净值的15%；本基金在职何往复日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得进步基 金持有的债券总市值的30%；本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得进步上一往复日基金资产净值的30%；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计 （轧差谋划）应当合乎基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （14）本基金参与股票期权往复，应当合乎下列要求；基金因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交 易所法律解释认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进步 基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数谋划；   （15）本基金基金资产总值不进步基金资产净值的140%；   （16）本基金料理东谈主料理的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期 的如期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得进步该上市公司可流 通股票的15%；本基金料理东谈主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得进步该上市公司可流畅股票的30%； 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步该基金资产净值 的15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东谈主之外的 因素甚而基金不合乎该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手 开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （19）本基金参与信用繁衍品往复的，不得持有信用风险保护卖方属性的信用 繁衍品，持有的信用繁衍品的花式本金不得进步本基金对应受保护债券面值的 进步基金资产净值的10%。因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动 等基金料理东谈主之外的因素甚而基金不合乎前述所轨则比例限制的，基金料理东谈主应在   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票推论，与境内 上市往复的股票合并谋划；   （21）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（10）、（17）、（18）、（19）情形外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东谈主合并、基金范围变动等基金料理东谈主之外的因素甚而基金投资比例不合乎上述 轨则投资比例的，基金料理东谈主应当在10个往复日内进行休养，但中国证监会轨则的 特殊情形及法律律例另有轨则的除外。   基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例合乎基 金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起动手。   为珍惜基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资； 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （5）从事内幕往复、驾驭证券往复价钱过头他不梗直的证券往复行动；   （6）法律、行政律例和中国证监会轨则封闭的其他行动。 际抵制东谈主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往复的，应当合乎基金的投资方针和投资策略，遵命基金份额 持有东谈主利益优先原则，着厚利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场公谈合理价钱推论。相关往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例予 以败露。紧要关联往复应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的沉静 董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。 条件和要求，本基金可不受相关限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、封闭 行动轨则或从事关联往复的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的轨则为 准。经与基金托管东谈主协商一致，基金料理东谈主可依据法律律例或监管部门轨则并履行 稳当法式后对基金合同进行变更。   （五） 事迹比拟基准   沪深300指数收益率*70%+上证国债指数收益率*30%   沪深300指数是由上海和深圳证券阛阓中登第300只A股动作样本编制而成的成 份股指数，具有邃密的阛阓代表性和阛阓流动性。沪深300指数与阛阓举座表现具 有较高的相关性，且指数历史表现强于阛阓平均收益水平，具有邃密的投资价值。 该指数由中证指数有限公司在引进外洋指数编制和料理教授的基础上编制和珍惜， 编制方法的透明度高，适互助为本基金股票部分的事迹比拟基准。   上证国债指数所以上海证券往复所上市的所有固定利率国债为样本，按照国债 刊行量加权而成。它推出的目的是响应债券阛阓举座变动现象，是债券阛阓价钱变 动的“领导器”，适互助为本基金债券部分的事迹比拟基准。   要是指数编制单元住手谋划编制以上指数或改变指数称呼、或今后法律律例发 生变化、或有更稳当的、更能为阛阓广大接受的事迹比拟基准推出、或阛阓发生变 化导致本事迹比拟基准不再适用、或阛阓上出现愈加适用于本基金的事迹比拟基准 的指数时，本基金料理东谈主不错根据本基金的投资范围和投资策略，休养基金的事迹 比拟基准，但应在取得基金托管东谈主同意后报中国证监会备案，并实时公告，无用召 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号） 开基金份额持有东谈主大会审议。   （六） 风险收益特征   本基金为搀杂型基金，其耐久平均风险和预期收益率表面上低于股票型基金， 高于债券型基金和货币阛阓基金。   （七） 基金料理东谈主代表基金诳骗股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 基金份额持有东谈主的利益； 牟取任何不妥利益。   （八） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事务所 办法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则 或相关公告。   （九） 投资组合阐发   基金料理东谈主的董事会及董事保证本阐发所载贵寓不存在子虚记录、误导性述说 或紧要遗漏，并对其内容的果真性、准确性和竣工性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同轨则，于2024年07月17日复 核了本阐发中的财务目的、净值表现和投资组合阐发等内容，保证复核内容不存在 子虚记录、误导性述说或者紧要遗漏。   本投资组合阐发所载数据甩手财务日历2024年06月30日，本阐发中所列财务数 据未经审计。 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金                   更新招募说明书（2024 年第 2 号）                                                  占基金总资产的比例   序号            技俩             金额（元）                                                     （%）        其中：股票                  1，777，582，800.24          94.14        其中：债券                                 -             -        资产支持证券                                -             -        其中：买断式回购的买入返售金                                              -             -        融资产   代码         行业类别     公允价值（元）               占基金资产净值比例（%）    A   农、林、牧、渔业                        -                   -    B   采矿业             1，027，709，313.54                 54.62    C   制造业                 423，306，874.80               22.50        电力、热力、燃气及水生    D                                   -                   -        产和供应业    E   建筑业                             -                   -    F   批发和零卖业                          -                   -    G   交通运载、仓储和邮政业         326，511，167.10               17.35    H   住宿和餐饮业                          -                   -        信息传输、软件和信息技    I                           41，112.72                 0.00        术服务业    J   金融业                             -                   -    K   房地产业                            -                   -    L   租借和商务服务业                        -                   -    M   科学研究和技能服务业                      -                   -        水利、环境和人人设施管    N                           14，332.08                 0.00        理业 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金                      更新招募说明书（2024 年第 2 号）          住户服务、修理和其他服     O                                     -                      -          务业     P    训诲                               -                      -     Q    卫生和社会作事                          -                      -     R    文化、体育和文娱业                        -                      -     S    玄虚                               -                      -          共计                 1，777，582，800.24                 94.48     本基金本阐发期末未持有港股通投资股票投资组合。                                                          占基金资产净值     序号    股票代码     股票称呼   数目（股）        公允价值（元）                                                           比例（%）     本基金本阐发期末未持有债券。     本基金本阐发期末未持有债券。 投资明细     本基金本阐发期末未持有资产支持证券。 细     本基金本阐发期末未持有贵金属。 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 2 号）   本基金本阐发期末未持有权证。   本基金本阐发期末未持有股指期货。   本基金参与股指期货往复以套期保值为目的，利用股指期货剥离部分多头股票 资产的系统性风险。基金司理根据阛阓的变化、现货阛阓与期货阛阓的相关性等因 素，谋划需要用到的期货合约数目，对这个数目进行动态追踪与测算，并进行应时 天真休养。同期，玄虚商酌各个月份期货合约之间的订价关系、套利契机、流动性 以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进行动态配置。   本基金可基于严慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资组 合进行料理，提高投资效率。本基金主要领受流动性好、往复活跃的国债期货合 约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   本基金本阐发期末未持有国债期货。   本基金本阐发期内未投资国债期货。 查，或在阐发编制日前一年内受到公开捏造、处罚的情形   本阐发期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体不存在被监管部门立案调查 的，在阐发编制日前一年内也不存在受到公开捏造、处罚的情况。   本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同轨则备选股票库之外 的股票。   序号        称呼           金额（元） 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号）   本基金本阐发期末未持有处于转股期的可调度债券。   本基金本阐发期末前十名股票中不存在流畅受限情况。   本基金由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金                           更新招募说明书（2024 年第 2 号）                         第十部分 基金的事迹     基金事迹截止日为2024年06月30日。     基金料理东谈主依照恪尽责守、忠实信用、严慎勤快的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     （一）基金份额净值增长率过头与同期事迹比拟基准收益率的比拟                             万家计谋发展产业搀杂A                                 事迹比拟基               净值增长率 净值增长率 事迹比拟基    阶段                           准收益率标              ①-③      ②-④                 ①   模范差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   奏效起至   年 06 月 30      日  自基金合同   奏效起至               -11.05%   1.65%   -24.47%   0.76%   13.42%    0.89%                             万家计谋发展产业搀杂C                                 事迹比拟基               净值增长率 净值增长率 事迹比拟基    阶段                           准收益率标              ①-③      ②-④                 ①   模范差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   奏效起至  年 06 月 30     日 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金                           更新招募说明书（2024 年第 2 号）  自基金合同   奏效起至               -12.57%   1.65%   -24.47%   0.76%   11.90%    0.89%     （二）自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动过头与同期事迹比拟基准 收益率变动的比拟     注：本基金于2021年1月13日成立，根据基金合同轨则，基金合同奏效后六个 月内为建仓期。建仓期结果时各项资产配置比例合乎法律律例和基金合同要求。报 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 2 号） 告期末各项资产配置比例合乎法律律例和基金合同要求。 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 2 号）                第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项及 其他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律律例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理 东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产 账户相沉静。   四、基金财产的撑持和刑事使命   本基金财产沉静于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主撑持。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律律例和《基金合同》的轨则刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章甩掉、被照章废除或者被照章宣告停业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基 金财产强制推论。 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 2 号）              第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券往复场所的往复日以及国度法律律例轨则 需要对外败露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产支持证券、繁衍器具和银行入款本息、应收款 项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业管帐 准则》、监管部门联系轨则。   （一）对存在活跃阛阓且粗略获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应领受最近往复日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近 往复日的报价弗成果真响应公允价值的，应酬报价进行休养，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值技能中商酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，要是该限制是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限制动作特征 商酌。此外，基金料理东谈主不应试虑因其大批持有相关资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有富余可 利用数据和其他信息支持的估值技能确定公允价值。领受估值技能确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应酬估值进 行休养并确定公允价值。 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号）   四、估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价（收盘 价）估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，休养最近交 易市价，确定公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）往复所上市往复的可调度债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境 未发生紧要变化，按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息 得到的净价进行估值。如最近往复日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投 资品种的现行市价及紧要变化因素，休养最近往复市价，确定公允价钱；   往复所上市实行全价往复的债券（可转债除外），登第第三方估值机构提供的 估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （5）往复所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值技能确定公允价值。 往复所阛阓挂牌转让的资产支持证券，领受估值技能确定公允价值，在估值技能难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在往复所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情 况下，应以活跃阛阓上未经休养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价 未能代表估值日公允价值的情况下，应酬阛阓报价进行休养以阐发估值日的公允价 值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应领受估值技能确定其公允价 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 2 号） 团结股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票和债券，领受估值技能确定公允价值，在估 值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大批往复取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流畅受限股票，按监管机 构或行业协会联系轨则确定公允价值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主 回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在明显互异，未上市期间阛阓利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近往复日结算价估值。 法应当承担的估值使命不因寄托而罢免；采纳的第三方估值机构未提供估值价钱 的，依照联系法律律例及企业管帐准则要求领受合理估值技能确定公允价值。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的公谈性。 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 2 号） 法律律例以及监管部门最新轨则估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、法式 及相关法律律例的轨则或者未能充分珍惜基金份额持有东谈主利益时，应立即汇报对 方，共同查明原因，两边协商处置。   根据联系法律律例，基金资产净值谋划和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承 担。本基金的基金管帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问 题，如经相关各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的办法，按照基金管 理东谈主对基金净值的谋划结果对外赐与公布。   五、估值法式 该类基金份额的余额数目谋划，精准到0.0001元，少量点后第5位四舍五入。基金 料理东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有轨则的，从其 轨则。   基金料理东谈主应每个作事日谋划基金资产净值及各样基金份额净值，并按轨则公 告。 基金合同的轨则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个作事日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对 外公布。   六、估值作假的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳当、合理的法子确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后4位以内（含第4位）发生作假 时，视为估值作假。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的舛误形成估值作假，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛误的责 任东谈主应当对由于该估值作假遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 2 号） 值作假处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据 谋划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值作假使命方应实时 和洽各方，实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假使命方承担；由 于估值作假使命方未实时更正已产生的估值作假，给当事东谈主形成损失的，由估值错 误使命方对平直损失承担补偿使命；若估值作假使命方也曾积极和洽，何况有协助 义务确当事东谈主有富余的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值 作假使命方应酬更正的情况向联系当事东谈主进行阐发，确保估值作假已得到更正。   （2）估值作假的使命方对子系当事东谈主的平直损失负责，分歧蜿蜒损失负责， 何况仅对估值作假的联系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值作假而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但 估值作假使命方仍应酬估值作假负责。要是由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不 全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值作假使命方 应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享 有要求托付不妥得利的权利；要是取得不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿额加上也曾取得的不妥得利返还的 总和进步其本质损失的差额部分支付给估值作假使命方。   （4）估值作假休养领受尽量还原至假定未发生估值作假的正确情形的方式。   估值作假被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值作假发生的 原因确定估值作假的使命方；   （2）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值作假形成的损失进 行评估；   （3）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值作假的使命方进行更 正和补偿损失；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号） 登记机构进行更正，并就估值作假的更正向联系当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值谋划出现作假时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东谈主，并采取合理的法子着重损失进一步扩大。   （2）作假偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；作假偏差达到该类基金份额净值的0.50%时，基金料理 东谈主应当公告，通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值谋划差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行赔 偿时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据本质情况界定两边承担的使命，经阐发后按 以下条目进行补偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金料理东谈主担任，与本基金联系的管帐问题，如 经两边在对等基础上充分谈论后，尚弗成达成一致时，按基金料理东谈主的建议推论， 由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   ②若基金料理东谈主谋划的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，由此给 基金份额持有东谈主形成损失的，应根据法律律例的轨则对投资者或基金支付补偿金， 就本质向投资者或基金支付的补偿金额，基金料理东谈主与基金托管东谈主按照舛误进程各 自承担相应的使命。   ③如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的谋划结果，天然屡次从头谋划 和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金管 理东谈主的谋划结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金料理 东谈主负责赔付。   ④由于基金料理东谈主提供的信息作假（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值谋划作假而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基 金料理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机构另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 时； 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 2 号） 认后，基金料理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和各样基金份额净值由基金料理东谈主负责谋划，基金托管东谈主负责进 行复核。基金料理东谈主应于每个作事日往复结果后谋划当日的基金资产净值和各样基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值谋划结果复核阐发后发送给基 金料理东谈主，由基金料理东谈主根据《信息败露办法》等联系轨则赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露 主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   十、特殊情况的处理 不动作基金资产估值作假处理。 机构发送的数据作假，或国度管帐政策变更、阛阓法律解释变更等非基金料理东谈主与基金 托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然也曾采取必要、稳当、合理的法子进行 检查，但未能发现作假的，由此形成的基金资产估值作假，基金料理东谈主和基金托管 东谈主罢免补偿使命。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的法子摈斥或收缩 由此形成的影响。 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 2 号）             第十三部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关 用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指甩手收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有东谈主可 对A类、C类基金份额诀别采用不同的分成方式；若投资者不采用，本基金默许的收 益分拨方式是现款分成； 的各样基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；   在不违抗法律律例、基金合同的约定以及对份额持有东谈主利益无内容性不利影响 的情况下，基金料理东谈主可休养基金收益的分拨原则和支付方式，不需召开基金份额 持有东谈主大会审议。   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决议的确定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据相关轨则 在轨则媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 2 号）   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务法律解释》推论。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机 制”部分的轨则或相关公告。 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号）             第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 息败露用度； 用。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。料理费的谋划方 法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金料理费   E为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基金 托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月首日 起5个作事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假 等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的谋划 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 2 号） 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基金 托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月首日 起5个作事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历 顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 料理东谈主将在基金年度阐发中对该项用度的列支情况作专项说明。   销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.50%年费率计提。谋划方 法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月 首日起5个作事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主，由基金料理东谈主根据相 关合同支付给各销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第4－10项用度，根据联系律例及相应合同规 定，按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 2 号） 目。   四、用度休养   基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行稳当法式后，可按照基金发展情况， 并根据法律律例轨则和基金合同约定针对全部或部分份额类别休养基金料理费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等相关费率。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理 费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则或相关公告。   六、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按届时国度税收法律、律例 推论。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的轨则代扣代缴。 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 2 号）             第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 度按如下原则：要是《基金合同》奏效少于2个月，不错并入下一个管帐年度披 露； 计核算，按照联系轨则编制基金管帐报表； 认。   二、基金的年度审计 和国证券法》轨则的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 管帐师事务所需在2日内在轨则媒介公告。 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 2 号）              第十六部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流 动性风险料理轨则》、《基金合同》过头他联系轨则。相关法律律例对于信息败露的 败露方式、登载媒介、报备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大 会的基金份额持有东谈主等法律律例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和犯科东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法 律律例和中国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的果真性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会轨则时候内，将应予败露的基金信息 通过合乎中国证监会轨则条件的用以进行信息败露的世界性报刊（以下简称“轨则 报刊”）及《信息败露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介 败露，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公 开败露的信息贵寓。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信 息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本 为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东谈主民币 元。 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 2 号）   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品贵寓概要、基 金份额发售公告 份额持有东谈主大会召开的法律解释及具体法式，说明基金居品的脾性等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息败露及 基金份额持有东谈主服务等内容。   《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金料理东谈主应 当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金料理东谈主 不再更新基金招募说明书。 监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓概要的信息发生紧要变更 的，基金料理东谈主应当在三个作事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在轨则网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金居品贵寓概 要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东谈主应当在基金份额发售的3日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载 在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、《基 金合同》和基金托管合同登载在轨则网站上，其中基金居品贵寓概要还应当登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管协 议登载在轨则网站上。 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （二）《基金合同》奏效公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在轨则媒介上登载《基金合 同》奏效公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当 至少每周在轨则网站败露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个洞开日的 次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日的各样基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站败露半年 度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明各样基金 份额申购、赎回价钱的谋划方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （五）基金如期阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发   基金料理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度 阐发登载于轨则网站上，并将年度阐发教唆性公告登载在轨则报刊上。基金年度报 告中的财务管帐阐发应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所 审计。   基金料理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中 期阐发登载在轨则网站上，并将中期阐发教唆性公告登载在轨则报刊上。   基金料理东谈主应当在季度结果之日起15个作事日内，编制完成基金季度阐发，将 季度阐发登载在轨则网站上，并将季度阐发教唆性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》奏效不及2个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度阐发、中期 阐发或者年度阐发。   如阐发期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在如期阐发“影响投资者决策的其 他蹙迫信息”项下败露该投资者的类别、阐发期末持有份额及占比、阐发期内持有 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号） 份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度阐发和中期阐发中败露基金组合伙产情况过头流动 性风险分析等。   （六）临时阐发   本基金发生紧要事件，联系信息败露义务东谈主应当在2日内编制临时阐发书，并 登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的下列事件： 所； 项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 制东谈主； 责东谈主发生变动； 金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动进步百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 相关行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 际抵制东谈主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号） 者从事其他紧要关联往复事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 式和费率发生变更； 时； 产生紧要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （七）走漏公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒体中出现的或者在阛阓崇高传的音信 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持 有东谈主权益的，相关信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开走漏，并将有 关情况立即阐发中国证监会。   （八）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （九）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，相关信息败露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和 招募说明书的轨则进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则或相关 公告。   （十）计帐阐发   《基金合同》拒绝的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐阐发。基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在轨则网站上， 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 2 号） 并将计帐阐发教唆性公告登载在轨则报刊上。   （十一）本基金投资存托凭证的信息败露依照境内上市往复的股票推论。   （十二）中国证监会轨则的其他信息   若本基金投资股指期货、国债期货、资产支持证券、股票期权、信用繁衍品、 参与融资业务，基金料理东谈主将按相关法律律例要求进行败露。   六、信息败露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露料理轨制，指定专门部门及高 级料理东谈主员负责料理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合乎中国证监会相关基金信息披 露内容与表情准则等律例的轨则。   基金托管东谈主应当按摄影关法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金料理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金如期阐发、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金计帐阐发等公开 败露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐发。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中采用一家报刊败露本基金的信息。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信 息，并保证相关报送信息的果真、准确、竣工、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上败露信息外，还不错根据需要在 其他人人媒介败露信息，可是其他人人媒介不得早于轨则媒介败露信息，何况在不 同媒介上败露团结信息的内容应当一致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主栽培信息败露服务的质料。具体要求应当合乎中国证监 会及自律法律解释的相关轨则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金 财产中列支。为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计阐发、法律办法 书的专科机构，应当制作作事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》拒绝后   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律律例 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 2 号） 轨则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金相关 信息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律律例、基金合同或中国证监会轨则的情况。 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 2 号）                 第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和法式   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事务所 办法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会。   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘合乎《中华 东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并败露专项审计办法。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 份额为基础，阐发基金份额持有东谈主的相应侧袋账户各样别份额；当日收到的申购申 请，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋 账户份额的赎回肯求。 换；同期，基金料理东谈主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定申购政策。实施侧袋机制期间，本招募说明书 “基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   基金料理东谈主谋划各项投资运作目的和基金事迹目的时应当以主袋账户资产为基 准。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后20个往复日内完成对主袋账户投资组 合的休养，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   四、实施侧袋机制期间基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取料理费。如法律律例对于侧袋账户资 产托管费的收取另有轨则的，以法律律例最新要求为准。   基金料理东谈主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 2 号） 资产变现后方可列支。   五、实施侧袋机制期间基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额满足基金合同收益分拨条件的情形下，基 金料理东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   六、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生紧要影响的事项后，基金料理东谈主应实时发布临时公告。   基金料理东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分轨则的基金净值信息披 露方式和频率败露主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停败露侧 袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应当在基金如期阐发中败露阐发期内特定资产 处置进展情况，败露阐发期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不作 为特定资产最终变现价钱的承诺。   七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产还原流动性后，基金料理东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原 则，采取将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款 项。   基金料理东谈主应当在拒绝侧袋机制后实时遴聘合乎《中华东谈主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所进行审计并败露专项审计办法。   八、本部分对于侧袋机制的相关轨则，但凡平直援用法律律例或监管法律解释的部 分，如将来法律律例或监管法律解释修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法律法 规或监管法律解释针对侧袋机制的内容有进一步轨则的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协 商一致并履行稳当法式后，在对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的前提下， 可平直对本部安分容进行修改、休养或补充，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 2 号）                 第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   本基金投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、投资者 热诚和往复轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化， 产生风险。主要的风险因素包括：   （1）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，国度宏不雅经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈 利水平也可能呈周期性变化，从而影响证券阛阓及行业的走势。   （2）政策风险   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）和证 券阛阓监管政策的变化，导致证券阛阓价钱波动而产生的风险。   （3）利率风险   由于金融阛阓利率发生变化和波动而使得证券价钱和证券利息发生波动，从而 影响到基金的事迹。   （4）信用风险   当证券刊行东谈主不粗略竣事刊行时所作念出的承诺，弗成按时足额还本付息的时候 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东谈主和担保东谈主。一般情况下，咱们以为 国债的信用风险为零，其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级确定。当证 券的信用等第发生变化时，可产生证券的价钱变动，从而影响基金资产。   （5）再投资风险   再投资时的收益取决于再投资时阛阓利率水和煦再投资的策略，而畴昔阛阓利 率的变化可能引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的凯旋实施。   （6）购买力风险   基金投资的目的是基金资产的保值升值，要是发生通货扩展，基金投资于证券 所取得的收益可能被通货扩展对消，从而使得基金的本质收益率下降，影响基金资 产的保值升值。 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （7）证券刊行东谈主规划风险   证券刊行东谈主的规划现象受多种因素影响，如管明智商、财务现象、阛阓前程、 行业竞争、东谈主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的公 司规划不善，其证券价钱可能下落，出现风险。天然基金不错通过投资各样化来分 散这种非系统风险，但弗成统统心事。   （8）股票阛阓风险   要是股票阛阓下落，本基金持有股票部分将面对下落风险。   （1）在基金料理运作过程中，基金料理东谈主的学问、教授、判断、决策、技能 等，会影响其对信息的占有以及对经济方式、证券价钱走势的判断，从而影响基金 收益水平。   （2）基金料理东谈主的料理技巧和料理技能等因素的变化也会影响基金收益水 平。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“申 购和赎回的洞开日实时候”的相关轨则。   （2）流动性风险评估   本基金为搀杂型基金，可投资的资产包括股票、债券、货币阛阓器具等，一般 情况下，这些资产阛阓流动性较好。   但本基金投资于上述资产时，仍存在以卑鄙动性风险：一是基金料理东谈主建仓而 进行组合休养时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱将股 票、债券或其他资产买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不稳当的 价钱卖出股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。   （3）大都赎回情形下的流动性风险料理法子   当基金出现大都赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定全 额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回；如出现贯串两个或两个以上洞开日发生大都赎 回，可暂停接受基金的赎回肯求，对也曾接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项； 若本基金发生大都赎回且单个洞开日内单个基金份额持有东谈主肯求赎回的基金份额超 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 2 号） 过前一洞开日的基金总份额的20%时，基金料理东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主超 出该比例的赎回肯求实施缓期办理。具体情形、法式见招募说明书“基金份额的申 购与赎回”之“大都赎回的情形及处理方式”。   发生上述情形时，投资者面对无法全部赎回或无法实时取得赎回资金的风险。 在本基金暂停或缓期办理投资者赎回肯求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还 将面对净值波动的风险。   （4）除大都赎回情形外实施备用的流动性风险料理器具的情形、法式及对投 资者的潜在影响   除大都赎回情形外，本基金备用流动性风险料理器具包括但不限于暂停接受赎 回肯求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧 袋机制以及证监会认定的其他法子。   暂停接受赎回肯求、减慢支付赎回款项等器具的情形、法式见招募说明书“基 金份额的申购与赎回”之“暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”的相关轨则。若 本基金暂停赎回肯求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本 基金减慢支付赎回款项，赎回款支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不 利影响。   短期赎回费适用于连续持有期少于7日的投资者，费率不低于1.50%。短期赎回 费由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收 取，并全额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在连续持有期限少于7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、法式见招募说明书“基金资产的估值”之“暂停估值的 情形”的相关轨则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法剖释本基金的基 金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回肯求，将导致投资者无法申购或赎 回本基金。   领受舞动订价机制的情形、法式见招募说明书“基金资产的估值”之“估值方 法”的相关轨则。若本基金采取舞动订价机制，投资者申购基金取得的申购份额及 赎回基金取得的赎回金额均可能受到不利影响。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 2 号） 行处置计帐，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额持有东谈主进行支 付，目的在于有用阻挠并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手 败露份额净值，并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额根据基金合同和招 募说明书的约定平常洞开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启 用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其 对应特定资产的变面前候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，基金料理东谈主谋划各项投资运作目的和基金事迹目的时以主 袋账户资产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。   本基金不败露侧袋账户份额净值，即便基金料理东谈主在基金如期阐发中败露阐发 期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的承诺， 对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理东谈主不承担任何保证和承诺的责 任。   基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。   （1）主题配置风险   本基金投资于本基金界定的计谋发展产业主题相关股票的比例不低于非现款基 金资产的80%，其畴昔表现除了受到股票阛阓总体景气度的影响外，也很猛进程上 取决于计谋发展产业主题相关的畴昔表现。要是宏不雅经济现象、国度产业政策、经 济结构变革与休养等不利于计谋发展产业主题相关行业的发展，则平直会影响到整 个计谋发展产业主题相关产业群的发展，进而影响计谋发展产业主题相关上市公司 股票的表现，从而影响基金的事迹。因此，主题配置风险是本基金蹙迫风险来源。   （2）股指期货投资风险   本基金的投资范围包括股指期货，股指期货领受保证金往复轨制，由于保证金 往复具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻微的变动就可能会使投资东谈主权益 遭受较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制，要是莫得在轨则的时候内补足 保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   （3）股票期权投资风险 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 2 号）   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括阛阓、料理风险、 流动性风险、操格调险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。基金料理东谈主为了更好的着重投资股票期权所面对的各样风险，建立了股票期权 往复决策小组，按照联系要求作念好东谈主员培训作事确保投资、风控等中枢岗亭东谈主员具 备股票期权业务学问和相应的专科智商，同期授权特定的料理东谈主员负责股票期权的 投资审批事项。   （4）国债期货投资风险   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能面对阛阓风险、基差风 险、流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所持有的期货合约价值发生变 化的风险。基差风险是期货阛阓的私有风险之一，是指由于期货与现货间价差的波 动，影响套期保值或套利效果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两 类：一类为流畅量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的 风险，此类风险往往是由阛阓枯竭广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指 资金无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面对被强制平仓的风险。   （5）融资往复投资风险   本基金可参与融资往复，风险主要包括流动性风险、信用风险等，这些风险可 能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的着重融资往复所面对的各 类风险，基金料理东谈主将治服审慎规划原则，制定科学合理的投资策略和风险料理制 度，有用着重和抵制风险，切实珍惜基金财产的安全和基金份额持有东谈主利益。   （6）资产支持证券投资风险   本基金的投资范围包括资产支持证券，可能给本基金带来非凡风险，包括信用 风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操格调险和法律风险等，由此可能 给基金净值带来不利影响或损失。   （7）信用繁衍品投资风险   为对冲信用风险，本基金可能投资信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能面对流 动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。   信用繁衍品在往复转让过程中因无法找到往复敌手或往复对少较少，导致难以 将信用繁衍品以合理价钱变现的风险。 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号）   在信用繁衍品存续期间，由于不可抵制的阛阓及环境变化，创设机构可能出现 规划现象欠安或创设机构的现款流与预期发生一定偏差，从而影响信用繁衍品结算 的风险。   由于创设机构或所受保护的债券主体规划现象或利率环境发生变化，引起信用 繁衍品价钱出现波动的风险。   （1）因技能因素而产生的风险，如电脑等技能系统的故障或差错产生的风 险。   （2）因构兵、天然灾害等不可抗力导致的基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服 务机构等机构无法平常作事，从而影响基金运作的风险。   （3）因金融阛阓危险、代理商讲错、基金托管东谈主讲错等超出基金料理东谈主自身 抵制智商的因素出现，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损的风险。   （4）因固定收益类金融器具主要在场外阛阓进行往复，场外阛阓往复现阶段 自动化进程较场内阛阓低，本基金在投资运作过程中可能面对操格调险。   （5）其他不测导致的风险。   二、声明 须自行承担投资风险。 售，可是，本基金并不是其他销售机构的入款或欠债，也莫得经其他销售机构担保 或者背书，其他销售机构并弗成保证其收益或本金安全。   基金料理东谈主承诺以忠实信用、勤快尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过头净值高下并不预示其 畴昔事迹表现。基金料理东谈主提醒投资者基金投资的“买者快意”原则，在作念出投资 决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号）             第十九部分 基金的拒绝与计帐   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则和基 金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议奏效后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行相关法式后，《基金合同》应当拒绝： 托管东谈主连结的；   三、基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 东谈主、具有从事证券、期货相关业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发； 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律办法书；   （6）将基金财产计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的所有合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额 比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经合乎《中华东谈主民 共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载 在轨则网站上，并将计帐阐发教唆性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存20年以上。 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号）            第二十部分 基金合同的内容纲目   一、基金份额持有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利、义务 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审 议事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）谨慎阅读并治服《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）怜惜基金信息败露，实时诳骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金逝世或者《基金合同》拒绝的有 限使命；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）推论奏效的基金份额持有东谈主大会的决议； 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （8）返还在基金往复过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金料理东谈主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》沉静运用并 料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例轨则或中国证监会批准 的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主 违抗了《基金合同》及国度联系法律轨则，应禀报中国证监会和其他监管部门，并 采取必要法子保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 取得《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律轨则决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和调度申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诳骗相关权利，为基金的利益 诳骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东谈主的花式，代表基金份额持有东谈主的利益诳骗诉讼权利或者实 施其他法律行动；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号） 他为基金提供服务的外部机构；   （16）在合乎联系法律、律例的前提下，制订和休养联系基金认购、申购、赎 回、调度、如期定额投资计划、非往复过户、转托管和收益分拨等业务法律解释；   （17）在不违抗法律律例和监管轨则且对基金份额持有东谈主利益无内容不利影响 的前提下，为支付本基金应付的赎回、往复计帐等款项，基金料理东谈主有权代表基金 份额持有东谈主以基金资产动作质押进行融资；   （18）在法律律例和基金合同轨则的范围内，在履行稳当法式后决定和休养基 金的相关费率结构和收费方式；   （19）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以忠实信用、严慎勤快的原则料理和运用 基金财产；   （4）配备富余的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 规划方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保 证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产彼此沉静，对所料理的不同基金诀别管 理，诀别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系轨则外，不得利用基金财产 为基金份额持有东谈主之外的东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取稳当合理的法子使谋划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法合乎《基金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则谋划并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发； 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他联系轨则，履行信息败露及报 告义务；   （12）保守基金营业私密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予隐讳，不向 他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东谈主 分拨基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系轨则召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相关 贵寓15年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时候发出，何况保 证投资者粗略按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金联系的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变 现和分拨；   （19）面对甩掉、照章被废除或者被照章宣告停业时，实时阐发中国证监会并 汇报基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权 益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金 托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金 事务的行动承担使命；   （23）以基金料理东谈主花式，代表基金份额持有东谈主利益诳骗诉讼权利或实施其他 法律行动；   （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成生 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号） 效，基金料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在 基金召募期结果后30日内退还基金认购东谈主；   （25）推论奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违抗《基金 合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情 形，应禀报中国证监会，并采取必要法子保护基金投资者的利益；   （4）根据相关阛阓法律解释，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等 投资所需账户，为基金办理证券往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）以忠实信用、勤快尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业场所，配备富余的、合 格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金 财产彼此沉静；对所托管的不同的基金诀别确立账户，沉静核算，分账料理，保证 不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面彼此沉静； 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系轨则外，不得利用基金财产 为基金份额持有东谈主之外的东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）撑持由基金料理东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需 账户，按照《基金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜；   （7）保守基金营业私密，除《基金法》、《基金合同》过头他联系轨则另有规 定外，在基金信息公开败露前赐与隐讳，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金料理东谈主谋划的基金资产净值、各样基金份额净值、基金 份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具办法，说明 基金料理东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是基金 料理东谈主有未推论《基金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取了稳当 的法子；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关贵寓20年以上；   （12）保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按轨则制作相关账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或联系轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系轨则，召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分 配；   （18）面对甩掉、照章被废除或者被照章宣告停业时，实时阐发中国证监会和 银行监管机构，并汇报基金料理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，答允担补偿使命，其补偿责 任不因其退任而罢免； 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （20）按轨则监督基金料理东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金料理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利 益向基金料理东谈主追偿；   （21）推论奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法式和法律解释   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额拥 有对等的投票权。若将来法律律例对基金份额持有东谈主大会另有轨则的，以届时有用 的法律律例为准。   本基金份额持有东谈主大会暂不设日常机构。   （一）召开事由 律律例、中国证监会和基金合同另有轨则的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作方式；   （5）休养基金料理东谈主、基金托管东谈主的薪金模范或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会法式；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持 有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额谋划，下同）就团结事项书面要求召 开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号） 有东谈主大会的事项。 内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）休养本基金全部或部分份额类别的申购费率、调低全部或部分份额类别 的赎回费率或销售服务费率，或变更收费方式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响或修改 不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金料理东谈主、基金登记机构、基金销售机构，休养联系认购、申购、赎 回、调度、如期定额投资计划、基金往复、非往复过户、转托管、转让、质押、收 益分拨等业务法律解释；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）新增、减少或休养基金份额类别、住手现存基金份额类别的销售或休养 基金份额分类办法及法律解释；   （8）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他 情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 料理东谈主召集。 出版面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 奉告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应 当配合。 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号） 开基金份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主忽视书面提议。基金料理东谈主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告忽视提议的基金份额持有东谈主代表 和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金料理东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主仍以为 有必要召开的，应当向基金托管东谈主忽视书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面奉告忽视提议的基金份额持有东谈主代表和基金管 理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并奉告基金 料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金料理东谈主、基 金托管东谈主应当配合，不得阻挠、侵略。 登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的汇报时候、汇报内容、汇报方式 金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要汇报的其他事项。 说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通讯方式、寄托的公证机关过头磋商方 式和磋商东谈主、表决办法寄交的截止时候和收取方式。 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号） 办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面汇报基金料理东谈主到指 定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通 知基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金料理东谈主或 基金托管东谈主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法的计票效 力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例及监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主 大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期 合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有的联系说明文献、受托出席会议者出示的寄托东谈主的 代理投票授权寄托说明及联系说明文献合乎法律律例、《基金合同》和会议汇报的 轨则，并与基金登记机构记录相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证透露，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持 有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或大会公告载明的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通讯开 会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议汇报后，在2个作事日内贯串公 布相关教唆性公告； 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （2）召集东谈主按基金合同约定汇报基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金料理东谈主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主 （要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议汇报 轨则的方式收取基金份额持有东谈主的表决办法；基金托管东谈主或基金料理东谈主经汇报不参 加收取表决办法的，不影响表决服从；   （3）本东谈主平直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法的，基金份额持有 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主平直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法基金份额持有东谈主所持有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额 持有东谈主大会召开时候的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额 持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）基金份额的持有东谈主平直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法；   （4）上述第（3）项中平直出具表决办法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出 具表决办法的代理东谈主，同期提交的联系说明文献、受托出具表决办法的代理东谈主出示 的寄托东谈主的代理投票授权寄托说明及联系说明文献合乎法律律例、《基金合同》和 会议汇报的轨则，并与基金登记机构记录相符。 其他方式召开，基金份额持有东谈主不错领受书面、收罗、电话、短信或其他方式进行 表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议汇报中列明。 面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议汇报中列 明。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额 持有东谈主大会谈论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的汇报后，对原有提案的修改应当 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号） 在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开端由大会主理东谈主按照下列第（七）条轨则法式确定和 公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主理大 会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；要是基金料理东谈主授权代表 和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主 所持表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额持有东谈主动作该次基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大 会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓 名（或单元称呼）和磋商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，开端由召集东谈主至少提前30日公布提案，在所汇报的表决 截止日历后2个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机 关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所轨则的须以非常 决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有轨则或基金合 同另有约定外，调度基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金 合同》、本基金与其他基金合并以非常决议通过方为有用。 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号）   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相 反把柄说明，不然提交合乎会议汇报中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为有用 出席的投资者，花式合乎会议汇报轨则的表决办法视为有用表决，表决办法弄脏不 清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决办法的基金份额持有东谈主所代表 的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主 应当在会议动手后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额 持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持 有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金料理东谈主或基金 托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议动手后晓喻在出席 会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或 基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主飞速 公布计票结果。   （3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行重 新盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主理东谈主应当飞速公布从头盘点结 果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的服从。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号） 决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起2日内在轨则媒介上公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推论奏效的基金份额持有东谈主大 会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金料理东谈主、 基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和 侧袋份额持有东谈主诀别持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若相关基金 份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或 代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召 开时候的3个月以后、6个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与 基金份额持有东谈主大会投票； 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号） 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决 条件等轨则，但凡平直援用法律律例或监管法律解释的部分，如将来法律律例或监管规 则修改导致相关内容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公 告后，可平直对本部安分容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同祛除和拒绝的事由、法式以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则和基 金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议奏效后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行相关法式后，《基金合同》应当拒绝： 托管东谈主连结的；   （三）基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 东谈主、具有从事证券、期货相关业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号） 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律办法书；   （6）将基金财产计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的所有合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额 比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经合乎《中华东谈主民 共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载 在轨则网站上，并将计帐阐发教唆性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存20年以上。 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号）   四、争议处置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》的缔结、内容、履行妥协释或与《基金合 同》联系的一切争议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、联合路子处置，如经友好 协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，按照其届时有用的 仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有 拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金料理东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，陆续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同轨则的义务，珍惜基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门非常行 政区和台湾地区法律）统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的 办公场所和营业场所查阅。 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号）          第二十一部分 基金托管合同的内容纲目   一、基金托管合同当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称呼：万家基金料理有限公司   住所：中国（上海）目田贸易视察区浦电路360号8层（花式楼层9层）   办公地址：中国（上海）目田贸易视察区浦电路360号8层（花式楼层9层）   邮政编码：200122   法定代表东谈主：方一天   成立时候：2002年8月23日   批准成立机关：中国证券监督料理委员会   批准成立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   组织步地：有限使命公司   注册本钱：叁亿元东谈主民币   存续期间：连续规划   规划范围：基金召募；基金销售；资产料理和中国证监会许可的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：李建红   成立时候：1987年4月8日   基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号   组织步地：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币252.20亿元   存续期间：连续规划   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （一）基金托管东谈主根据联系法律律例的轨则以及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资比例、投资限制、关联方往复等进行监督。《基金合同》明确约定 基金投资证券采用模范的，基金料理东谈主应事前或如期向基金托管东谈主提供投资品种 池，以便基金托管东谈主对基金本质投资是否合乎基金合同对于证券采用模范的约定进 行监督。   本基金的主要投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括主板、创业板、中小板以过头他中国证监会允许上市的股票、存托凭 证）、股指期货、国债期货、股票期权以及债券（包括国债、央行单子、地方政府 债、金融债、企业债、公司债、政府支持机构债、公开刊行的次级债、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、可调度债券（含可分离往复可转债的纯债部分）、可 交换债券等）、资产支持证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器具、 凭证类信用繁衍品以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须 合乎中国证监会的相关轨则）。   本基金可参与融资业务。在畴昔条件许可的情况下，本基金可根据相关法律法 规，在履行稳当法式后，参与融券业务和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行稳当程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，其 中，投资于本基金界定的计谋发展产业主题相关股票的比例不低于非现款基金资产 的80%。每个往复日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的往复 保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，其中，投资于本基金界定 的计谋发展产业主题相关股票的比例不低于非现款基金资产的80%；   （2）本基金每个往复日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴 纳的往复保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号） 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金参与融资业务，在职何往复日日终，持有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的95%；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的10%；   （5）本基金料理东谈主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证券 的10%；   （6）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支持证券的比例，不得进步基 金资产净值的10%；   （7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得进步基金资产净值的20%；   （8）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产支持证券的比例，不得进步 该资产支持证券范围的10%；   （9）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支持证 券，不得进步其各样资产支持证券共计范围的10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基 金持有资产支持证券期间，要是其信用等第下降、不再合乎投资模范，应在评级报 告密布之日起3个月内赐与全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金进入世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金 资产净值的40%，进入世界银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为1年，债券回 购到期后不得缓期；   （13）本基金参与股指期货、国债期货往复，需遵命下述投资比例限制：   本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值不得进步基金资产净 值的10%；本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；本基金在职何往复日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步 基金持有的股票总市值的20%；本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得进步上一往复日基金资产净值的20%；本基金所持有的股 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号） 票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差谋划）占基金资产的比例应当 合乎《基金合同》对于股票投资比例的联系轨则；   本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产 净值的15%；本基金在职何往复日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得进步基 金持有的债券总市值的30%；本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得进步上一往复日基金资产净值的30%；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计 （轧差谋划）应当合乎基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （14）本基金参与股票期权往复，应当合乎下列要求；基金因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交 易所法律解释认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进步 基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数谋划；   （15）本基金基金资产总值不进步基金资产净值的140%；   （16）本基金料理东谈主料理的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期 的如期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得进步该上市公司可流 通股票的15%；本基金料理东谈主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得进步该上市公司可流畅股票的30%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步该基金资产净值 的15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东谈主之外的 因素甚而基金不合乎该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手 开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （19）本基金参与信用繁衍品往复的，不得持有信用风险保护卖方属性的信用 繁衍品，持有的信用繁衍品的花式本金不得进步本基金对应受保护债券面值的 进步基金资产净值的10%。因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号） 等基金料理东谈主之外的因素甚而基金不合乎前述所轨则比例限制的，基金料理东谈主应在   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票推论，与境内 上市往复的股票合并谋划；   （21）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（10）、（17）、（18）、（19）情形外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东谈主合并、基金范围变动等基金料理东谈主之外的因素甚而基金投资比例不合乎上述 轨则投资比例的，基金料理东谈主应当在10个往复日内进行休养，但中国证监会轨则的 特殊情形及法律律例另有轨则的除外。   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往复、驾驭证券往复价钱过头他不梗直的证券往复行动；   （6）法律、行政律例和中国证监会轨则封闭的其他行动。 抵制东谈主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者 从事其他紧要关联往复的，应当合乎基金的投资方针和投资策略，遵命基金份额持 有东谈主利益优先原则，着厚利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓 公谈合理价钱推论。相关往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与 败露。紧要关联往复应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的沉静董 事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。 基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金 合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起动手。 件和要求，本基金可不受相关限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、封闭行 为轨则或从事关联往复的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准。 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号） 经与基金托管东谈主协商一致，基金料理东谈主可依据法律律例或监管部门轨则并履行稳当 法式后对基金合同进行变更。   （二）基金托管东谈主根据联系法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主采用入款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金料理东谈主应根据法律法 规的轨则及《基金合同》的约定，确定合乎条件的所有入款银行的名单，并实时提 供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的往复敌手是否合乎联系 轨则进行监督。对于不合乎轨则的银行入款，基金托管东谈主不错断绝推论，并汇报基 金料理东谈主。   本基金投资银行入款应合乎如下轨则： 投资于有入款期限，根据合同可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；投资于 具有基金托管东谈主资历的团结营业银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例 共计不得进步20%；投资于不具有基金托管东谈主资历的团结营业银行的银行入款、同 业存单占基金资产净值的比例共计不得进步5%。   联系法律律例或监管部门制定或修改新的如期入款投资政策，基金料理东谈主履行 稳当法式后，可相应休养投资组合限制的轨则。 经由、岗亭职责、风险抵制法子和监察稽核轨制，切实着重联系风险。基金托管东谈主 负责对本基金银行如期入款业务的监督与核查，审查、复核相关合同、账户贵寓、 投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   （1）基金料理东谈主负责抵制信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等 级、入款银行的支付智商等触及到入款银行采用方面的风险。因采用入款银行不妥 形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担使命。   （2）基金料理东谈主负责抵制流动性风险，并承担因抵制不力而形成的损失。流 动性风险主要包括基金料理东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款 银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款弗成满足基金平常结算业务的风险、 因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方 面的风险。   （3）基金料理东谈主须加强里面风险抵制轨制的修复。如因基金料理东谈主职工有过 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号） 错的职务行动导致基金财产受到损失的，需由基金料理东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金料理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格治服《基金 法》、《运作办法》等联系法律律例，以及国度联系账户料理、利率料理、支付结算 等的各项轨则。   （三）基金投资银行入款合同的签订、账户开设与料理、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金料理东谈主应与合乎资历的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款 业务总体互助合同》（以下简称《总体互助合同》），确定《入款合同书》的表情范 本。《总体互助合同》和《入款合同书》的表情范本由基金托管东谈主与基金料理东谈主共 同约定。   （2）基金托管东谈主依据相关律例对《总体互助合同》和《入款合同书》的内容 进行复核，审查入款银行资历等。   （3）基金料理东谈主应在《入款合同书》中明确入款证实书或其他有用入款凭证 的办理方式、邮寄地址、磋商东谈主和磋商电话，以及入款证实书或其他有用凭证在邮 寄过程中遗失后，入款余额的阐发及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”） 寄送或上门托付入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机构 的上司行发出入款余额询证函，入款分支机构过头上司行应予配合。   （5）基金料理东谈主应在《入款合同书》中轨则，基金存放到期或提前兑付的资 金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《入款合同书》写明账户称呼和账号， 未划入指定账户的，由入款银行承担一切使命。   （6）基金料理东谈主应在《入款合同书》中轨则，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，料理东谈主应实时书面汇报入款行，书面汇报应加盖基金托管 东谈主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金料理东谈主、基金托管东谈主出具郑重 书面阐发书。变更汇报的投递方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托 管东谈主的指定磋商东谈主变更，应实时加盖公章书面汇报对方。   （7）基金料理东谈主应在《入款合同书》中轨则，因如期入款产生的存单不得被 质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （1）基金投资于银行入款时，基金料理东谈主应当依据基金料理东谈主与入款银行签 订的《总体互助合同》、《入款合同书》等，以基金的花式在入款银行总行或授权分 行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主撑持和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金料理 东谈主应在《入款合同书》中轨则，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他 有用入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款阐发或到期支款的有 效凭证，且对应每笔入款仅能开具独一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支 机构指定的管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐发收妥后，将 入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东谈主指定磋商东谈主；若入款银行分支 机构代为撑持入款凭证的，由入款银行分支机构指定管帐主管传真一份入款凭证复 印件并与基金托管东谈主电话阐发收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金料理东谈主向入款银行忽视补办肯求，基金 料理东谈主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付 至托管东谈主，原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个作事日，基金料理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利 息。   基金料理东谈主应在《入款合同书》中轨则，对于存期进步3个月的如期入款，存 款银行应于每季末后5个作事日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因入款银行 未寄送对账单形成的资金被挪用、盗取的使命由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公 章寄送至基金托管东谈主指定磋商东谈主。   （4）到期兑付   基金料理东谈主提前汇报基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号） 构指定的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话商酌。 入款到期前基金料理东谈主与入款银行阐发入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事 宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，汇报基金管 理东谈主与入款银行接洽入款到账时候及利息补付事宜。基金料理东谈主应将接洽结果奉告 基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥入款本息确当日汇报基金料理东谈主。   基金料理东谈主应在《入款合同书》中轨则，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款 银行应立即汇报基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具相 关说明文献后，与入款银行指定管帐主管电话阐发后，入款银行应在到期日将入款 本息划至指定的基金资金账户。要是入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到 期后第一个作事日支付，入款银行需按原合同约定利率和本质缓期天数支付缓期利 息。   要是在入款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性料理的需要 等原因，基金料理东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金料理东谈主与入款银行签订的《入款合同书》推论。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主在进行入款投资时有违抗联系法律律例的轨则及 《基金合同》的约定的行动，应实时以书面步地汇报基金料理东谈主在10个作事日内纠 正。基金料理东谈主对基金托管东谈主汇报的违规事项未能在10个作事日内纠正的，基金托 管东谈主应阐发中国证监会。基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要违规行动，应立即阐发 中国证监会，同期汇报基金料理东谈主在10个作事日内纠正或断绝结算，若因基金料理 东谈主拒不推论形成基金财产损失的，相关损失由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主不承担 任何使命。   （四）基金托管东谈主根据联系法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供合乎法律律例及行业模范的、经安逸采用的、本基金适用的银行间债券阛阓 往复敌手名单并约定各往复敌手所适用的往复结算方式。基金料理东谈主有使命确保及 时将更新后的往复敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基金料理 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号） 东谈主承担。基金料理东谈主应严格按照往复敌手名单的范围在银行间债券阛阓采用往复对 手。基金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓往复敌手名单进 行往复。在基金存续期间基金料理东谈主不错休养往复敌手名单，但应将休养结果至少 提前一个作事日书面汇报基金托管东谈主。新名单确定时已与本次剔除的往复敌手所进 行但尚未结算的往复，仍应按照合同进行结算，但不得再发生新的往复。如基金管 理东谈主根据阛阓需要临时休养银行间债券往复敌手名单及结算方式的，应向基金托管 东谈主说明根由，并在与往复敌手发生往复前3个往复日内与基金托管东谈主协商处置。   基金料理东谈主负责对往复敌手的资信抵制，按银行间债券阛阓的往复法律解释进行交 易，并负责处置因往复敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的往复敌手 在基金料理东谈主确定的时候内仍未承担讲错使命过头他相关法律使命的，基金料理东谈主 不错对相应损失先行赐与承担，然后再向相关往复敌手追偿。基金托管东谈主则根据银 行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主 莫得按照事前约定的往复敌手进行往复时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主，基 金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇使命。   （五）本基金投资流畅受限证券，应治服《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券联系问题的汇报》等联系监管轨则。 票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往复证券，不 包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等流畅受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记 结算有限使命公司、中央国债登记结算有限使命公司或银行间阛阓计帐所股份有限 公司负责登记和存管的，并可在证券往复所或世界银行间债券阛阓往复的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 理东谈主董事会批准的联系基金投资流畅受限证券的投资决策经由、风险抵制轨制。基 金投资非公开刊行股票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的流动性风险 处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号） 抵制情况。   基金料理东谈主应至少于初度推论投资指示之前两个作事日将上述贵寓书面发至基 金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富余的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓 后两个作事日内，以书面或其他两边认同的方式阐发收到上述贵寓。   基金料理东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采 取积极有用的法子，在合理的时候内有用处置基金运作的流动性问题。如因基金巨 额赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰巨时，基金料理东谈主应保证 提供足额现款确保基金的支付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流畅受限证 券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何使命。 求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证 券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购 款、资金划付时候等。基金料理东谈主应保证上述信息的果真、竣工，并应至少于拟执 行投资指示前两个作事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富余 的时候进行审核。   由于基金料理东谈主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，甚而托管东谈主无法审 核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担使命。 流畅受限证券的行动。如发现基金料理东谈主违抗了《基金合同》、《托管合同》以过头 他相关法律律例的联系轨则，应实时汇报基金料理东谈主，并禀报中国证监会，同期采 取合理法子保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金料理东谈主的犯警、违规以 及违抗《基金合同》、《托管合同》的投资指示不予推论，独立即汇报基金料理东谈主纠 正，基金料理东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不得不推论时，基金托管东谈主应向中 国证监会阐发。 定媒介败露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本 和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金料理东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，谨慎评估中期单子投资 业务的风险，本着审慎、勤快尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应合乎法律 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号） 律例及监管机构的相关轨则。   （七）基金托管东谈主根据联系法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资 产净值谋划、基金份额净值谋划、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相关 信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或本质投资运作违抗 法律律例、《基金合同》和本托管合同的轨则，应实时以电话、邮件或书面教唆等 方式汇报基金料理东谈主限期纠正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和 核查。基金料理东谈主收到汇报后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面通 知，基金料理东谈主应以书面步地给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解 释或举证，说明违规原因及纠正期限。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对 汇报县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主汇报的违规事 项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。   （九）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》 和本托管合同对基金业务推论核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教唆，基 金料理东谈主应在轨则时候内复兴并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对 基金托管东谈主按照法律律例、基金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金 监督阐发的事项，基金料理东谈主应积极配合提供相关数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据往复法式也曾奏效的指示违抗法律、 行政律例和其他联系轨则，或者违抗基金合同约定的，应当立即汇报基金料理东谈主及 时纠正，由此形成的损失由基金料理东谈主承担，托管东谈主在履行其汇报义务后，赐与免 责。   （十一）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要违规行动，应实时阐发中国证监 会，同期汇报基金料理东谈主限期纠正。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户、复核基金料理东谈主谋划的基金资产净值和基金份额净值、根据基金 料理东谈主指示办理计帐交收、相关信息败露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号） 料理、未推论或无故蔓延推论基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗 《基金法》、基金合同、托管合同过头他联系轨则时，应实时以书面步地汇报基金 托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面汇报后应鄙人一作事日前实时查对并以书面 步地给基金料理东谈主发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时 改正。在上述规如期限内，基金料理东谈主有权随时对汇报县项进行复查，督促基金托 管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金料理东谈主依照法律律例、基金合同和本 托管合同对基金业务推论核查，包括但不限于：对基金料理东谈主发出的书面教唆，基 金托管东谈主应在轨则时候内复兴并改正，或就基金料理东谈主的疑义进行解释或举证；基 金托管东谈主应积极配合提供相关贵寓以供基金料理东谈主核查托管财产的竣工性和果真 性。   （四）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违规行动，应实时阐发中国证监会， 同期汇报基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。   四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 沉静。 财产。未经基金料理东谈主的梗直指示，不得自交运用、刑事使命、分拨基金的任何资产。 不属于基金托管东谈主本质有用抵制下的资产及什物证券等在基金托管东谈主撑持期间的损 坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的使命。 到账日历并汇报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管 东谈主应实时汇报基金料理东谈主采取法子进行催收，基金料理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿 基金财产的损失。 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号） 的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于 期货保证金账户内的资金、期货合约等）过头收益，由于该等机构或该机构会员单 位等本合同当事东谈主外第三方的诓骗、坚毅、谬误或停业等原因给基金资产形成的损 失等不承担使命。 财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 开立并料理。 金份额持有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等联系轨则后，基金料理东谈主应将属 于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在轨则时 间内，基金料理东谈主应遴聘合乎《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行 验资，出具验资阐发。出具的验资阐发由参加验资的2名或2名以上中国注册管帐师 署名方为有用。 办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和料理 “托管账户”），撑持基金的银行入款，并根据基金料理东谈主的指示办理资金收付。 托管账户称呼应为“万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金”，预留印鉴为基金托 管东谈主印记。 和基金料理东谈主不得假借本基金的花式开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务之外的行动。 定。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号） 金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 理和运用由基金料理东谈主负责。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法 东谈主计帐作事，基金料理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照 中国证券登记结算有限使命公司的轨则推论。 资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，按联系轨则开立、使用并管 理；若无相关轨则，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的轨则推论。   （五）债券托管账户的开设和料理   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命 公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司的联系轨则，以基金的花式在银行间阛阓登 记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和料理 基金托管东谈主按照轨则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基 金料理东谈主应以书面步地将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和阛阓监 控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东谈主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重 置由基金料理东谈主进行，重置后务必实时汇报托管东谈主。   基金托管东谈主和基金料理东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵寓。基金 料理东谈主保证所提供的账户开户材料的果真性和有用性，且在相关贵寓变更后实时将 变更的贵寓提供给基金托管东谈主。 由基金料理东谈主协助基金托管东谈主按照联系法律律例和本合同的约定协商后开立。新账 户按联系轨则使用并料理。 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的撑持   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管 东谈主的撑持库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间阛阓计帐所股份有限 公司、中国证券登记结算有限使命公司或单子营业中心的代撑持库，什物撑持凭证 由基金托管东谈主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管 理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主之外机构本质有用控 制的有价凭证不承担撑持使命。   （八）与基金财产联系的紧要合同的撑持   由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件诀别由基金 料理东谈主、基金托管东谈主撑持。除本合同另有轨则外，基金料理东谈主代表基金签署的与基 金财产联系的紧要合同应保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原 件。基金料理东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十 个作事日内将原来投递基金托管东谈主处。因基金料理东谈主发送的合同传真件与过后投递 的合同原件不一致所形成的后果，由基金料理东谈主负责。紧要合同的撑持期限为基金 合同拒绝后不少于20年，但法律律例轨则或有权机关另有要求的除外。   对于无法取得二份以上的原来的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的 合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转机。基金料理东谈主向基金托管东谈主提 供的合同传真件与基金料理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值谋划、估值和管帐核算   （一）基金资产净值的谋划、复核与完成的时候及法式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是指谋划日各样基金资产净值除以谋划日该类基金份额总 数，基金份额净值的谋划，精准到0.0001元，少量点后第五位四舍五入，基金料理 东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有轨则的，从其规 定。   基金料理东谈主每个作事日谋划基金资产净值、各样基金份额净值，经基金托管东谈主 复核，按轨则公告。 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号）   基金料理东谈主每作事日对基金资产进行估值后（基金料理东谈主根据法律律例或基金 合同的轨则暂停估值时除外），将各样基金份额净值发送基金托管东谈主，经基金托管 东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。 承担。本基金的基金管帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐 问题，如经相关各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一问候见的，按照基金 料理东谈主对基金净值的谋划结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值作假的处理方式   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值作假。   （四）基金管帐轨制   按国度联系部门轨则的管帐轨制推论。   （五）基金账册的建立   基金料理东谈主和基金托管东谈主在基金合同奏效后，应按照两边约定的团结记账方法 和管帐处理原则，诀别独飞速确立、记录和撑持本基金的全套账册，对相关各方各 自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与阐发的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行沉静的复核。查对 不符时，应实时汇报基金料理东谈主共同查出原因，进行休养，直至两边数据统统一 致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在每月结果后5个作事日内完成月度报表的编制 及复核；在每个季度结果之日起15个作事日内完成基金季度阐发的编制及复核；在 上半年结果之日起2个月内完成基金中期阐发的编制及复核；在每年结果之日起三 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号） 个月内完成基金年度阐发的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报 表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行休养，休养以国度 联系轨则为准。基金年度阐发中的财务管帐阐发应当经过合乎《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个月的，基金料理东谈主不错不 编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。   （七）在有需要时，基金料理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准 的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的撑持   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼、证件号码和持有的基 金份额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和撑持， 基金料理东谈主和基金托管东谈主应诀别撑持基金份额持有东谈主名册，保存期不少于15年，但 法律律例轨则或有权机关另有要求的除外。如弗成妥善撑持，则按相关法律律例承 担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期阐发和年度阐发前，基金料理东谈主应将联系贵寓送 交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的果真性、准确性和竣工性。 基金料理东谈主和托管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的 其他用途，并应治服隐讳义务。   七、争议处置方式   各方当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同联系的一切争议，如经友好协 商未能处置的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，按照深圳外洋仲裁院 届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对各方当 事东谈主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续忠 实、勤快、尽责地履行基金合同和本托管合同轨则的义务，珍惜基金份额持有东谈主的 正当权益。   本合同受中华东谈主民共和国法律（为本合同之目的，不含港澳台立法）统治。   八、托管合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更法式   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号） 容不得与基金合同的轨则有任何冲破。基金托管合同的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管合同拒绝的情形 务，而在6个月内无其他稳当的托管机构连结其原有权利义务； 务，而在6个月内无其他稳当的基金料理公司连结其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   基金料理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号）          第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金料理东谈主和非直销销售机构提供。   基金料理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金料理东谈主将根据基金 份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   一、基金份额持有东谈主投资往复阐发服务   登记机构保留基金份额持有东谈主名册上列明的所有基金份额持有东谈主的基金投资记 录。   基金料理东谈主直销中心应根据在基金料理东谈主直销中心（不包含通过电子直销系统 往复投资者）进行往复的投资者的要求提交开户及往复阐发单。   基金非直销销售机构应根据在其网点进行往复的投资者的要求提交开户及往复 阐发单。   二、基金份额持有东谈主往复记录查询服务   基金份额持有东谈主可通过基金料理东谈主网站、客户服务中心查询历史往复记录。   三、基金份额持有东谈主往复对账单寄送服务   基金份额持有东谈主往复对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账单，向订 制客户寄送。基金料理东谈主已全面通达了电子账单服务，主要有电子邮件账单（季 度）和短信账单（月度）两类，均向订制客户免费发送。   四、信息订制服务   投资者不错通过本基金料理东谈主网站（www.wjasset.com）、客户服务中心提交信 息订制肯求，基金料理东谈主通过电子邮件或手机短信如期发送所订制的信息。可订制 的内容如下： 值、诞辰道喜等。   五、资讯服务   投资者拨打客户服务电话可通过自动语音或东谈主工座次取得基金信息参谋、账户 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金                更新招募说明书（2024 年第 2 号） 信息查询、定制资讯、建议投诉等全面的服务。   客户服务电话：400-888-0800   客户服务传真：021－38909778   基金料理东谈主的互联网地址：www.wjasset.com   基金料理东谈主的电子信箱：callcenter@wjasset.com   投资者也可登录基金料理东谈主网站，在“客服”—“服务中心”—“留言参谋” 栏目中，平直忽视联系本基金的问题和建议。   投资者还不错平直登录基金料理东谈主的网站(www.wjasset.com)查阅和下载招募 说明书。   基金料理东谈主网站为投资者提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议等服务栏 目，力求为投资者提供全地点的专科服务。   六、本招募说明书存在职何您/贵机构无法认知的内容，请拨打基金料理东谈主客 户服务电话详备参谋。请确保投资前，您/贵机构也曾全面认知了本招募说明书。 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金                    更新招募说明书（2024 年第 2 号）                第二十三部分 其他应败露事项  序号                  公告事项                        败露日历       万家基金料理有限公司对于旗下部分基金参加江苏银行股份       有限公司费率优惠行动的公告       万家基金料理有限公司对于旗下部分基金参加贵州银行股份       有限公司费率优惠行动的公告       万家基金料理有限公司对于休养旗下部分基金在交通银行银       行股份有限公司定投起先的公告       万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金基金居品贵寓概要       （更新）       万家基金料理有限公司对于旗下公开召募证券投资基金更新       招募说明书和基金居品贵寓概要的教唆性公告       万家基金料理有限公司对于旗下部分基金在渤海证券通达申       购、调度、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家基金料理有限公司对于旗下部分基金在中金钞票通达申       购、调度、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家基金料理有限公司对于旗下部分基金在东莞证券通达申       购、调度、定投业务及参与其费率优惠行动的公告_       万家基金料理有限公司对于旗下部分基金在创金启富基金开       通申购、调度、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家基金料理有限公司对于旗下部分基金在创金启富基金开       通申购、调度、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家基金料理有限公司对于旗下基金在麦高证券通达申购、       调度、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金招募说明书更新       （2024 年第 1 号）       万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金基金居品贵寓概要       （更新）       万家基金料理有限公司对于旗下公开召募证券投资基金更新       招募说明书和基金居品贵寓概要的教唆性公告 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金                    更新招募说明书（2024 年第 2 号）       万家基金料理有限公司对于旗下部分基金在开源证券通达申       购、调度、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家基金料理有限公司对于旗下部分基金参加国海证券股份       有限公司费率优惠行动的公告 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号）         第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主的住所，投资者可在办公时候查 阅；投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复制件或复印件。对投 资者按此种方式所取得的文献过头复印件，基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内 容与所公告的内容统统一致。   投资者还不错平直登录基金料理东谈主的网站（www.wjasset.com）查阅和下载招 募说明书。 万家计谋发展产业搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号）                第二十五部分 备查文献   二、存放地点   备查文献存放于基金料理东谈主和/或基金托管东谈主处。   三、查阅方式   投资者可在营业时候免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时候内取 得备查文献的复制件或复印件。                                万家基金料理有限公司

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