白丝 porn 南华价值开拔纯债债券A,南华价值开拔纯债债券C: 南华价值开拔纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)
南华基金照看有限公司
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金
招募说明书(更新)
基金照看东说念主:南华基金照看有限公司
基金托管东说念主:杭州银行股份有限公司
二零二四年十月
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
关键教导
本基金经中国证券监督照看委员会2019年3月19日证监许可【2019】439号文注册召募。
本基金基金合同于2019年11月22日端庄班师。
基金照看东说念主保证本招募说明书的内容真正、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注
册,但中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断
或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及市集长进等作
出本色性判断或者保证。
投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应讲求阅读本招募说明书,基金居品资
料概要等信息袒露文献,全面相识本基金居品的风险收益特征,应充分有计划投资者自身的风
险承受智商,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤立决策。基金
照看东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营气象
与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行背负。基金居品府上概要编制、袒露与更新
要求,自《信息袒露办法》实施之日起一年后起原扩充。
本基金投资于证券市集,基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动,投资者在投资
本基金前,应全面了解本基金的居品性格,感性判断市集,并承担基金投资中出现的各种风
险,包括:市集风险、灵通式基金共有的风险、本基金私有的风险、投资国债期货养殖品的
特定风险及流动性风险等。
当本基金持有特定资产且存在潜在大额赎回肯求时,基金照看东说念主履行相应范例后,不错
启动侧袋机制,具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等关联章节。侧袋机制实施
期间,基金照看东说念主将对基金简称进行特殊象征,并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额
持有东说念主仔细阅读联系内容并留情本基金启用侧袋机制时的特定风险。
本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市集基金,但低于搀杂型基金、股
票型基金。
本基金的投资规模是具有细致流动性的金融用具,包括国内照章刊行和上市来去的债券
(包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、
次级债、政府支柱机构债、场所政府债、证券公司短期公司债券、可分离来去可转债的纯债
部分)、资产支柱证券、非金融企业债务融资用具、债券回购、银行入款(包括契约入款、
如期入款过火他银行入款)
、同行存单、货币市集用具、国债期货以及法律法例或中国证监
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
会允许基金投资的其他金融用具。
本基金不参与股票、权证等资产的投资,也不参与可调动债券(可分离来去可转债的纯
债部分除外)、可交换债券投资。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金照看东说念主在履行适合范例后,可
以将其纳入投资规模,并可依据届时灵验的法律法例应时合理地疗养投资规模。
本基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。每个
来去日日终,在扣除国债期货需缴纳的来去保证金后,持有现款或者到期日在一年以内的政
府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%,其中现款不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。
如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金照看东说念主在履行适合范例
后,不错疗养上述投资品种的投资比例。
本基金运转召募面值为东说念主民币 1.00 元。在市集波启程分影响下,本基金净值可能低于
运转面值,本基金投资者有可能出现蚀本。
基金的过往事迹并不预示其未来弘扬。
基金照看东说念主照看的其它基金的事迹并不组成对本基金事迹弘扬的保证。基金照看东说念主依照
遵照法守、老实信用、严慎戮力的原则照看和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不
保证最低收益。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或向上基金份额总额的 50%,但在基金运
作过程中因基金份额赎回等基金照看东说念主无法赐与箝制的情形导致被迫达到或向上 50%的除
外。
本次更新招募说明书主要对“第三部分 基金照看东说念主”中投资决策委员会成员联系信息
及“第八部分 基金份额的申购、赎回与调动”中赎回费率进行更新,具体内容请见招募说
明书正文“第三部分 基金照看东说念主” 中“主要东说念主员情况”、
“第八部分 基金份额的申购、赎
回与调动”中“六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途”之“2、赎回费”以及“第八部分
基金份额的申购、赎回与调动”中“七、申购份额与赎回金额的野心方式”之“2、赎回金
额的野心方式:
”,联系信息更新截止日为 2024 年 10 月 10 日。
除另有说明外,本招募说明书所载其他内容截止日为2024年6月5日,关联财务数据和净
值弘扬数据截止日为2024年3月31日。
(本招募说明书中的财务府上未经审计)
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
目 录
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
第一部分 序言
《南华价值开拔纯债债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说明书”或
“招募说明书”
)依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“
《基金法》
”)、《证券
投资基金销售照看办法》
(以下简称“《销售办法》
”)、
《公开召募证券投资基金运作照看办法》
(以下简称“
《运作办法》”
)、《公开召募证券投资基金信息袒露照看办法》(以下简称“
《信息
袒露办法》
”)、
《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照看门径》
(以下简称“
《流动性风
险照看门径》
”)过火他关联法律法例以及《南华价值开拔纯债债券型证券投资基金基金合同》
(以下简称“基金合同”
)编写。
本招募说明书讲明了南华价值开拔纯债债券型证券投资基金的投资标的、策略、风险、
费率等与投资者投资决策关联的全部必要事项,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募
说明书。
基金照看东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性阐述或者首要遗漏,并对其
真正性、准确性、完好性承担法律职责。
本基金根据本招募说明书所载明的府上肯求召募。本招募说明书由南华基金照看有限公
司解释。本基金照看东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息,或
对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份
额持有东说念主和基金合同确当事东说念主,其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接
受,并按照《基金法》、基金合同过火他关联门径享有权利、承担义务。基金投资者欲了解
基金份额持有东说念主的权利和义务,应详备查阅基金合同。
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
第二部分 释义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
任何灵验立异和补充
证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验立异和补充
过火更新
行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文牍等
议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议立异,
自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会
第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法
律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的立异
《销售办法》
资基金销售照看办法》及颁布机关对其经常作念出的立异
《信息袒露办法》
开召募证券投资基金信息袒露照看办法》及颁布机关对其经常作念出的立异
:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募
集证券投资基金运作照看办法》及颁布机关对其经常作念出的立异
施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照看门径》及颁布机关对其经常作念出的立异
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
体,包括基金照看东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主
存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织
关法律法例门径不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者
点办法》(包括颁布机关对其经常作念出的立异)及联系法律法例门径,运用来自境外的东说念主民
币资金进行境内证券投资的境外法东说念主
境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
份额的申购、赎回、调动、非来去过户、转托管及如期定额投资等业务。
他条件,取得基金销售业务阅历并与基金照看东说念主订立了基金销售服务契约,办理基金销售业
务的机构
账户的建立和照看、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建
立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非来去过户等
受南华基金照看有限公司托福代为办理登记业务的机构
份额余额过火变动情况的账户
申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场,并赢得中国证监会书面阐发的日历
计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
个月
范基金照看东说念主所照看的灵通式证券投资基金登记方面的业务法令,由基金照看东说念主和投资东说念主共
同投降
份额的行动
兑换为现款的行动
肯求将其持有基金照看东说念主照看的、某一基金的基金份额调动为基金照看东说念主照看的其他基金基
金份额的行动
销售机构的操作
金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购肯求的一种投资方式
换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调动中转入肯求份额总额后的余额)
向上上一灵通日基金总份额的 10%
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的纯粹
他资产的价值总和
额净值的过程
称“门径报刊”)及《信息袒露办法》门径的互联网网站(包括基金照看东说念主网站、基金托管
东说念主网站、中国证监会基金电子袒露网站)
(以下简称“门径网站”)等媒介
将南华价值开拔纯债债券型证券投资基金份额分为不同的类别,各基金份额类别分别确立代
码,并分别野心和公告基金份额净值
且不从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额
且从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额
有东说念主服务的用度
赐与变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行如期入款(含协
议约定有条件提前支取的银行入款)
、停牌股票、灵通受限的新股及非公开刊行股票、资产
支柱证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或来去的债券等
式,将基金疗养投资组合的市集冲击成安分派给推行申购、赎回的投资者,从而减少对存量
基金份额持有东说念主利益的不利影响,确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到平正对待
置计帐,主义在于灵验阻难并化解风险,确保投资者得到平正对待,属于流动性风险照看工
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,挑升账户称为侧袋账户
存在首要不确定性的资产;
(二)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
首要不确定性的资产;(三)其他资产价值存在首要不确定性的资产
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
第三部分 基金照看东说念主
一、基金照看东说念主概况
称呼:南华基金照看有限公司
住所:浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼
办公地址:浙江省杭州市上城区横店大厦 801 室
邮政编码:310008
法定代表东说念主:朱坚
成立日历:2016 年 11 月 17 日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监许可[2016]2371 号
计议规模:基金召募、基金销售、资产照看、特定客户资产照看及中国证监会许可的其
他业务
组织时势:有限职责公司
注册成本:2.5 亿元东说念主民币
磋商东说念主:卞璐璐
磋商电话:4008105599
股权结构:南华期货股份有限公司占公司注册成本的 100%。
存续期限:继续计议
二、主要东说念主员情况
朱坚先生:董事长,硕士。先后任职于浙江金迪期货经纪有限公司、浙江新华期货经纪
有限公司、南华期货股份有限公司,2018年8月加入南华基金照看有限公司,2018年12月至
罗旭峰先生:董事,博士研究生学历,高等经济师。1988年8月至1993年7月,履新于浙
江省超高压输变电工程开采公司,历任办公室做事、团委秘书;1993年8月至1996年5月,就
职于浙江金马期货经纪有限公司,历任营业部市集部司理、营业部司理、公司副总司理、公
司常务副总司理;1996年5月于今,履新于南华期货股份有限公司,历任公司副总司理、总
司理,现任公司董事长。
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
马易升先生:董事,博士。2010年参加办事,任职于横店集团控股有限公司,曾担任企
业运营分析部部长,现任横店集团控股有限公司上市公司与成本照看中心助理总监。
曾媛女士:董事,硕士。曾先后任职于招商银行深圳分行、华泰柏瑞基金照看有限公司、
上投摩根基金照看有限公司、圆信永丰基金照看有限公司、信达澳银基金照看有限公司,2019
年9月加入南华基金照看有限公司,2019年11月至2023年12月任南华基金照看有限公司副总
司理,2023年12月起担任南华基金照看有限公司总司理。
蒋潇华先生:孤立董事 硕士,1995年7月参加办事,先后在浙江省经济体制革新办公室、
省政府证管办、省政府证券办、浙江省政府企业上市办事办公室、中国证监会浙江监管局工
作,2015年11月于今任浙江股权来去中心有限公司董事长兼总司理。
邱刚先生:孤立董事,研究生、博士,2000年3月起任职于中国证券监督照看委员会,
于2015年8月加入敦和资产照看有限公司,担任首席风控官。
陈松男先生:孤立董事,博士。1978年参加办事,先后履新于马里兰大学、台湾政事大
学,上海交通大学高等金融学院。历任马里兰大学训诫、台湾政事大学训诫兼系主任、上海
交通大学高等金融学院训诫。
王艳涛先生:孤立董事,法学学士。1998年参加办事,先后在北京市嘉和讼师事务所、
国浩讼师集团(北京)事务所、北京市海铭讼师事务所、北京市荣诚讼师事务所办事。历任
北京市嘉和讼师事务所讼师、国浩讼师集团(北京)事务所讼师、北京市海铭讼师事务所合
伙东说念主讼师,现任北京市荣诚讼师事务所办当事者任讼师。
朱国华先生:孤立董事,硕士研究生。1983年参加办事,任职于上海财经大学。曾兼任
上海期货来去所社会理事。现任上海财经大学训诫、博士生导师。
根据公司《门径》第六十六条门径,公司不设监事会,设别称扩充监事,扩充监事由职
工代表连省担任。
连省先生:扩充监事,大专,2000 年 7 月至 2005 年 10 月履新于中国工商银行资产托
管部,2005 年 11 月至 2006 年 10 月履新于申万巴黎基金照看公司基金营运总部担任基金会
计,2006 年 11 月至 2016 年 12 月履新于工银瑞信基金照看有限公司运作部从事注册登记。
朱坚先生:董事长,简历同上。
曾媛女士:总司理,简历同上。
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
周昱峰先生:经济学硕士,注册管帐师。现任南华基金照看有限公司副总司理。历任华
夏证券有限公司来去部、经纪业务照看总部高等司理,华泰柏瑞基金照看有限公司营销照看
总部总监,梗直富邦基金照看有限公司居品总监,梗直富邦创融资产照看有限公司副总司理、
投资司理。2017 年 3 月加入南华基金照看有限公司,2022 年 9 月 5 日起担任南华基金照看
有限公司副总司理。
罗丽娟女士:硕士,持有法律职业阅历证。现任南华基金照看有限公司守护长。历任恒
生电子股份有限公司法务兼投资助理、西南证券股份有限公司投资银行部业务司理、上海安
硕信息时期股份有限公司证券事务代表、诺德基金照看有限公司稽核风控部总监、泰信基金
照看有限公司监察稽核部总监。2023 年 7 月 10 日加入南华基金照看有限公司,2023 年 8 月
蔡晓永先生:大专,现任南华基金照看有限公司首席信息官。2006 年 8 月至 2019 年 7
月,在南华期货股份有限公司麇集工程部办事,2009 年 7 月源流后任该部门副司理、司理
职务。2019 年 8 月入职南华基金照看有限公司。
沈致远先生,硕士,现任南华基金照看有限公司固定收益部基金司理。2015 年 1 月 5 日
至 2021 年 7 月 16 日先后在上海海外货币经纪有限职责公司来去部、兴证证券资产照看有
限公司固定收益部、海通海外(上海)股权投资基金照看有限公司研究部任职。2021 年 7 月
入职南华基金照看有限公司,现担任南华瑞恒中短债债券型证券投资基金基金司理(2022 年
南华瑞诚一年如期灵通债券型发起式证券投资基金基金司理(2022 年 7 月 16 日起任职)、
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金基金司理(2022 年 9 月 1 日起任职)、南华瑞盈混
合型发起式证券投资基金基金司理(2022 年 11 月 3 日起任职)、南华瑞泰 39 个月如期开
放债券型证券投资基金基金司理(2024 年 1 月 30 日起任职) 、南华瑞享纯债债券型证券投资
基金基金司理(2024 年 2 月 28 日起任职)。
田逸乐先生,本科,2017 年 3 月至 2020 年 8 月先后任东吴基金照看有限公司金融同行
部营销司理助理、专户投资总部投资司理助理,2020 年 8 月入职南华基金照看有限公司,
现担任南华价值开拔纯债债券型证券投资基金基金司理(2023 年 7 月 8 日起任职)、南华
瑞扬纯债债券型证券投资基金基金司理(2024 年 1 月 30 日起任职)、南华丰淳搀杂型证券投
资基金基金司理(2024 年 1 月 30 日起任职)、南华瑞享纯债债券型证券投资基金基金司理
(2024 年 3 月 23 日起任职)。
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
主席:
曾媛女士:总司理,简历同上。
成员:
何林泽先生:硕士,现任南华基金照看有限公司总司理助理兼固定收益投资总监。2011
年6月28日至2020年11月9日,先后在兴证证券资产照看有限公司固定收益部担任固定收益研
究员、投资主办和副总司理职务;2020年11月10日至2021年4月14日在建信相信有限职责公
司上海证券业务部负责东说念主。2021年4月15日入职南华基金照看有限公司,现担任南华瑞泰39
个月如期灵通债券型证券投资基金基金司理(2021年4月28日起任职)、南华瑞泽债券型证
券投资基金基金司理(2021年6月3日起任职)、南华瑞利债券型证券投资基金基金司理(2022
年3月28日起任职,2021年9月8日起至2022年3月27日任职于南华瑞利纯债债券型证券投资基
金基金司理,南华瑞利纯债债券型证券投资基金后转型为南华瑞利债券型证券投资基金)、
南华瑞鑫如期灵通债券型发起式证券投资基金基金司理(2022年7月29日起任职)、南华瑞
元如期灵通债券型发起式证券投资基金基金司理(2022年7月29日起任职)、南华瑞富一年
如期灵通债券型发起式证券投资基金基金司理(2023年6月15日起任职)、南华中证同行存
单AAA指数7天持有期证券投资基金基金司理(2024年3月19日起任职)。
黄志钢先生:硕士,现任南华基金照看有限公司总司理助理兼量化投资部部门总司理。
发展部研究员;2006-12-10至2008-10-21任国元证券养殖居品部高等司理;2008-10-21至2015-
资部总司理;2019-01-01至2019-08-01南华期货研究所量化投资总监,2019年8月入职南华基
金照看有限公司,现任南华中证杭州湾区来去型灵通式指数证券投资基金基金司理(2022年
(2022年1月29日起任职)、南华丰汇搀杂型证券投资基金基金司理(2022年3月5日起任职)、
南华瑞泽债券型证券投资基金基金司理(2023年11月18日起任职)、南华丰元量化选股搀杂
型证券投资基金基金司理(2024年1月23日起任职)。
徐超先生:清华大学硕士,现任南华基金照看有限公司研究部总司理兼权益投资部总经
理。历任鹏扬基金照看有限公司投资司理、南华基金照看有限公司权益投资部总司理、梗直
富邦基金照看有限公司基金司理、泰达宏利基金照看有限公司高等研究员、中诚信海外信用
评级公司高均分析师。2024 年 6 月入职南华基金照看有限公司。
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
上述东说念主员之间均不存在至支属关系。
三、基金照看东说念主的职责
根据《基金法》、
《运作办法》过火他关联门径,基金照看东说念主的义务包括但不限于:
售、申购、赎回和登记事宜;
理和运作基金财产;
基金财产和基金照看东说念主的财产彼此孤立,对所照看的不同基金分别照看,分别记账,进行证
券投资;
、
何第三东说念主谋取利益,不得托福第三东说念主运作基金财产;
金合同》等法律文献的门径,按关联门径野心并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎
回的价钱;
、基金合同过火他关联门径,履行信息袒露及请教义务;
过火他关联门径另有门径外,在基金信息公开袒露前应予隐秘,不向他东说念主泄露;
、基金合同过火他关联门径召集基金份额持有东说念主大会或配合基金托
管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会;
上;
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
够按照基金合同门径的期间和方式,随时查阅到与基金关联的公开府上,并在支付合理成本
的条件下得到关联府上的复印件;
管东说念主;
补偿职责,其补偿职责不因其退任而衔命;
合同形成基金财产损失机,基金照看东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿;
承担职责;
理东说念主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期收尾后30日内
退还基金认购东说念主;
四、基金照看东说念主承诺
制等全权处理本基金的投资。
轨制,采取灵验措施,细心违反《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生。
措施,保证基金财产不必于下列投资或者行动:
(1)承销证券;
(2)违反门径向他东说念主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无尽职责的投资;
(4)买卖其他基金份额,然而法律法例或中国证监会另有门径的除外;
(5)向其基金照看东说念主、基金托管东说念主出资;
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
(6)从事内幕来去、左右证券来去价钱过火他不正直的证券来去行动;
(7)依照法律法例关联门径,由中国证监会门径遏制的其他行动。
基金照看东说念主运用基金财产买卖基金照看东说念主、基金托管东说念主过火控股鞭策、推行箝制东说念主或者
与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他首要关联交
易的,应当安妥本基金的投资标的和投资策略,遵照基金份额持有东说念主利益优先原则,防止利
益突破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照市集平正合理价钱扩充。联系来去必须事
先得到基金托管东说念主的喜悦,并按法律法例赐与袒露。首要关联来去应提交基金照看东说念主董事会
审议,并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金照看东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事
项进行审查。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金照看东说念主在履行适合程
序后,则本基金投资不再受联系限制或以变更后的门径为准。
法例及行业表率,老实信用、戮力尽责,不从事以下行动:
(1)将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)对抗正地对待其照看的不同基金财产;
(3)利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益;
(4)向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失;
(5)侵占、挪用基金财产;
(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相
关的来去行动;
(7)疏忽职守,不按照门径履行职责;
(8)其它法律法例以及中国证监会遏制的行动。
(1)依照关联法律、法例和基金合同的门径,本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取
利益。
(2)不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不
当利益。
(3)不泄漏在职职期间洞悉的关联证券、基金的营业诡秘以及尚未照章公开的基金投
资内容、基金投资霸术等信息。
(4)不以任何时势为除基金照看东说念主除外的其他组织或个东说念主进行证券来去。
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
五、基金照看东说念主的里面箝制轨制
(1)健全性原则。里面箝制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员,
并涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个门径。
(2)灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法,建立合理的内控范例,调动内控轨制
的灵验扩充。
(3)孤立性原则。基金照看东说念主各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤立,基金照看
东说念主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
(4)彼此制约原则。基金照看东说念主里面部门和岗亭实在立应当权责分明、彼此制衡。
(5)成本效益原则。基金照看东说念主运用科学化的计议照看方法镌汰运作成本,提高经济
效益,以合理的箝制成本达到最好的里面箝制后果。
里面箝制的内容包括箝制环境、风险评估、箝制行动、信息交流和里面监控。
(1)箝制环境
公司董事会兴趣建立完善的公司治理结构和里面箝制体系。董事会下设风险照看委员会,
负责审查公司监察稽核、风险照看办事情况,负责对公司合规照看轨制、风险照看轨制的执
行情况进行监督,监督公司里面审计轨制的实施,对首要关联来去进行审查和评价。
公司照看层在总司理辅导下,讲求扩充董事会确定的里面箝制政策,为了灵验贯彻公司
董事会制定的计议方针及发展政策,司理层下设投资决策委员会和风险防控委员会,就基金
投资和风险箝制等发表专科宗旨及建议,投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。
公司设立守护长,对董事会负责,主要负责对公司里面箝制的正当合规性、灵验性和合
感性进行审查,发现首要风险事件时向公司董事会和中国证监会请教。
(2)风险评估
公司建立科学严实的风险评估体系,对公司表里部风险进行识别、评估和分析,实时防
范和化解风险。
首要事件、首要决策和关键业务历程的风险进行评估,制定首要风险的处置决策;
(3)箝制行动
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
箝制行动包括自我箝制、职责分离、监察稽核、什物箝制、事迹评价、严格授权、资产
分离等政策、范例或措施。
箝制行动体现为:自我箝制以各岗亭的标的职责制为基础,是里面箝制的第一说念防地。
在公司里面建立科学、严格的岗亭分离轨制、授权轨制、资产分离轨制等,在联系部门和相
关岗亭之间建立关键业务处理凭据传递和信息交流轨制,后续部门及岗亭对前一部门及岗亭
负有监督职责,使彼此监督制衡的机制成为里面箝制的第二说念防地。充分透露守护长和监察
稽核部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用,建立里面箝制的第三说念防
线。
(4)信息与交流
公司建立双向的信拒却流道路,形成了从上至下的信息传播渠说念和从下到上的信息申报
渠说念。通过建立灵验的信拒却流渠说念,保证了公司职工及各级照看东说念主员不错充分了解与其职
责联系的信息,并实时投递适合的东说念主员进行处理。公司根据组织架构和授权轨制,建立了清
晰的业务请教系统。
(5)里面监控
里面监控由公司风险照看委员会、守护长、风险防控委员会和监察稽核部等部门在各自
的权柄规模内开展。守护长和监察稽核部门履行里面稽核职能,查验、评价公司里面箝制制
度合感性、完备性和灵验性,监督公司里面箝制轨制的扩充情况,揭示公司里面照看及基金
运作中的风险,实时提议立异宗旨,促进公司里面照看轨制灵验地扩充。
(1)基金照看东说念主确知建立、实施和撑持里面箝制轨制是本公司董事会及照看层的职责;
(2)上述对于里面箝制的袒露真正、准确;
(3)本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不休完善里面箝制轨制。
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
第四部分 基金托管东说念主
一、基金托管情面况
称呼:杭州银行股份有限公司(简称:杭州银行)
住所:杭州市庆春路46号
办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦
邮政编码:310000
法定代表东说念主:宋剑斌
成立期间:1996年9月25日
基金托管业务批准文号:证监许可[2014]337号
组织时势:股份有限公司
注册成本:伍拾玖亿叁仟零贰拾万零肆佰叁拾贰元东说念主民币
存续期间:继续计议
二、基金托管东说念主开展资产托管业务的情况
杭州银行自2014年3月赢得中国证券监督照看委员会和中国银行业监督照看委员会的核
准,取得证券投资基金托管阅历。当今,杭州银行已全面开展了包括证券投资基金、基金公
司资管居品、证券公司资管居品、相信霸术、营业银行招待居品、保障资管居品、期货公司
资管居品、私募投资基金等各种资产托管业务,业务隐敝市集上通盘类型的资管机构和主流
业务品种。放置2024年3月末,资产托管业务余额1.59万亿元,合作念客户超1200家。已告捷托
管货币型、搀杂型、债券型和指数型等各种公募基金92只,限度达2280亿元。
三、基金托管业务情况先容
杭州银行于2012年12月成立了证券投资基金托管神色组,并于2013年3月由董事会喜悦
在总行端庄设立资产托管部,挑升负责全行包括证券投资基金在内的各种资产托管业务的业
务运行和照看办事,并与其他业务部门保持孤立。
我行高度兴趣托管业务发展,组建了能干资产照看行业的“行家团队”服务客户,当今
配备从业东说念主员64东说念主,其中:总司理1东说念主,负责全面组织和谐和资产托管部的联系办事;副总
司理1东说念主,摊派托管营销和运营办事;其他东说念主员62东说念主,根据岗亭职责分红4个二级部和7个团
队:营销照看部、托管运营部、风险合规部和业务支柱部。资产托管团队东说念主员具有丰富的从
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
业教训,东说念主员来自于托管银行、外资银行、基金、证券、投行等各种型机构,具有塌实的专
业表面常识和实战教训。部门从事资金计帐、估值核算、投资监督、信息袒露、里面稽核监
控业务的执业东说念主员36东说念主,均具有基金从业阅历。
杭州银行采购了业内庸碌使用的深圳赢时胜公司开发的托管业务系统,具有完善的估值
核算、资金计帐、投资监督和信息袒露等功能,具备细致的安全性、结识性、灵通性和可扩
展性。
杭州银行建立了较为完善的法东说念主治理结构,形成了从董事会、计议层到操作层,隐敝信
用风险、市集风险、操魄力险在内的全面风险照看体系,资产托管部也稳重诞生风险意志,
采取各式必要措施防止和化解风险。
(1)建立科学、严格的岗亭分离轨制
杭州银行明确区别各岗亭职责,系统运维、估值核算、资金计帐、投资监督和里面稽核
监控等关键岗亭、东说念主员严格分开,估值核算、资金计帐、投资监督等能宣战到基金来去数据
的岗亭东说念主员进行物理分离。
(2)建立健全授权照看体系
杭州银行制定了《杭州银行资产托管业务照看办法》
、《杭州银行资产托管业务运营实施
笃定》,将授权照看聚首于资产托管业务的永久,各岗亭业务东说念主员均在门径授权规模内欺骗
相应职责。
(3)建立完备的备份机制
杭州银行资产托管的业务数据过火他关键数据逐日进行安全备份,如期将数据完好、真
实、准确地转储到不可更正的介质上,并要求聚合庸异域保存,保存期限至少20年。资产托
管部要道岗亭东说念主员也采取双东说念主备份轨制。
(4)建立完备灵验的救急措施
杭州银行制定了《杭州银行资产托管业务运营实施笃定》、
《杭州银行资产托管业务信息
系统照看办法》
,并针对托管业务备份、信息系统及资金计帐等业务制定了挑升的救急预案,
对于各种突发事件、紧迫事件或故障,如期开展救急演练,教授救急预案的灵验性和可靠性。
(5)建立严格的隐秘机制
杭州银行制定了《杭州银行资产托管从业东说念主员照看实施笃定》,资产托管部配备孤立的
门禁系统,严格遏制无关东说念主员插足资产托管部办公区域,能宣战到基金来去数据的岗亭东说念主员
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
进行物理分离,并采取电话灌音、监控摄像、信息加密传递时期等技巧来终了风险箝制。
(6)建立灵验的里面稽核机制
杭州银行资产托管部设立稽核监控岗,径直对资产托管部总司理负责,孤立对各岗亭、
各项业求实施全面的监督反馈,以确保杭州银行资产托管各项业务正当合规、安全灵验,切
实履行托管东说念主职责。
(四)基金托管东说念主对基金照看东说念主运作基金进行监督的方法和范例
基金托管东说念主负有对基金照看东说念主的投资运作欺骗监督权的职责。根据《基金法》
、《运作办
法》、基金合同过火他关联门径,托管东说念主对基金的投资对象和规模、 投资组合比例、投资限
制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的野心、收益分派、
申购赎回以过火他关联基金投资和运作的事项,对基金照看东说念主进行业务监督、核查。
基金托管东说念主发现基金照看东说念主有违反法律法例和基金合同的行动,应实时以书面时势文牍
基金照看东说念主限期纠正,基金照看东说念主收到文牍后应实时查对并以书面时势对基金托管东说念主发出回
函。在限期内,基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查,督促基金照看东说念主改正。基金照看
东说念主对基金托管东说念主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的,基金托管东说念主应请教中国证监会。
基金托管东说念主发现基金照看东说念主有首要违游记动,立即请教中国证监会,同期,文牍基金管
理东说念主限期纠正,并将纠正结果请教中国证监会。基金托管东说念主发现基金照看东说念主的指示违反法律、
行政法例和其他关联门径,或者违反基金合同约定的,应当回绝扩充,立即文牍基金照看东说念主,
并实时向中国证监会请教。基金托管东说念主发现基金照看东说念主依据来去范例仍是班师的投资指示违
反法律、行政法例和其他关联门径,或者违反基金合同约定的,应当实时文牍基金照看东说念主,
并实时向中国证监会请教。
第五部分 联系服务机构
一、基金份额销售机构
名 称:南华基金照看有限公司
注册地址:浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼
办公地址:浙江省杭州市上城区横店大厦 801 室
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
法定代表东说念主:朱坚
世界统一客户服务电话:4008105599
传真:0571-56108133
磋商东说念主:张艳梅
电话:0571-26896595
公司网站:www.nanhuafunds.com
(1)杭州银行股份有限公司
注册地址:杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址:杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表东说念主:宋剑斌
磋商东说念主:汪绪恒
磋商电话:0571-87094708
客服电话:95398
网址:www.hzbank.com.cn
(2)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表东说念主:葛海蛟
磋商东说念主:史辰方
电话:010-66594633
客户服务电话:95566
网址:https://www.boc.cn/
(3)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编 200031)
法定代表东说念主:杨周密
磋商东说念主:王昊洋
电话:021-33389888
客户服务电话:95523/400-889-5523
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
公司网站:www.swhysc.com
(4)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层陆家嘴金融服务广场二期 11 层
法定代表东说念主:张跃伟
磋商东说念主:朱睿
电话:021-20691942
传真:021-20691861
客户服务电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
(5)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦
法定代表东说念主:其实
磋商东说念主:余强萍
电话:021-54509977
传真:021-64385308
客户服务电话:95021/400-181-8188
网址:http://www.1234567.com.cn/
(6)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木皆市高新区(新市区)北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005
室
办公地址:新疆乌鲁木皆市高新区(新市区)北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005
室(邮编:830002)
法定代表东说念主:王献军
磋商东说念主:梁丽
电话:0991-2307105
客户服务电话:95523/400-889-5523
公司网站:www.swhysc.com
(7)南华期货股份有限公司
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
注册地址:杭州市西湖大路 193 号二层、三层
办公地址:浙江省杭州市上城区横店大厦 301 室、401 室、501 室、701 室、901 室、
法定代表东说念主:罗旭峰
磋商东说念主:顾帅
电话:400 8888 910
客户服务电话:400-8888-910
网址: www.nanhua.net
(8)万家钞票基金销售(天津)有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
办公地址:北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层
法定代表东说念主:张军
磋商东说念主:王茜蕊
电话:010-59013842
客户服务电话:010-59013895
网址:http://www.wanjiawealth.com/
(9)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表东说念主:冉云
磋商东说念主:刘婧漪
电话:028-86690057
客户服务电话:95310
网址:https://www.gjzq.com.cn/
(10)开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表东说念主:李刚
磋商东说念主:崔真
电话:029-81887063
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
客户服务电话:95325/400-860-8866
网址:www.kysec.cn
(11)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场(二期)北座
办公地址:北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表东说念主:张佑君
磋商东说念主:杜杰
电话:010-60834768
客户服务电话:95548
网址:https://www.citics.com/
(12)中信证券(山东)有限职责公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表东说念主:肖海峰
磋商东说念主:赵如意
磋商电话:0532-85725062
客户服务电话:95548
网址:sd.citics.com/
(13)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
法定代表东说念主:张皓
磋商东说念主:梁好意思娜
电话:021-80365243
客户服务电话:400-990-8826
网址:https://www.citicsf.com/e-futures/
(14)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
办公地址:深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号
法定代表东说念主:霍达
磋商东说念主:业清扬
电话:0755-82943666
客户服务电话:95565/0755-95565
网址:www.cmschina.com
(15)粤开证券股份有限公司
注册地址:广州经济时期开发区科学大路 60 号开发区金控中心 21、22、23 层
办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层
法定代表东说念主:严亦斌
磋商东说念主:彭莲
磋商电话:0755-83331195
客户服务电话:95564
公司网址:http://www.ykzq.com
(16)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 18 层
法定代表东说念主:王常青
磋商东说念主:陈海静
电话:010-86451810
客户服务电话:400-888-8108
网址:www.csc108.com
(17)中国星河证券股份有限公司
注册地址:北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101
办公地址:北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦
邮编: 100073
法定代表东说念主: 王晟
客户服务电话:4008-888-888、95551
磋商东说念主:辛国政
电话:010-80928123
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
公司网址:www.chinastock.com.cn
(18)始创证券股份有限公司
注册地址:北京市向阳区迟滞路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层
办公地址:北京市向阳区迟滞路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层
法定代表东说念主:毕劲松
磋商东说念主:刘宇
电话:010-81152418
客户服务电话:95381
网址: http://www.sczq.com.cn/
(19)湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表东说念主:孙永祥
磋商东说念主:江恩前
电话:021-38784580
客户服务电话:95351
网址:http://www.xcsc.com/
(20)深圳前海财厚基金销售有限公司
住 所:深圳市前海深港谐和区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书
有限公司)
办公地址:广东省深圳市南山区高新南十说念 深圳湾科技生态园三区 11 栋 A 座 3608 室
法定代表东说念主:杨艳平
磋商东说念主:胡馨宁
电话:0755-22676026
客户服务电话:400-128-6800
网址:www.caiho.cn
(21)东方钞票证券股份有限公司
住 所:拉萨市北京中路 101 号
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦
法定代表东说念主:陈宏
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
磋商东说念主:付佳
电话:021-23586603
客服电话:95357
公司网址:http://www.18.cn
(22)上海联泰基金销售有限公司
住 所:中国(上海)开脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:中国(上海)长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表东说念主:尹彬彬
磋商东说念主:陈东
电话:021-52822063
客服电话:400-166-6788
公司网址:http://www.66liantai.com/
(23)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发
展区)
办公地址:上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表东说念主:王翔
磋商东说念主:雷丞
电话:021-65370077
客户服务电话:400-820-5369
公司网址:https://www.jiyufund.com.cn/
(24)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:江苏省南京市玄武区苏宁大路 1-5 号
办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大路 1 号苏宁总部
法定代表东说念主:王锋
磋商东说念主:冯鹏鹏
电话:025-66996699-882796
客户服务电话:95177
公司网址:www.snjijin.com
(25)东海证券股份有限公司
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表东说念主:钱俊文
磋商东说念主:王一彦
电话:021-20333333
传真:021-50498825
客服电话:95531;400-888-8588
公司网址:www.longone.com.cn
(26)诺亚正行基金销售有限公司
住 所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表东说念主:汪静波
磋商东说念主:李娟
电话:021-80358749
客服电话:400-821-5599
公司网址:www.noah-fund.com
(27)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯海外大厦 903-906 室
法定代表东说念主:杨文斌
磋商东说念主:周天雪
电话:021-20613999
客户服务电话:400-700-9665
网址:https://www.howbuy.com/
(28)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利海外广场南塔 12 楼 B1201-1203
法东说念主:肖雯
磋商东说念主:王宇昕
磋商电话:020-89629099
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
客户服务电话:020-89629066
传真:020-89629011
网址:www.yingmi.cn
(29)济安钞票(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地址:北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
法东说念主:杨健
磋商东说念主:李海燕
磋商电话:010-65309516
客服电话:400-673-7010
传真:010-65330699
网址:www.jianfortune.com
(30)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时间广场 B 座 6F
法定代表东说念主:故国明
磋商东说念主:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(31)中证金牛(北京)投资盘考有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表东说念主:钱昊旻
磋商东说念主:沈晨
电话:010-59336544
传真:010-59336586
客服电话:4008-909-998
网址:www.jnlc.com
(32)上海国信嘉利基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区华泾路 507 号 4 幢 2 层 223 室
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
办公地址:上海市浦东新区居里路 99 号
法定代表东说念主:付钢
磋商电话:021-68770223
磋商东说念主: 张力文
客户服务电话: 021-68770223
网址:https://www.gxjlcn.com/
(33)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
法定代表东说念主:王之光
磋商东说念主:宁博宇
磋商电话:021-20665952
客服电话:400-821-9031
网址:www.lufunds.com
(34)海银基金销售有限公司
注册地址:上海市开脱贸易试验区银城中路 8 号 402 室
办公地址:上海市开脱贸易试验区银城中路 8 号 402 室
法定代表东说念主:巩巧丽
磋商东说念主:秦琼
磋商电话:021-80134149
客服电话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
注:公司自 2024 年 6 月 4 日起暂停该机构办理本公司旗下基金居品的认购、申购、定
期定额投资及调动业务,赎回业务往往办理。
(35)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址:北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼
法定代表东说念主:王伟刚
磋商东说念主:宋子琪
磋商电话:010-56251471
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
客户服务电话:400-055-5728
网址:www.hcjijin.com
(36)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表东说念主:吴强
磋商东说念主:李珍珍
磋商电话:0571-88911818
客户服务电话:952555
公司网址:www.5ifund.com
(37)北京雪球基金销售有限公司
注册地址:北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室
办公地址:北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室
法定代表东说念主:钟斐斐
磋商东说念主:王悦
磋商电话:010-61840688
客服电话:400-159-9288
网址:https://danjuanapp.com
(38)大连网金基金销售有限公司
注册地址:中国大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 202
办公地址:中国大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2F
法定代表东说念主:樊怀东
磋商东说念主:于秀
磋商电话:0411-39027810
客户服务电话:4000-899-100
网址:http://www.yibaijin.com
(39)中信证券华南股份有限公司
注册地址: 广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址: 广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 5 层
法定代表东说念主: 胡伏云
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
磋商东说念主:陈靖
磋商电话:020-88836999
客服电话:95548
网址:http://www.gzs.com.cn/
(40)和耕传承基金销售有限公司
注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503
办公地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503
法定代表东说念主:温丽燕
磋商东说念主:董亚芳
磋商电话:0371-85518396
客服电话:400-055-5671
网址:www.hgccpb.com
(41)上海陆享基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)开脱贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032
室
办公地址:上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场二座 16 楼
法定代表东说念主:粟旭
磋商东说念主:李佳
磋商电话:400-168-1235
客户服务电话: 400-168-1235
网址:www.luxxfund.com
(42)阳光东说念主寿保障股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址:北京市向阳区向阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰海外大厦 12 层
法定代表东说念主:李科
电话:010-85632771
传真:010-85632773
磋商东说念主:王超
客服热线:95510
公司网站:http://fund.sinosig.com/
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
(43)江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号
办公地址:江苏省南京市饱读楼区绿地紫峰大厦 2005 室
法定代表东说念主:吴言林
磋商东说念主:张竞妍
磋商电话:025-66046166
客服电话:025-66046166
网址:www.huilinbd.com
(44)上海利得基金销售有限公司
注册地址:宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 53 楼
法定代表东说念主:李兴春
磋商东说念主:陈洁
磋商电话:021-50585353
客服电话:95733
网址:www.leadbank.com.cn
(45)民商基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室
办公地址:上海市浦东新区张杨路 707 号人命东说念主寿大厦 32 楼
法定代表东说念主:贲惠琴
磋商东说念主:郑经枢
磋商电话:021-50206003
客服电话:021-50206003
网址:http://www.msftec.com/
(46)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港谐和区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表东说念主:TEO WEE HOWE
磋商东说念主:叶健
磋商电话:0755-89460500
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
客服电话:400-684-0500
网址:https://www.ifastps.com.cn/
(47) 泛华普益基金销售有限公司
注册地址:成都市成华区开采路 9 号高地中心 1101 室
办公地址:成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号
法定代表东说念主:于海锋
磋商东说念主:史若芬
磋商电话:400-080-3388
客服电话:400-080-3388
网址:https://www.puyiwm.com/
(48)泰信钞票基金销售有限公司
注册地址:北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012
办公地址:北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206
法定代表东说念主:张虎
磋商东说念主:郑雅婷
磋商电话:400-004-8821
客服电话:400-004-8821
网址:http://www.taixincf.com
(49)财咨说念信息时期有限公司
注册地址:辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601
办公地址:辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601
法定代表东说念主:朱荣晖
磋商东说念主:庞爱静
电话:13918960890
传真:024-82280606
客户服务电话:400-003-5811
网址:www.jinjiwo.com
(50)华龙证券股份有限公司
注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
法定代表东说念主:祁建邦
磋商东说念主:谢彦虎
磋商电话:0931-4890208
客服电话:95368
网址:www.hlzq.com
(51)北京中植基金销售有限公司
注册地址:北京市北京经济时期开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层
法定代表东说念主:武建华
磋商东说念主:丛瑞丰
磋商电话:010-59313555
客服电话:400-8180-888
网址:https://www.zzfund.com
(52)交通银行股份有限公司
注册地址:中国(上海)开脱贸易试验区银城中路 188 号
办公地址:上海市长宁区仙霞路 18 号
法定代表东说念主:任德奇
磋商东说念主:金晶
磋商电话:021-58781234
客户服务电话:95559
网址:http://www.bankcomm.com
(53)深圳市前海排排网基金销售有限职责公司
注册地址:深圳市前海深港谐和区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书
有限公司)
办公地址:深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号
法定代表东说念主:杨柳
磋商东说念主:周圆圆
电话:19928754057
客户服务电话:400-666-7388
网址:https://www.ppwfund.com/
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
(54)上海攀赢基金销售有限公司
注册地址:上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室
办公地址:上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 单元
法定代表东说念主:郑新林
磋商电话:021-68889082
传真:021-68889283
磋商东说念主:邓琦
服务热线:021-68889082
网址:www.pytz.cn
(55)中国中金钞票证券有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层
登第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层
法定代表东说念主:高涛
磋商东说念主:陈梓基
磋商电话:0755-82026642
客服电话:95532
网址:https://www.ciccwm.com/
(56)广发证券股份有限公司
注册地址:广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街 2 号 618 室
办公地址:广东省广州市河汉北路 183 号大都会广场 18 楼
法定代表东说念主:孙树明
电话:020-87555888
客户服务电话:95575
网址:www.gf.com.cn
(57)联储证券有限职责公司
注册地址:山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层
办公地址:北京市向阳区迟滞路 5 号院 3 号楼中建钞票海外中心 27 层
法定代表东说念主:吕春卫
磋商东说念主:王龙
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
磋商电话:010-86499838
客服电话:956006
网址:https://www.lczq.com
(58)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)开脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦
法定代表东说念主:简梦雯
磋商电话:021-50712782
磋商东说念主:董怡芳
网址: www.520fund.com.cn
服务热线 : 4007991888
(59)上海爱建基金销售有限公司
公司称呼:上海爱建基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室
办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路 746 号爱建金融大厦
法定代表东说念主:马金
磋商电话:021-64382660
磋商东说念主:黄子珈
网址:www.ajwm.com.cn
服务热线:400-803-2733
(60)北京创金启富基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
法定代表东说念主:梁蓉
磋商电话:010-66154828
磋商东说念主:魏小清
网址:www.5irich.com
服务热线:010-66154828
(61)深圳众禄基金销售股份有限公司
公司称呼:深圳众禄基金销售股份有限公司
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室
办公地址:深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室
法定代表东说念主:薛峰
磋商电话:0755-33227950
磋商东说念主:龚江江
网址:www.zlfund.cn/www.zlfund.cn
服务热线 :4006-788-887
(62) 京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 2 号楼
法定代表东说念主:邹保威
磋商东说念主:苏湘然
磋商电话:13552280319
客服电话:
个东说念主业务:95118 , 4000988511
企业业务:4000888816
公司网址:http://jr.jd.com/
(63)华瑞保障销售有限公司
注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 14 层
办公地址:上海市浦东新区向城路 288 号国华东说念主寿金融大厦 8 楼 806
法定代表东说念主:杨新章
磋商东说念主:茆勇强
磋商电话:021-68595698
客服电话:952303
网址:https://www.huaruisales.com/
(64)洪泰钞票(青岛)基金销售有限职责公司
注册地址:山东省青岛市市北区龙城路 31 号超卓世纪中心 1 号楼 5006 户
办公地址:山东省青岛市市北区龙城路 31 号超卓世纪中心 1 号楼 5006 户
法定代表东说念主:李赛
磋商东说念主:初阳
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
电话:0532-88018810
传真:0532-66728591
客户服务电话:400-8189-598
网址:www.hongtaiwealth.com
(65)青岛意才基金销售有限公司
公司称呼:青岛意才基金销售有限公司
注册地址:山东省青岛市市南区澳路途 98 号青岛海尔洲际旅店 B 座 20 层
办公地址:山东省青岛市市南区澳路途 98 号青岛海尔洲际旅店 B 座 20 层
法定代表东说念主:Giamberto Giraldo
磋商东说念主:高赞
磋商电话:16678538152
客服电话:400-612-3303
网址:www.yitsai.com
(66)众惠基金销售有限公司
公司称呼:众惠基金销售有限公司
注册地址:贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳海外金融中心二期商务区第 C4 栋 30
层1号
办公地址:贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳海外金融中心二期商务区第 C4 栋 30
层1号
法定代表东说念主:卢安军
磋商东说念主:邱明明
磋商电话:0851-82209888
客服电话:400-839-1818
网址:www.zhfundsales.com
(67)中山证券有限职责公司
公司称呼:中山证券有限职责公司
注册地址:深圳市南山区粤海街说念湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大厦 21 层、
办公地址:深圳市南山区粤海街说念湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大厦 21 层、
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
法定代表东说念主:李永湖
磋商东说念主:罗艺琳
磋商电话:0755- 82570586
客服电话:95329
网址:www.zszq.com
(68)宁波银行股份有限公司(同行易管家)
注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
办公地址:上海市浦东新区世纪大路 210 号 20 楼
法定代表东说念主:陆华裕
磋商东说念主:唐琛
磋商电话:021-23262703
客服电话:95574
网址:http://www.nbcb.com.cn/
(69)上海中正达广基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室
办公地址:上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室
法定代表东说念主:黄欣
磋商东说念主:吴少文
电话:021-33768132
传真:021-33768132-802
客户服务电话:4006767523
网址:https://www.zhongzhengfund.com
(70)中航证券有限公司
注册地址:江西省南昌市红谷滩红谷中大路 1619 号南昌海外金融大厦 A 栋 41 层
办公地址:北京市向阳区望京东园四区 2 号中航成本大厦 35 层
法定代表东说念主:丛中
磋商东说念主:孙健
电话:15210835479
传真:无
客户服务电话:0719-95335、4008895335
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
网址:https://www.avicsec.com/
(71)祥瑞银行股份有限公司(行 E 通)
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表东说念主:谢永林
磋商东说念主:王璟
磋商电话:95511
客服电话:95511
网址:http://bank.pingan.com/
(72)华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表东说念主:章宏韬
磋商东说念主:范超
磋商电话:0551-65161821
客服电话:95318
网址:http://www.hazq.com/
(73)中泰证券股份有限公司
公司称呼:中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市市中区经七路 86 号
办公地址:济南市市中区经七路 86 号
法定代表东说念主:王洪
磋商东说念主:张峰源
磋商电话:021-20315719
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
(74)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)开脱贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦
法定代表东说念主:贺青
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
磋商电话:021-38676666
传真:021-38670666
磋商东说念主:钟伟镇
网址:www.gtja.com
服务热线 : 95521 / 4008888666
(75)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表东说念主:周杰
磋商东说念主:徐步夷
电话:021-23154405
客户服务电话:95553/400-8888001
网址:https://www.htsec.com/
(76) 贵州省贵文文化基金销售有限公司
注册地址:贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升海外 A 栋 2 单元 5 层 17 号
办公地址:贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼
法定代表东说念主:陈成
磋商东说念主:李辰
磋商电话:17601206766
客服电话:0851-85407888
网址:www.gwcaifu.com
(77)国投证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦
办公地址:深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦
法定代表东说念主:段文务
磋商东说念主:彭洁联
电话:0755-81688000
客户服务电话:95517
网址:http://www.essence.com.cn/
(78)华宝证券有限职责公司
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
注册地址:中国(上海)开脱贸易试验区世纪大路 100 号 57 层
办公地址:中国(上海)开脱贸易试验区世纪大路 100 号 57 层
法定代表东说念主:陈林
磋商东说念主:赵明锦
电话:021-20657517
客户服务电话:400-820-9898
网址:https://www.cnhbstock.com/
(79)上海大灵敏基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)开脱贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元
办公地址:中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
法东说念主代表东说念主:张俊
磋商东说念主:张蜓
磋商电话:18017373527 021-20219988-35374
客户服务电话:021-20292031
网址:www.wg.com.cn
(80)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市福田区福华沿途 125 号国信金融大厦 37 楼
法东说念主代表东说念主:张纳沙
磋商东说念主:于智勇
磋商电话:0755-82130833
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(81)博时钞票基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层
办公地址:深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层
法东说念主代表东说念主:王德英
磋商东说念主:崔丹
磋商电话:0755-83169999
客户服务电话:4006105568
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
网址:www.boserawealth.com
(82)麦高证券有限职责公司
注册地址:沈阳市沈河区吵杂路 49 号
办公地址:沈阳市沈河区吵杂路 49 号
法定代表东说念主:宋成
磋商电话:邢誉丹
磋商东说念主:400-618-3355
客户服务电话:400-618-3355
网址:https://www.mgzq.com/
(83)财通证券股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦
办公地址:浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦
法定代表东说念主:陆建强
磋商东说念主:陶志华
电话:0571-87789160
客户服务电话:95336
网址: http://www.ctsec.com/
(84)国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市金融一街 8 号
办公地址:无锡市金融一街 8 号
法东说念主代表东说念主:葛小波
磋商东说念主:郭逸斐
磋商电话:13912487206
客户服务电话:95570
网址:https://www.glsc.com.cn
二、基金登记机构
名 称:南华基金照看有限公司
注册地址:浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼
办公地址:浙江省杭州市上城区横店大厦 801 室
法定代表东说念主:朱坚
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
世界统一客户服务电话:4008105599
传 真:0571-56108133
磋商东说念主:王璐
三、讼师事务所及承办讼师
名 称:浙江天册讼师事务所
住 所:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼
办公地址:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 8 楼、11 楼
负责东说念主:章靖忠
电 话:0571-87901111
传 真:0571-87901501
承办讼师:俞晓瑜、刘森
四、管帐师事务所及承办注册管帐师
名 称:普华永说念中天管帐师事务所(特殊普通合伙)
住 所:中国(上海)开脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01
室
办公地址:中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼
扩充事务合伙东说念主:李丹
承办注册管帐师:郭蕙心、李旭芳
磋商电话:010-65335061
传真:010-65338800
磋商东说念主:郭蕙心
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
第六部分 基金的召募
一、基金召募的依据
本基金由基金照看东说念主依照《基金法》、
《运作办法》、
《销售办法》、基金合同过火他法律
法例的关联门径召募。本基金召募肯求仍是中国证监会 2019 年 3 月 19 日证监许可【2019】
二、基金类别
债券型证券投资基金。
三、基金的运作方式
契约型、灵通式。
四、基金存续期限
不如期。
五、基金份额发售面值
本基金 A、C 两类份额的基金份额发售面值均为东说念主民币 1.00 元。
六、召募情况
本基金自 2019 年 9 月 17 日至 2019 年 11 月 20 日进行发售。召募期间,本基金共召募
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
第七部分 基金合同的班师
一、基金合同班师
根据关联门径,本基金得志基金合同班师条件,基金合同于 2019 年 11 月 22 日端庄生
效。自基金合同班师日起,本基金照看东说念主端庄起原照看本基金。
二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限度
《基金合同》班师后,连气儿 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金
资产净值低于 5000 万元情形的,基金照看东说念主应当在如期请教中赐与袒露;连气儿 60 个办事日
出现前述情形的,基金照看东说念主应当向中国证监会请教并提议处置决策,如调动运作方式、与
其他基金合并或者停止基金合同等,并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。
法律法例或中国证监会另有门径时,从其门径。
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
第八部分 基金份额的申购、赎回与调动
一、申购和赎回场合
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金照看东说念主在招募说明
书或其他联系公告中列明。基金照看东说念主可根据情况变更或增减销售机构,并在基金照看东说念主网
站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他
方式办理基金份额的申购与赎回。
若基金照看东说念主或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等来去方式,投资者不错通过
上述方式进行申购与赎回,具体办法由基金照看东说念主另行公示。
二、申购和赎回的灵通日及期间
投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回,具体办理期间为上海证券来去所、深圳证
券来去是以及联系期货来去所的往来回往日的来去期间,但基金照看东说念主根据法律法例、中国
证监会的要求或基金合同的门径公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同班师后,若出现新的证券/期货来去市集、证券/期货来去所来去期间变更或其
他特殊情况,基金照看东说念主将视情况对前述灵通日及灵通期间进行相应的疗养,但应在实施日
前依照《信息袒露办法》的关联门径在门径媒介上公告。
本基金已于 2020 年 2 月 21 日起原办理日常申购、赎回业务。
基金照看东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间提议申购、赎回或调动肯求且登记机构阐发接
受的,其基金份额申购、赎回或调动价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回或调动的价钱。
三、申购与赎回的原则
“未知价”原则,即申购、赎回价钱以肯求当日收市后野心的基金份额净值为基准进
行野心;
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
法权益不受毁伤并得到平正对待;
基金估值的平正性,具体处理原则与操作表率遵照联系法律法例以及监管部门、自律法令的
门径。
基金照看东说念主可在法律法例允许的情况下,对上述原则进行疗养。基金照看东说念主必须在新规
则起原实施前依照《信息袒露办法》的关联门径在门径媒介上公告。
投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理期间、处理法令等在遵
守基金合同和招募说明书门径的前提下,以各销售机构的具体门径为准。
四、申购与赎回的范例
投资东说念主必须根据销售机构门径的范例,在灵通日的具体业务办理期间内提议申购或赎回
的肯求。
投资东说念主申购基金份额时,必须在门径的期间内全额托付申购款项,投资东说念主托付款项,申
购肯求即为灵验,不然所提交的申购肯求无效。投资者在提交赎回肯求时须持有迷漫的基金
份额余额,不然所提交的赎回肯求无效。投资者托付申购款项,申购成立;基金份额登记机
构阐发基金份额时,申购班师。基金份额持有东说念主递交赎回肯求,赎回成立;基金份额登记机
构阐发赎回时,赎复活效。
投资者赎回肯求班师后,基金照看东说念主将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发
生大量赎回时,款项的支付参照基金合同关联条件处理。
基金照看东说念主应以来去期间收尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日四肢申购或赎回肯求
日(T 日)
,在往往情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的灵验性进行阐发。T 日
提交的灵验肯求,投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构门径的其
他方式查询肯求的阐发情况。若申购不告捷,则申购款项退还给投资东说念主。
销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告捷,而仅代表销售机构确乎接
收到申购、赎回肯求。申购、赎回的阐发以基金登记机构或基金照看公司的阐发结果为准。
对于申购肯求及申购份额的阐发情况,投资者应实时查询并妥善欺骗正当权利。
基金照看东说念主不错在法律法例允许的规模内,照章对上述申购和赎回肯求的阐发期间进行
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
疗养,并必须在疗养实施日前按照《信息袒露办法》的关联门径在门径媒介上公告。
五、申购与赎回的数额限制
购费);通过本基金照看东说念主网上来去系统申购,每个基金账户单笔申购最低金额为 10 元东说念主
民币(含申购费);通过本基金照看东说念主直销中心申购,初度最低申购金额为 5 万元东说念主民币(含
申购费),已在直销中心有认/申购本公司旗下基金记录的投资东说念主不受初度申购最低金额的
限制,单笔申购最低金额为 10 元东说念主民币(含申购费)。本基金直销机构单笔申购最低金额
可由基金照看东说念主酌情疗养。推行操作中,以各销售机构的具体门径为准。
投资东说念主将当期分派的基金收益再投资时,不受最低申购金额的限制。
的基金份额余额不及 10 份的,在赎回时需一次全部赎回。推行操作中,以各销售机构的具
体门径为准。
如遇大量赎回等情况发生而导致延期赎回时,赎回办理和款项支付的办法将参照基金合
同关联大量赎回或连气儿大量赎回的条件处理。
得存在变相躲藏 50%聚合度的情形(运作过程中,因基金份额赎回等情形导致被迫超标的除
外)。
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基
金申购等措施,切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金照看东说念主基于投资运作与风险
箝制的需要,可采取上述措施对基金限度赐与箝制。具体门径请参见基金照看东说念主联系公告。
限制。基金照看东说念主必须在疗养前依照《信息袒露办法》等关联门径在门径媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途
本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购用度;投资者不错屡次申购本基金,申购
费率按每笔申购肯求单独野心。本基金 C 类基金份额不收取申购费。具体用度安排如下表
所示:
基金的申购费率结构
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
用度种类 A 类基金份额 C 类基金份额
M<100 万 0.60%
申购费率 0%
M≥500 万 按笔收取,1,000 元/笔
注:M 为金额。
本基金的申购用度由申购东说念主承担,主要用于本基金的市集推广、销售、登记等各项费
用,不列入基金财产。
赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担,在基金份额持有东说念主赎回基金份额时
收取。本基金收取的赎回费将全额计入基金财产。具体费率如下:
基金的赎回费率结构
用度种类 A 类基金份额 C 类基金份额
持有期限 赎回费率 持有期限 赎回费率
赎回费率 Y<7 天 1.50% Y<7 天 1.50%
Y≥7 天 0% Y≥7 天 0%
注:Y 为持有期限
率或收费方式实施日前依照《信息袒露办法》的关联门径在门径媒介上公告。
质性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销霸术,针对以特定来去方式(如网上来去、
电话来去等)等进行基金来去的投资者如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动
期间,按联系监管机构要求履行必要手续后,基金照看东说念主不错适合调低基金销售用度。
基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率遵照联系法律法例以及监管机构、自律法令的
门径。
七、申购份额与赎回金额的野心方式
以屡次申购本基金,申购费率按每笔申购肯求单独野心;C 类基金份额不收取申购费。
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
(1)A 类基金份额
如果投资者采纳申购 A 类基金份额,则申购份数的野心方法如下:
当申购用度适用比例费率时:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购用度=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值
当申购用度适用固定金额时:
申购用度=固定金额
净申购金额=申购金额-申购用度
申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值
各野心结果均按照四舍五入方法,保留极少点后两位,由此舛讹产生的损失由基金财产
承担,产生的收益归基金财产通盘。
例:某投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额,假定申购当日 A 类基金份额净
值为 1.0500 元,则可得到的申购份额为:
净申购金额=50,000.00/(1+0.60%)=49,701.79 元
申购用度=50,000.00-49,701.79=298.21 元
申购份额=49,701.79/1.0500=47,335.04 份
即:投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额,假定申购当日 A 类基金份额净值
为 1.0500 元,则其可得到 47,335.04 份基金份额。
(2)C 类基金份额
如果投资者采纳申购 C 类基金份额,则申购份数的野心方法如下:
申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值
各野心结果均按照四舍五入方法,保留极少点后两位,由此舛讹产生的损失由基金财产
承担,产生的收益归基金财产通盘。
例:某投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额,假定申购当日 C 类基金份额净
值为 1.0500 元,则可得到的申购份额为:
申购份额=50,000.00/1.0500=47,619.05 份
即:投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额,假定申购当日 C 类基金份额净值
为 1.0500 元,则其可得到 47,619.05 份基金份额。
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
A 类基金份额和 C 类基金份额赎回费率均随投资者持有基金份额期限的增多而递减。
(1)A 类基金份额
本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中,
赎回金额=赎回份数×赎回当日 A 类基金份额净值
赎回用度=赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额-赎回用度
赎回用度以东说念主民币元为单元,野心结果按照四舍五入方法,保留极少点后两位;赎回金
额结果按照四舍五入方法,保留极少点后两位,由此舛讹产生的损失由基金财产承担,产生
的收益归基金财产通盘。
例:某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额,持有期间为 2 个月,对应的赎回费率
为 0%,假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元,则其可得到的赎回金额为:
赎回金额=10,000×1.2500=12,500.00 元
赎回用度=12,500.00×0%=0 元
净赎回金额=12,500.00-0=12,500.00 元
即:投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额,持有期限为 2 个月,假定赎回当日 A 类
基金份额净值是 1.2500 元,则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。
(2)C 类基金份额
本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中,
赎回金额=赎回份数×赎回当日 C 类基金份额净值
赎回用度=赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额-赎回用度
赎回用度以东说念主民币元为单元,野心结果按照四舍五入方法,保留极少点后两位;赎回金
额结果按照四舍五入方法,保留极少点后两位,由此舛讹产生的损失由基金财产承担,产生
的收益归基金财产通盘。
例:某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额,持有期间为 2 个月,假定赎回当日 C
类基金份额净值是 1.2500 元,则其可得到的赎回金额为:
赎回金额=10,000×1.2500=12,500.00 元
赎回用度=12,500.00×0%=0 元
净赎回金额=12,500.00-0=12,500.00 元
即:投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额,持有期限为 2 个月,假定赎回当日 C 类
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
基金份额净值是 1.2500 元,则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。
由于基金用度的不同,本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别野心基金份额净值,
野心公式为野心日各种别基金资产净值除以野心日发售在外的该类别基金份额总额。
T 日某类基金份额净值=T 日该类基金资产净值/T 日该类基金份额余额。
基金份额净值单元为元,野心结果保留在极少点后四位,极少点后第五位四舍五入。由
此产生的舛讹在基金财产中列支。
T 日的基金份额净值在今日收市后野心,并在次日公告。遇特殊情况,经履行适合范例,
不错适合延长野心或公告。
八、回绝或暂停申购的情形
发生下列情况时,基金照看东说念主可回绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求:
购肯求。
合计短期内连接接受申购可能会影响或毁伤已有基金份额持有东说念主的利益。
值或者无法办理申购业务。
绩产生负面影响,或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。
照看东说念主应当暂停接受基金申购肯求。
达到或者向上 50%,或者变相躲藏 50%聚合度的情形。
致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法往往运行。
使单日净申购比例向上上限或该申购肯求向上单一投资者单日或单笔申购金额上限的。
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
发生上述第 1、2、3、4、6、7、9、11 项暂停申购情形之一且基金照看东说念主决定暂停接受
投资东说念主申购肯求时,基金照看东说念主应当根据关联门径在门径媒介上刊登暂停申购公告。如果投
资东说念主的申购肯求被回绝,被回绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈弃时,基
金照看东说念主应实时归附申购业务的办理。
九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时,基金照看东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项:
法接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。
回肯求或减速支付赎回款项。
值或者无法办理赎回业务。
停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。
照看东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。
发生上述情形之一且基金照看东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求或减速支付
赎回款项时,基金照看东说念主应按门径报中国证监会备案,已阐发的赎回肯求,基金照看东说念主应足
额支付;如暂时不可足额支付,应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给
赎回肯求东说念主,未支付部分可延期支付,且该部分按照赎回肯求阐发日的基金份额净值为基础
进行野心。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的联系条件处理。基金份额持有东说念主在申
请赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与铲除。在暂停赎回的情况摈弃时,基金管
理东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。
十、大量赎回的情形及处理方式
若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金调动中转出
肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调动中转入肯求份额总额后的余额)向向前一
灵通日的基金总份额的 10%,即合计是发生了大量赎回。
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
当基金出现大量赎回时,基金照看东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回或
部分延期赎回或暂停赎回。
(1)全额赎回:当基金照看东说念主合计有智商支付投资东说念主的全部赎回肯求时,按往往赎回
范例扩充。
(2)部分延期赎回:当基金照看东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有贫乏或合计因支付投
资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时,基金照看东说念主在当
日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回肯求延期办
理。对于当日的赎回肯求,应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例,确定当日受
理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资东说念主在提交赎回肯求时不错采纳延期赎回或取消赎回。
采纳延期赎回的,将自动转入下一个灵通日连接赎回,直到全部赎回为止;采纳取消赎回的,
当日未获受理的部分赎回肯求将被铲除。延期的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理,
无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础野心赎回金额,依此类推,直到全部赎回为
止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采纳,投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。
(3)如果本基金发生大量赎回,在出现单个灵通日内单个基金份额持有东说念主肯求赎回的
基金份额向向前一灵通日基金总份额的 10%的情形下,本基金照看东说念主对该单个基金份额持
有东说念主办有的赎回肯求实施延期办理。基金照看东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金
总份额的 10%的前提下,对其余赎回肯求延期办理。对于当日的赎回肯求,应当按单个账户
赎回肯求量占赎回肯求总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资东说念主
在提交赎回肯求时不错采纳延期赎回或取消赎回。采纳延期赎回的,将自动转入下一个灵通
日连接赎回,直到全部赎回为止;采纳取消赎回的,当日未获受理的部分赎回肯求将被铲除。
延期的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理,无优先权并以下一灵通日的基金份额净值
为基础野心赎回金额,依此类推,直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确
采纳,投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。
(4)暂停赎回:连气儿 2 日以上(含本数)发生大量赎回,如基金照看东说念主合计有必要,
可暂停接受基金的赎回肯求;仍是接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项,但不得向上 20
个办事日,并应当在门径媒介上进行公告。
当发生上述大量赎回并延期办理时,基金照看东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个来去日内文牍基金份额持有东说念主,说明关联处理方法,并在 2 日内在门径
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
媒介上刊登公告。
十一、暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告
停公告。
新灵通申购或赎回公告,并公布最近 1 个灵通日各种基金份额的基金份额净值。
新灵通申购或赎回的公告,并在重新起原办理申购或赎回的灵通日公告最近 1 个灵通日的
基金份额净值。
十二、基金调动
基金照看东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的门径决定开办本基金与基金照看东说念主
照看的其他基金之间的调动业务,基金调动不错收取一定的调动费,联系法令由基金照看东说念主
届时根据联系法律法例及基金合同的门径制定并公告,并提前示知基金托管东说念主与联系机构。
十三、基金的非来去过户
基金的非来去过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非
来去过户以及登记机构招供、安妥法律法例的其它非来去过户,或者按照联系法律法例或国
家有权机关要求的方式进行处理的行动。不管在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依
法不错持有本基金基金份额的投资东说念主。
秉承是指基金份额持有东说念主死亡,其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承;捐赠指基金
份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体;司法强制扩充是
指司法机构依据班师司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法
东说念主或其他组织。办理非来去过户必须提供基金登记机构要求提供的联系府上,对于安妥条件
的非来去过户肯求按基金登记机构的门径办理,并按基金销售机构门径的圭臬收费。
十四、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下,基金照看东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监
会招供的来去场合或者来去方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登
记。基金照看东说念主拟受理基金份额转让业务的,将提前在门径媒介公告联系的业务法令,基金
份额持有东说念主应根据基金照看东说念主届时公告的业务法令办理基金份额转让业务。
十五、基金的转托管
基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
以按照门径的圭臬收取转托管费。
十六、如期定额投资霸术
基金照看东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资霸术,具体法令由基金照看东说念主另行门径。投
资东说念主在办理如期定额投资霸术时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管
理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所门径的如期定额投资霸术最低申购金额。
十七、基金的冻结、解冻和质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认
可、安妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机
构的联系门径办理。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规
章及国度有权机关的要求以及登记机构业务门径来处理。
如联系法律法例允许基金照看东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务,基金照看东说念主
将制定和实施相应的业务法令。
十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节
或届时发布的联系公告。
十九、在不违反联系法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下,基
金照看东说念主可根据具体情况,在履行适合范例后对上述申购和赎回以及联系业务的安排进行补
充和疗养并提前公告,无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
第九部分 基金的投资
一、投资标的
在严格箝制风险和保持流动性的基础上,通过积极主动的投资照看,力图终了基金资产
耐久稳健的升值。
二、投资规模
本基金的投资规模是具有细致流动性的金融用具,包括国内照章刊行和上市来去的债券
(包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、
次级债、政府支柱机构债、场所政府债、证券公司短期公司债券、可分离来去可转债的纯债
部分)、资产支柱证券、非金融企业债务融资用具、债券回购、银行入款(包括契约入款、
如期入款过火他银行入款)
、同行存单、货币市集用具、国债期货以及法律法例或中国证监
会允许基金投资的其他金融用具。
本基金不参与股票、权证等资产的投资,也不参与可调动债券(可分离来去可转债的纯
债部分除外)、可交换债券投资。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金照看东说念主在履行适合范例后,可
以将其纳入投资规模,并可依据届时灵验的法律法例应时合理地疗养投资规模。
本基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。每个
来去日日终,在扣除国债期货需缴纳的来去保证金后,持有现款或者到期日在一年以内的政
府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%,其中现款不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。
如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金照看东说念主在履行适合范例
后,不错疗养上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金将在基金合同约定的投资规模内,通过对宏不雅经济运行气象、国度货币政策和财
政政策、国度产业政策及成本市集资金环境的研究,积极把捏宏不雅经济发展趋势、利率走势、
债券市集相对收益率、券种的流动性以及信用水平,团结定量分析方法,确定资产配置比例。
本基金将覆按市集利率的动态变化及预期变化,对引起利率变化的联系身分进行追踪和
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
分析,进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的疗养决策,以镌汰利率变动对组合带来
的影响。本基金照看东说念主的固定收益团队将如期对利率期限结构进行预判,制定相应的久期目
标,当预期市集利率水平将上升时,适合镌汰组合的久期;预期市集利率将下落时,适合提
高组合的久期。以达到利用市集利率的波动和债券组合久期的疗养提高债券组合收益率主义。
通过瞻望收益率弧线的时势和变化趋势,对各种型债券进行久期配置;当收益率弧线走
势难以判断时,参考基准指数的样本券久期构建组合久期,确保组合收益向上基准收益。具
体来看,又分为追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃策略及
梯式策略。
(1)骑乘策略是当收益率弧线比较笔陡时,也即相邻期限利差较大时,买入期限位于
收益率弧线笔陡处的债券,通过债券的收益率的下滑,进而赢得成本利得收益。
(2)枪弹策略是使投资组合中债券久期聚合于收益率弧线的一丝,适用于收益率弧线
较陡时。
(3)杠铃策略是使投资组合中债券的久期聚合在收益率弧线的两端,适用于收益率曲
线两端下落较中间下落更多的蝶式变动。
(4)梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀分别于收益率弧线,适用于收益率弧线
水平转移。
本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市集流动性、市集风险等身分
进行分析,研究同期限的国债、金融债、企业债、来去所和银行间市集投资品种的利差和变
化趋势,制定债券类属配置策略,以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。
信用品种收益率的主要影响身分为利率品种基准收益与信用利差。信用利差是信用居品
相对国债、央行单据等利率居品获取较高收益的来源。信用利差主要受两方面的影响,一方
面为债券所对应信用等级的市集平均信用利差水平,另一方面为刊行东说念主自己的信用气象。
信用债市集合座的信用利差水讲理信用债刊行主体自身信用气象的变化都会对信用债
个券的利差水平产生关键影响,因此,一方面,本基金将从经济周期、国度政策、行业景气
度和债券市集的供求气象等多个方面考量信用利差的合座变化趋势;另一方面,本基金还将
以里面信用评级为主、外部信用评级为辅,即采取表里团结的信用研究和评级轨制,研究债
券刊行主体企业的基本面,以确定企业主体债的推行信用气象。
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
本基金将在有计划债券投资的风险收益情况,以及回购成本等身分的情况下,在风险可控
以及法律法例允许的规模内,通过债券回购,放大杠杆进行投资操作。
资产支柱类证券的订价受市集利率、流动性、刊行条件、标的资产的组成及质地、提前
偿还率过火它附加条件等多种身分的影响。本基金将在利率基本面分析、市集流动性分析和
信用评级支柱的基础上,辅以与国债、企业债等债券品种的相对价值比较,审慎投资资产支
持证券类资产。
为更好地终了投资标的,本基金在细心风险照看的前提下,以套期保值为主义,限制运
用国债期货。本基金利用国债期货合约流动性好、来去成本低和杠杆操作等性格,提高投资
组合运作效率,灵验照看市集风险。
本基金通过对质券公司短期公司债券刊行东说念主基本面的真切调研分析,团结刊行东说念主资产负
债气象、盈利智商、现款流、计议结识性以及债券流动性、信用利差、信用评级、误期风险
等的空洞评估结果,中式具有价钱上风和套利契机的优质信用债券进行投资。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金照看东说念主在履行适合范例后,可
以将其纳入投资规模,本基金不错相应疗养和更新联系投资策略,并在招募说明书更新或相
关公告中公告。
四、投资限制
基金的投资组合应遵照以下限制:
(1)本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%;
(2)本基金每个来去日日终,在扣除国债期货需缴纳的来去保证金后,持有现款或者
到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%,其中现款不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等;
(3)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值不向上基金资产净值的 10%,实足按照
关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件门径的比例限制;
(4)本基金照看东说念主照看的全部基金持有一家公司刊行的证券,不向上该证券的 10%,
实足按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件门径的比例限制;
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
(5)本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产支柱证券的比例,不得向上基金资产净
值的 10%;
(6)本基金持有的全部资产支柱证券,其市值不得向上基金资产净值的 20%;
(7)本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产支柱证券的比例,不得向上该资产支
持证券限度的 10%;
(8)本基金照看东说念主照看的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产支柱证券,不得
向上其各种资产支柱证券共计限度的 10%;
(9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。基金持
有资产支柱证券期间,如果其信用等级下落、不再安妥投资圭臬,应在评级请教发布之日起
(10)本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净值
的 40%,插足世界银行间同行市集进行债券回购最耐久限为 1 年,债券回购到期后不得展
期;
(11)本基金资产总值不得向上基金资产净值的 140%;
(12)本基金参与国债期货来去,除中国证监会另有门径或批准的特殊基金品种外,应
当投降下列要求:
市值的 30%;
货合约价值,共计(轧差野心)应当安妥基金合同对于债券投资比例的关联约定;
来去日基金资产净值的 30%;
(13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得向上该基金资产净值的 15%;
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金照看东说念主之外的身分致使基金不符
合该比例限制的,基金照看东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资;
(14)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回
购来去的,可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资规模保持一致;
(15)联系法律法例以及监管部门门径的其它投资限制。
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
除上述第(2)、
(9)
、(13)
、(14)项另有约定外,因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合
并、基金限度变动等基金照看东说念主之外的身分致使基金投资比例不安妥上述门径投资比例的,
基金照看东说念主应当在 10 个来去日内进行疗养,但中国证监会门径的特殊情形除外。法律法例
另有门径的,从其门径。
基金照看东说念主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同
的关联约定。在上述期间内,本基金的投资规模、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同班师日起起原。
法律法例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金照看东说念主在履行适合范例后,
则本基金投资不再受联系限制。
为调动基金份额持有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行动:
(1)承销证券;
(2)违反门径向他东说念主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无尽职责的投资;
(4)买卖其他基金份额,然而中国证监会另有门径的除外;
(5)向其基金照看东说念主、基金托管东说念主出资;
(6)从事内幕来去、左右证券来去价钱过火他不正直的证券来去行动;
(7)法律、行政法例和中国证监会门径遏制的其他行动。
基金照看东说念主运用基金财产买卖基金照看东说念主、基金托管东说念主过火控股鞭策、推行箝制东说念主或者
与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他首要关联交
易的,应当安妥本基金的投资标的和投资策略,遵照基金份额持有东说念主利益优先原则,防止利
益突破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照市集平正合理价钱扩充。联系来去必须事
先得到基金托管东说念主的喜悦,并按法律法例赐与袒露。首要关联来去应提交基金照看东说念主董事会
审议,并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金照看东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事
项进行审查。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金照看东说念主在履行适合程
序后,则本基金投资不再受联系限制或以变更后的门径为准。
五、事迹比较基准
本基金事迹比较基准为:中债空洞全价(总值)指数收益率。
中债空洞全价(总值)指数具庸碌市集代表性,旨在空洞反应债券全市集合座价钱和投
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
资薪金情况。基于本基金的特征,使用上述事迹比较基准粗略诚挚反应本基金的风险收益特
征。
如果未来市集发生变化导致此事迹比较基准不再适用,或今后法律法例发生变化,或者
有更泰斗的、更能为市集遍及接受的事迹比较基准推出,或者是市集上出现愈加适合用于本
基金的事迹基准的指数时,基金照看东说念主可依据调动基金份额持有东说念主正当权益的原则疗养基金
事迹比较基准。经与基金托管东说念主协商一致,本基金可在履行适合的范例后变更事迹比较基准
并实时公告,而无需召开基金份额持有东说念主大会。
六、风险收益特征
本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市集基金,但低于搀杂型基金、股
票型基金。
七、基金照看东说念主代表基金欺骗鞭策或债权东说念主权利的处理原则及方法
持有东说念主的利益;
欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时,根据最大限制保护基金份额持有东说念主
利益的原则,基金照看东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并盘考管帐师事务所宗旨后,不错依照
法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的门径。
九、投资组合请教
本投资组合的请教期为 2024 年 1 月 1 日起至 2024 年 3 月 31 日止(财务数据未经审
计)。
(一)请教期末基金资产组合情况
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
序号 神色 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
其中:股票 - -
其中:债券 6,101,203,260.24 88.86
资产支柱证券 - -
其中:买断式回购的买
- -
入返售金融资产
银行入款和结算备付金
共计
(二)请教期末按行业分类的股票投资组合
请教期末,本基金未持有境内股票投资组合。
请教期末,本基金未持有港股通股票投资。
(三)请教期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
请教期末,本基金未持有股票。
(四)请教期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
其中:政策性金融债 6,070,986,534.97 88.46
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
(五)请教期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
占基金资产净
序号 债券代码 债券称呼 数目(张) 公允价值(元)
值比例(%)
(六)请教期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支柱证券投资明
细
请教期末,本基金未持有资产支柱证券。
(七)请教期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
请教期末,本基金未持有贵金属投资。
(八)请教期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
请教期末,本基金未持有权证。
(九)请教期末本基金投资的股指期货来去情况说明
请教期内,本基金未参与股指期货来去。
(十)请教期末本基金投资的国债期货来去情况说明
请教期内,本基金未参与国债期货来去。
(十一)投资组合请教附注
编制日前一年内受到金融监督照看局场所监管局的处罚;中国相差口银行在本请教编制日前
一年内受到来去商协会的处罚,其多家分行在本请教编制日前一年内受到金融监督照看局地
方监管局、外汇照看局的处罚。
本基金对上述主体刊行的联系证券的投资决策范例安妥联系法律法例及基金合同的要
求。
除上述主体外,本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案造访,在本请教
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
编制日前一年内本基金投资的前十名证券的刊行主体未受到公开贬抑、处罚。
的备选股票库情况。
序号 称呼 金额(元)
请教期末,本基金未持有处于转股期的可调动债券。
请教期末,本基金未持有股票。
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
第十部分 基金的事迹
基金照看东说念主承诺以遵照法守、老实信用、戮力尽责的原则照看和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未来弘扬。投资
有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、本请教期基金份额净值增长率过火与同期事迹比较基准收益率的比较
南华价值开拔纯债债券 A 净值弘扬:
事迹比较基
净值增长 净值增长率 事迹比较基
阶段 准收益率标 ①-③ ②-④
率① 圭臬差② 准收益率③
准差④
昔日三个月 0.73% 0.03% 1.35% 0.06% -0.62% -0.03%
昔日六个月 1.36% 0.03% 2.18% 0.05% -0.82% -0.02%
昔日一年 2.40% 0.02% 3.15% 0.05% -0.75% -0.03%
昔日三年 158.47% 5.30% 5.94% 0.05% 152.53% 5.25%
自基金合同
班师起于今
南华价值开拔纯债债券 C 净值弘扬:
事迹比较基
净值增 净值增长率 事迹比较基
阶段 准收益率标 ①-③ ②-④
长率① 圭臬差② 准收益率③
准差④
昔日三个月 0.68% 0.02% 1.35% 0.06% -0.67% -0.04%
昔日六个月 1.26% 0.03% 2.18% 0.05% -0.92% -0.02%
昔日一年 2.20% 0.02% 3.15% 0.05% -0.95% -0.03%
昔日三年 156.75% 5.30% 5.94% 0.05% 150.81% 5.25%
自基金合同生
效起于今
二、自基金合同班师以来基金累计净值增长率变动过火与同期事迹比较基准收益率变动
的比较:
(1)南华价值开拔纯债债券 A 基金份额累计净值增长率与事迹比较基准收益率的历史
走势对比图(2019 年 11 月 22 日至 2024 年 3 月 31 日)
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
(2)南华价值开拔纯债债券 C 基金份额累计净值增长率与事迹比较基准收益率的历史
走势对比图(2019 年 11 月 22 日至 2024 年 3 月 31 日)
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
第十一部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款
以过火他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据联系法律法例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照看东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤立。
四、基金财产的撑持和责罚
本基金财产孤立于基金照看东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产,并由基金托管东说念主保
管。基金照看东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律职责,其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基
金合同》的门径责罚外,基金财产不得被责罚。
基金照看东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章铲除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐
的,基金财产不属于其计帐财产。基金照看东说念主照看运作基金财产所产生的债权,不得与其固
有资产产生的债务彼此抵销;基金照看东说念主照看运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务,不得对基金财产强制扩充。
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
第十二部分 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券来去场合的来去日以及国度法律法例门径需要对
外袒露基金净值的非来去日。
二、估值对象
基金所领有的债券、国债期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。
三、估值原则
基金照看东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时,应安妥《企业管帐准则》、
监管部门关联门径。
除管帐准则门径的例外情况外,应将该报价不加疗养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。
估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计量的首要事件的,应采取最近来去日的
报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近来去日的报价不可真正反应公允价值的,
嘱托报价进行疗养,确定公允价值。
与上述投资品种一样,但具有不同特征的,应以一样资产或欠债的公允价值为基础,并
在估值时期中有计划不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等,如果该限制
是针对资产持有者的,那么在估值时期中不应将该限制四肢特征有计划。此外,基金照看东说念主不
应试虑因其大量持有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。
其他信息支柱的估值时期确定公允价值。采取估值时期确定公允价值时,应优先使用可不雅察
输入值,惟有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下,才不错
使用不可不雅察输入值。
疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,嘱托估值进行疗养并确定公允价
值。
四、估值方法
(1)来去所上市的有价证券,以其估值日在证券来去所挂牌的市价估值;估值日无交
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
易的,且最近来去日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要
事件的,以最近来去日的市价估值;如最近来去日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机
构发生影响证券价钱的首要事件的,可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化身分,疗养
最近来去市价,确定公允价钱;
(2)来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种,中式估值日第三方估值机构
提供的相应品种当日的估值净价进行估值;
(3)来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种,中式估值日第三方估值机构提
供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值;
(4)来去所上市不存在活跃市集的有价证券,采取估值时期确定公允价值。来去所市
场挂牌转让的资产支柱证券,采取估值时期确定公允价值。
(1)初度公开刊行未上市的债券,采取估值时期确定公允价值,在估值时期难以可靠
计量公允价值的情况下,按成本估值。
(2)对在来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市集的情况下,应
以活跃市集上未经疗养的报价四肢估值日的公允价值;对于活跃市集报价未能代表估值日公
允价值的情况下,嘱托市集报价进行疗养以阐发估值日的公允价值;对于不存在市集行动或
市集行动很少的情况下,应采取估值时期确定其公允价值。
当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相
应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种,回
售登记期截止日(含当日)后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行
间市集未上市,且第三方估值机构未提供估值价钱的债券,在刊行利率与二级市集利率不存
在明显各异,未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下,按成本估值。
方估值机构未提供估值价钱的,按成本估值。
价的,且最近来去日后经济环境未发生首要变化的,采取最近来去日结算价估值。如法律法
规今后另有门径的,从其门径。
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
金估值的平正性。
根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反应公允价值的价钱估值。
门径估值。
如基金照看东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、范例及联系法
律法例的门径或者未能充分调动基金份额持有东说念主利益时,应立即文牍对方,共同查明原因,
两边协商处置。
根据关联法律法例,基金资产净值野心和基金管帐核算的义务由基金照看东说念主承担。本基
金的基金管帐职责方由基金照看东说念主担任,因此,就与本基金关联的管帐问题,如经联系各方
在对等基础上充分计划后,仍无法达成一致的宗旨,按照基金照看东说念主对基金净值信息的野心
结果对外赐与公布。
五、估值范例
份额的余额数目野心,精准到 0.0001 元,极少点后第 5 位四舍五入。基金照看东说念主不错设立
大额赎回情形下的净值精度救急疗养机制,由此产生的舛讹计入基金财产。国度另有门径的,
从其门径。
基金照看东说念主每个办事日野心基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值,并按门径公
告。
的门径暂停估值时除外。基金照看东说念主每个办事日对基金资产估值后,将各种基金份额的基金
份额净值结果发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金照看东说念主对外公布。
六、估值舛误的处理
基金照看东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛误时,视为基金份额净
值舛误。
基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理:
本基金运作过程中,如果由于基金照看东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
投资东说念主自身的罪状形成估值舛误,导致其他当事东说念主遭遇损失的,罪状的职责东说念主应当对由于该
估值舛误遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”
)的径直损失按下述“估值舛误处理原则”给予补偿,
承担补偿职责。
上述估值舛误的主要类型包括但不限于:府上申报差错、数据传输差错、数据野心差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
(1)估值舛误已发生,但尚未给当事东说念主形成损失机,估值舛误职责方应实时谐和各方,
实时进行更正,因更正估值舛误发生的用度由估值舛误职责方承担;由于估值舛误职责方未
实时更正已产生的估值舛误,给当事东说念主形成损失的,由估值舛误职责方对径直损失承担补偿
职责;若估值舛误职责方仍是积极谐和,而况有协助义务确当事东说念主有迷漫的期间进行更正而
未更正,则其应当承担相应补偿职责。估值舛误职责方嘱托更正的情况向关联当事东说念主进行确
认,确保估值舛误已得到更正。
(2)估值舛误的职责方对关联当事东说念主的径直损失负责,不合障碍损失负责,而况仅对
估值舛误的关联径直当事东说念主负责,不合第三方负责。
(3)因估值舛误而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛误
职责方仍嘱托估值舛误负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利
形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”
),则估值舛误职责方应补偿受损方的损失,并在其
支付的补偿金额的规模内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利;如果赢得
欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方,则受损方应当将其仍是赢得的补偿
额加上仍是赢得的欠妥得利返还的总和向上其推行损失的差额部分支付给估值舛误职责方。
(4)估值舛误疗养采取尽量归附至假定未发生估值舛误的正确情形的方式。
估值舛误被发现后,关联确当事东说念主应当实时进行处理,处理的范例如下:
(1)查明估值舛误发生的原因,列明通盘确当事东说念主,并根据估值舛误发生的原因确定
估值舛误的职责方;
(2)根据估值舛误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛误形成的损失进行评估;
(3)根据估值舛误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛误的职责方进行更正和补偿
损失;
(4)根据估值舛误处理的方法,需要修改基金登记机构来去数据的,由基金登记机构
进行更正,并就估值舛误的更正向关联当事东说念主进行阐发。
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
(1)基金份额净值野心出现舛误时,基金照看东说念主应当立即赐与纠正,通报基金托管东说念主,
并采取合理的措施细心损失进一步扩大。
(2)舛误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金照看东说念主应当通报基金托管东说念主并报中
国证监会备案;舛误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金照看东说念主应当公告、通报基金托
管东说念主并报中国证监会备案。
(3)当基金份额净值野心差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行补偿时,基
金照看东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的职责,经阐发后按以下条件进行补偿:
在对等基础上充分计划后,尚不可达成一致时,按基金照看东说念主的建议扩充,由此给基金份额
持有东说念主和基金财产形成的损失,由基金照看东说念主负责赔付。
额持有东说念主形成损失的,应根据法律法例的门径对投资者或基金支付补偿金,就推行向投资者
或基金支付的补偿金额,基金照看东说念主与基金托管东说念主应根据各自罪状进程承担职责。
或对基金照看东说念主采取的估值方法,尚不可达成一致时,为幸免不可按时公布基金份额净值的
情形,以基金照看东说念主的野心结果对外公布,由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失,由基
金照看东说念主负责赔付。
,进而导致
基金份额净值野心舛误而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失,由基金照看东说念主负责赔付。
(4)由于证券来去所及登记结算公司发送的数据舛误,关联管帐轨制变化或由于其他
不可抗力原因,基金照看东说念主和基金托管东说念主天然仍是采取必要、适合、合理的措施进行查验,
然而未能发现该舛误而形成的基金份额净值野心舛误,基金照看东说念主、基金托管东说念主衔命补偿责
任。但基金照看东说念主、基金托管东说念主应积极采取必要的措施摈弃或削弱由此形成的影响。
(5)基金照看东说念主和基金托管东说念主由于各自时期系统确立而产生的净值野心尾差,以基金
照看东说念主野心结果为准。
(6)前述内容如法律法例或监管机关另有门径的,从其门径处理。如果行业另有通行
作念法,两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
基金照看东说念主应当暂停估值;
八、基金净值的阐发
基金资产净值和基金份额净值由基金照看东说念主负责野心,基金托管东说念主负责进行复核。基金
照看东说念主应于每个灵通日来去收尾后野心当日的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净
值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值野心结果复核阐发后发送给基金照看东说念主,由基金
照看东说念主对基金净值赐与公布。
九、特殊情况的处理
差不四肢基金资产估值舛误处理;
或由于其他不可抗力原因,基金照看东说念主和基金托管东说念主天然仍是采取必要、适合、合理的措施
进行查验,然而未能发现该舛误的,由此形成的基金资产估值舛误,基金照看东说念主和基金托管
东说念主不错衔命补偿职责。但基金照看东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施削弱或摈弃由此
形成的影响。
十、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并袒露主袋账户
的基金份额净值和基金份额累计净值,暂停袒露侧袋账户的基金净值信息。
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
第十三部分 基金的用度与税收
一、基金用度的种类
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的照看费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。照看费的野心方法如下:
H=E×0.30%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金照看费
E 为前一日的基金资产净值
基金照看费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金照看东说念主向基金托管东说念主发
送基金照看费划款指示,基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支
付给基金照看东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可
支付日支付。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的野心方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金照看东说念主向基金托管东说念主发
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
送基金托管费划款指示,基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。
销售服务费野心方法如下,按 C 类基金份额基金资产净值计提:
H=E×0.20%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金照看东说念主与基金托管
东说念主两边查对无误后,由基金照看东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示,基金托管东说念主
于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性划付给登记机构,由登记机构支付给销售机构。
若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
金照看东说念主向基金托管东说念主发送划付指示,经基金托管东说念主复核后于次日起 3 个办事日内从基金
资产中一次性支付给基金照看东说念主。
上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度,根据关联法例及相应契约门径,按费
用推行开销金额列入当期用度,由基金托管东说念主根据基金照看东说念主灵验指示从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的神色
下列用度不列入基金用度:
损失;
四、实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支,但应待侧袋账
户资产变现后方可列支,关联用度可酌情收取或减免,但不得收取照看费,详见本招募说明
书“侧袋机制”章节或联系公告。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法例扩充。基金财
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
产投资的联系税收,由基金份额持有东说念主承担,基金照看东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联
税收征收的门径代扣代缴。
六、基金联系用度的疗养
在法律法例允许的条件下,基金照看东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行适合的范例后,可
根据基金发展情况酌情疗养基金照看费、基金托管费或 C 类基金份额的销售服务费等联系
费率。基金照看东说念主必须最迟于新的费率实施前依照《信息袒露办法》的关联门径在门径媒介
上刊登公告。
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
第十四部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的
余额,基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指放置收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益
的孰低数。
三、基金收益分派原则
益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%,若《基金合同》班师发火 3 个月可不进行收
益分派;
现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不采纳,本基金默许的收益分
配方式是现款分红;
金份额净值减去本类每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值;
销售服务费将导致在可供分派利润上有所不同;本基金吞并类别的每份基金份额享有同均分
配权;
后第 3 位起原舍去,舍去部分归基金资产;
在不影响基金份额持有东说念主利益的情况下,基金照看东说念主可在法律法例允许的前提下酌情调
整以上基金收益分派原则,此项疗养不需要召开基金份额持有东说念主大会,但应于变更实施日前
在门径媒介公告。
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
分派期间、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派决策实在定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金照看东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,依照《信息袒露办法》
的关联门径在门径媒介公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日(即可供分派利润野心截止日)的期间不得向上 15
个办事日。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款
红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金登记机构可将基金份额持
有东说念主的现款红利自动转为该类别基金份额。红利再投资的野心方法,依照《业务法令》扩充。
七、实施侧袋机制期间的收益分派
本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分派,详见本招募说明书“侧袋机制”章
节的门径。
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
第十五部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐政策
如下原则:如果《基金合同》班师少于 2 个月,不错并入下一个管帐年度;
按照关联门径编制基金管帐报表;
式阐发。
二、基金的年度审计
法》门径管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需依照《信息袒露办法》的关联门径在门径媒介公告。
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
第十六部分 基金的信息袒露
一、本基金的信息袒露应安妥《基金法》
、《运作办法》、
《信息袒露办法》、
《流动性风险
照看门径》、
《基金合同》过火他关联门径。联系法律法例对于信息袒露的袒露方式、登载媒
介、报备方式等门径发生变化时,本基金从其最新门径。
二、信息袒露义务东说念主
本基金信息袒露义务东说念主包括基金照看东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金
份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会门径的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。
本基金信息袒露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点,按照法律法例和中国
证监会的门径袒露基金信息,并保证所袒露信息的真正性、准确性、完好性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息袒露义务东说念主应当在中国证监会门径期间内,将应予袒露的基金信息通过安妥
中国证监会门径条件的世界性报刊(以下简称“门径报刊”)和《信息袒露办法》门径的互
联网网站(以下简称“门径网站”)等媒介袒露,并保证基金投资者粗略按照《基金合同》
约定的期间和方式查阅或者复制公开袒露的信息府上。
三、本基金信息袒露义务东说念主承诺公开袒露的基金信息,不得有下列行动:
四、本基金公开袒露的信息应采取汉文文本。同期采取外文文本的,基金信息袒露义务
东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以汉文文本为准。
本基金公开袒露的信息采取阿拉伯数字;除荒谬说明外,货币单元为东说念主民币元。
五、公开袒露的基金信息
公开袒露的基金信息包括:
(一)基金招募说明书、
《基金合同》
、基金托管契约、基金居品府上概要
《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系,明确基金份额持有
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
东说念主大会召开的法令及具体范例,说明基金居品的性格等波及基金投资者首要利益的事项的法
律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息袒露及基金份额持有东说念主服
务等内容。
《基金合同》班师后,基金招募说明书的信息发生首要变更的,基金照看东说念主应当
在三个办事日内,更新基金招募说明书并登载在门径网站上;基金招募说明书其他信息发生
变更的,基金照看东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的,基金照看东说念主不再更新基金招募说
明书。
动中的权利、义务关系的法律文献。
要信息。《基金合同》班师后,基金居品府上概要的信息发生首要变更的,基金照看东说念主应当
在三个办事日内,更新基金居品府上概要,并登载在门径网站及基金销售机构网站或营业网
点;基金居品府上概要其他信息发生变更的,基金照看东说念主至少每年更新一次。基金停止运作
的,基金照看东说念主不再更新基金居品府上概要。
基金召募肯求经中国证监会注册后,基金照看东说念主应当在基金份额发售的三日前,将基金
份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在门径报刊上,
将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上概要、
《基金合同》和基金托管契约
登载在门径网站上,并将基金居品府上概要登载在基金销售机构网站或营业网点;基金托管
东说念主应当同期将《基金合同》
、基金托管契约登载在门径网站上。
(二)基金份额发售公告
基金照看东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在袒露招募说明
书确当日登载于门径媒介上。
(三)
《基金合同》班师公告
基金照看东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在门径媒介上登载《基金合同》班师
公告。
(四)基金净值信息
《基金合同》班师后,在起原办理基金份额申购或者赎回前,基金照看东说念主应当至少每周
在门径网站袒露一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。
在起原办理基金份额申购或者赎回后,基金照看东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日,通
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
过门径网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露灵通日的各种基金份额净值和各种基金份
额累计净值。
基金照看东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日,在门径网站袒露半年度和年度
临了一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。
(五)基金份额申购、赎回价钱
基金照看东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献上载明基金份额申购、赎
回价钱的野心方式及关联申购费率和赎回费率,并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营
业网点查阅或者复制前述信息府上。
(六)基金如期请教,包括基金年度请教、中期请教和季度请教
基金照看东说念主应当在每年收尾之日起三个月内,编制完成基金年度请教,将年度请教登载
在门径网站上,并将年度请教教导性公告登载在门径报刊上。基金年度请教中的财务管帐报
告应当经过安妥《中华东说念主民共和国证券法》门径管帐师事务所审计。
基金照看东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内,编制完成基金中期请教,将中期请教登
载在门径网站上,并将中期请教教导性公告登载在门径报刊上。
基金照看东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内,编制完成基金季度请教,将季度报
告登载在门径网站上,并将季度请教教导性公告登载在门径报刊上。
《基金合同》班师不及 2 个月的,基金照看东说念主不错不编制当期季度请教、中期请教或者
年度请教。
如请教期内出现单一投资者持有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情形,为保障
其他投资者的权益,基金照看东说念主至少应当在季度请教、中期请教、年度请教等如期请教“影
响投资者决策的其他关键信息”项下袒露该投资者的类别、请教期末持有份额及占比、请教
期内持有份额变化情况及本基金的私有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
基金照看东说念主应当在基金年度请教和中期请教中袒露基金组合股产情况过火流动性风险
分析等。
(七)临时请教
本基金发生首要事件,关联信息袒露义务东说念主应当在 2 日内编制临时请教书,并登载在规
定报刊和门径网站上。
前款所称首要事件,是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响
的下列事件:
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
变动;
东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动向上百分之三十;
罚、刑事处罚,基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行动受到首要
行政处罚、刑事处罚;
或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他首要关
联来旧事项,但中国证监会另有门径的除外;
发生变更;
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
影响的其他事项或中国证监会门径的其他事项。
(八)涌现公告
在《基金合同》存续期限内,任何环球媒介中出现的或者在市集崇高传的音讯可能对基
金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的,联系
信息袒露义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开涌现,并将关联情况立即请教中国证监会。
(九)基金份额持有东说念主大会决议
基金份额持有东说念主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并赐与公告。
(十)计帐请教
基金合同停止的,基金照看东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作
出计帐请教。基金财产计帐小组应当将计帐请教登载在门径网站上,并将计帐请教教导性公
告登载在门径报刊上。
(十一)投资资产支柱证券信息袒露
基金照看东说念主应在基金年报及中期请教中袒露其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券
市值占基金净资产的比例和请教期内通盘的资产支柱证券明细。
基金照看东说念主应在基金季度请教中袒露其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券市值占
基金净资产的比例和请教期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支柱证券明
细。
(十二)投资国债期货联系公告
基金照看东说念主应在季度请教、中期请教、年度请教等如期请教和招募说明书(更新)等文
件中袒露国债期货来去情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等,并充分揭
示国债期货来去对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的投资政策和投资标的等。
(十三)投资证券公司短期公司债券的信息袒露
本基金投资证券公司短期公司债券后两个来去日内,基金照看东说念主应在中国证监会门径媒
介袒露所投资证券公司短期公司债券的称呼、数目等信息,并在季度请教、中期请教、年度
请教等如期请教和招募说明书(更新)等文献中袒露证券公司短期公司债券的投资情况。
(十四)对基金估值有首要影响的信息
基金照看东说念主应在中期请教和年度请教中袒露估值范例、估值时期及首要变化、假定、输
入值、对基金资产净值及当期损益的影响等对基金估值有首要影响的信息。
(十五)实施侧袋机制期间的信息袒露
本基金实施侧袋机制的,联系信息袒露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
书的门径进行信息袒露,详见本招募说明书“侧袋机制”章节的门径。
(十六)中国证监会门径的其他信息。
六、信息袒露事务照看
基金照看东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息袒露照看轨制,指定挑升部门及高等照看东说念主
员负责照看信息袒露事务。
基金信息袒露义务东说念主公开袒露基金信息,应当安妥中国证监会联系基金信息袒露内容与
花样准则等法例的门径。
基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的门径和《基金合同》的约定,对基金
照看东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期请教、更新
的招募说明书、基金居品府上概要、基金计帐请教等公开袒露的联系基金信息进行复核、审
查,并向基金照看东说念主进行书面或电子阐发。
基金照看东说念主、基金托管东说念主应当在门径报刊中采纳一家报刊袒露本基金信息。基金照看东说念主、
基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金信息,并保证联系报送信
息的真正、准确、完好、实时。
基金照看东说念主、基金托管东说念主除照章在门径媒介上袒露信息外,还不错根据需要在其他环球
媒介袒露信息,然而其他环球媒介不得早于门径媒介袒露信息,而况在不同媒介上袒露吞并
信息的内容应当一致。
基金照看东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求袒露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金往往投资操作的前提
下,自主升迁信息袒露服务的质地。具体要求应当安妥中国证监会及自律法令的联系门径。
前述自主袒露如产生信息袒露用度,该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息袒露义务东说念主公开袒露的基金信息出具审计请教、法律宗旨书的专科机构,应
当制作办事底稿,并将联系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。
七、信息袒露文献的存放与查阅
照章必须袒露的信息发布后,基金照看东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例门径将信
息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延长信息袒露的情形
当出现下述情况时,基金照看东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长袒露基金联系信息:
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
九、本基金信息袒露事项以法律法例门径及本章纯粹定的内容为准。
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
第十七部分 侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件、实施范例
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时,根据最大限制保护基金份额持有东说念主
利益的原则,基金照看东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并盘考管帐师事务所宗旨后,不错依照
法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金份额持有东说念主大会审议。基金照看东说念主
应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。
启用侧袋机制当日,基金登记机构应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础,阐发相
应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额。当日收到的申购肯求,按照启用侧袋机制后的主袋
账户份额办理;当日收到的赎回肯求,仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。
二、侧袋机制实施期间的基金运作安排
(1)侧袋账户
侧袋机制实施期间,基金照看东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调动。基金份额持有东说念主
肯求申购、赎回或调动侧袋账户基金份额的,该申购、赎回或调动肯求将被回绝。
(2)主袋账户
基金照看东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利,并根据主袋
账户运作情况合理确定申购事项,具体事项届时将由基金照看东说念主在联系公告中门径。
除基金照看东说念主应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回外,本招募说
明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回门径适用于主袋账户份额。大量赎回按照
单个灵通日内主袋账户份额净赎回肯求向向前一办事日基金总份额的 20%认定。
侧袋机制实施期间,基金照看东说念主嘱托侧袋账户份额实行孤立照看,主袋账户沿用原基金
代码,侧袋账户使用孤立的基金代码。
侧袋账户资产实足计帐后,基金照看东说念主将刊出侧袋账户。
侧袋机制实施期间,本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为
基准。基金照看东说念主、基金服务机构在展示基金事迹时,勉强前述情况进行充分的解释说明,
幸免引起投资者曲解。
基金照看东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
基金照看东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来去日内完成对主袋账户投资组合的调
整,但因资产流动性受限等中国证监会门径的情形除外。
侧袋机制实施期间,侧袋账户资产不收取照看费。
基金照看东说念主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支,但应待特定资产变现
后方可列支。
其他用度详见届时基金照看东说念主发布的联系公告。因启用侧袋机制产生的盘考、审计用度
等由基金照看东说念主承担。
侧袋机制实施期间,在主袋账户份额得志基金合同收益分派条件的情形下,基金照看东说念主
可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。
(1)基金净值信息
侧袋机制实施期间,基金照看东说念主应当暂停袒露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计
净值。
(2)如期请教
基金照看东说念主应当在基金如期请教中袒露请教期内特定资产处置进展情况,袒露请教期末
特定资产可变现净值或净值区间的,该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱,
不四肢基金照看东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。
侧袋机制实施期间,基金如期请教中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋
账户联系信息在如期请教中单独进行袒露。管帐师事务所对基金年度请教进行审计时,嘱托
请教期内基金侧袋机制运行联系的管帐核算和年度请教袒露,扩充适合范例并发表审计宗旨。
(3)临时请教
基金照看东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者
利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。
启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和估值情况、
对投资者申购赎回的影响、风险教导等关键信息。
处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和期间、向侧袋账户份额持有
东说念主支付的款项、联系用度发生情况等关键信息。侧袋机制实施期间,若侧袋账户资产无法一
次性完成处置变现,基金照看东说念主在每次处置变现后均将按门径实时发布临时公告。
基金照看东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则,采取将特定资产赐与处置变现等方
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
式,实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。不管侧袋账户资产是否全部完成变现,基金
照看东说念主都将实时向侧袋账户份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。
基金照看东说念主应当在启用侧袋机制和停止侧袋机制后,实时礼聘安妥《中华东说念主民共和国证
券法》门径的管帐师事务所进行审计并袒露专项审计宗旨。
三、本部分对于侧袋机制的联系门径,但凡径直援用法律法例或监管法令的部分,如将
来法律法例或监管法令修改导致联系内容被取消或变更的,基金照看东说念主经与基金托管东说念主协商
一致并履行适合范例后,在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下,可径直对本
部天职容进行修改和疗养,无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
第十八部分 基金的风险揭示
本基金投资过程中濒临的主要风险有:市集风险、灵通式基金共有的风险、本基金私有
的风险、投资国债期货养殖品的特定风险、流动性风险及启用侧袋机制的风险。
(一)市集风险
证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资心思和来去轨制等各式身分的影响,导致
基金收益水平变化而产生风险,主要包括:
因国度宏不雅经济政策(如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等)发生变化,
导致证券价钱波动,影响基金收益。
跟着经济运行的周期性变化,证券市集也呈现出周期性变化,从而引起债券价钱波动,
导致基金的收益水平也会随之发生变化。
当金融市集利率水平变化时,将会引起债券的价钱和收益率变化,进而影响基金的净值
弘扬。
基金所投资债券的刊行东说念主如果不可或回绝支付到期本息,或者不可履行合约门径的其它
义务,或者其信用等级镌汰,将会导致债券价钱下落,进而形成基金资产损失。
基金投资于债券所赢得的收益将主要通过现款时势来分派,而现款可能受通货彭胀的影
响甚至购买力下落,从而使基金的推行收益下落。
当市集利率下落时,基金所持有的债券价钱会飞腾,而基金将投资于固定收益类金融工
具所得的利息收入进行再投资将赢得较低的收益率,再投资的风险加大;反之,当市集利率
上升时,基金所持有的债券价钱会下落,利率风险加大,然而利息的再投资收益会上升。
它与基金所投资债券的刊行东说念主的计议行动所引起的收入现款流的不确定性关联。债券发
行东说念主期间运营收入变化越大,计议风险就越大;反之,运营收入越结识,计议风险就越小。
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
(二)灵通式基金共有的风险
在基金照看运作过程中基金照看东说念主的常识、教训、判断、决策、技能等,会影响其对信
息的占有和对经济姿色、证券价钱走势的判断,从而影响基金收益水平,形成照看风险。
基金运作过程中,因里面箝制存在颓势或者东说念主为身分形成操作舛误或违反操作规程等引
致的风险,举例,越权违纪来去、管帐部门诈骗、来去舛误、IT 系统故障等风险。
干戈、天然灾害等不可抗力身分的出现,将会严重影响证券市集的运行,可能导致基金
资产的损失。金融市集危险、代理商误期、托管行误期等超出基金照看东说念主自身径直箝制智商
之外的风险,可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。
(三)本基金的私有风险
本基金为纯债债券型基金,债券的投资比例不低于基金资产的 80%,该类债券的特定风
险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府
产业政策、货币政策、市集需求变化、行业波动等身分的影响,可能存在所选投资标的的成
长性与市集一致预期不符而形成个券价钱弘扬低于预期的风险。
本基金可投资资产支柱证券,资产支柱证券是一种债券性质的金融用具。资产支柱证券
具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本公司将本着严慎和箝制风险的
原则进行资产支柱证券投资,请基金份额持有东说念主留情包括投资资产支柱证券可能导致的基金
净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。
本基金可投资证券公司短期公司债券,由于证券公司短期公司债券非公开刊行和来去,
且限制投资者数目上限,潜在流动性风险相对较大。若刊行主体信用质地恶化或投资者大量
赎回需要变现资产时,受流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的证券公司短期公司债券,
由此可能给基金净值带来不利影响或损失。
(四)投资国债期货养殖品的特定风险
本基金可投资于国债期货,投资国债期货这类金融养殖品所濒临的风险主如果市集风险、
流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操魄力险。具体为:
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
不同养殖品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。
保证金而带来的风险。
故障等原因形成损失的风险。
国债期货采取保证金来去轨制,由于保证金来去具有杠杆效应,当相应期限国债收益率
出现不利变动时,价钱波动比标的用具更为剧烈,可能会导致投资东说念主权益遭遇较大损失。国
债期货采取逐日无欠债结算轨制,如果莫得在门径的期间内补足保证金,按门径将被强制平
仓,可能给投资带来首要损失。此外,由于养殖品订价荒谬复杂,不适合的估值也有可能使
基金资产濒临损失风险。
(五)流动性风险
本基金的申购、赎回安排详备法令参见招募说明书第八章的联系约定。
本基金拟投资市集主要为境内债券市集(由银行间债券市集和沪深来去所债券市集组
成)。境内债券市集限度大、成交活跃,不错支柱本基金的投资和嘱托日常申赎的需要。极
端市集情况下,上述市集的投资标的可能会出现可能会出现流动性不及的情况,导致基金资
产无法实时变现,投资者濒临无法按时收到赎回款项的风险。本基金针对流动性较低的资产
进行了严格的投资限制,主动投资于流动性受限资产的市值共计不得向上本基金资产净值的
银行间市集的合座流动性较好,尤其是利率债和高等级信用债品种,这些品种成交活跃,
单笔成交量金额一般都在千万元以上。
来去所市集的流动性低于银行间市集,当今竞价来去和巨额来去的方式不错互补,市集
流动性视具体品种不同,各异较大。
本基金拟投资的具体资产可分为银行间债券、来去所债券和其他短期投资品种,合座上
银行间债券的流动性要优于来去所债券,其他短期投资品种包括银行入款、同行存单和债券
回购等,投资期限短,流动性较好。
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
为嘱托大量赎回情形下可能发生的流动性风险,基金照看东说念主在合计支付投资东说念主的赎回申
请有贫乏或合计因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较
大波动时,可能采取延期支付部分赎回款项或者对赎回比例过高的单一投资者延期办理部分
赎回肯求的流动性风险照看措施,详备法令参见招募说明书第八章第(十)条的联系约定。
基金照看东说念主经与基金托管东说念主协商一致,在确保投资者得到平正对待的前提下,可依照法
律法例及基金合同的约定,空洞运用各种流动性风险照看用具,对赎回肯求进行限制疗养,
四肢特定情形下基金照看东说念主流动性风险照看的缓助措施。本基金的流动性风险照看用具包括
但不限于:
(1)延期办理大量赎回肯求;
(2)暂停接受赎回肯求;
(3)减速支付赎回款项;
(4)收取短期赎回费;
(5)暂停基金估值;
(6)舞动订价;
(7)中国证监会认定的其他措施。
大量赎回情形下实施延期支付部分赎回款项或者对赎回比例过高的单一投资者延期办
理部分赎回肯求的情形及范例详见招募说明书第八章第(十)条的联系约定。当实施延期支
付部分赎回款项的措施时,肯求赎回的基金份额持有东说念主不可如期赢得全额赎回款,除了对自
身流动性产生影响外,也将损失延长款项部分的再投资收益。当实施对赎回比例过高的单一
投资者延期办理部分赎回肯求的措施时,该赎回比例过高的基金份额持有东说念主将无法全额阐发
赎回,一方面可能影响自身的流动性,另一方面将承担迥殊的市集波动对基金净值的影响。
实施暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项的情形及范例详见招募说明书第八章第(九)
条的联系约定。若实施暂停接受赎回肯求,投资者一方面不可赎回基金份额,可能影响自身
的流动性,另一方面将承担迥殊的市集波动对基金净值的影响;若实施减速支付赎回款项,
投资者不可如期赢得全额赎回款,除了对投资者流动性产生影响外,也将损失延长款项部分
的再投资收益。
收取短期赎回费的情形和范例详见招募说明书第八章第(六)条的联系约定,对峙续持
有期小于 7 日的投资者比拟于其他持有期限的投资者将支付更高的赎回费。
暂停基金估值的情形详见招募说明书第十二章第(七)条的联系约定。若实施暂停基金
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
估值,基金照看东说念主会采取减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求的措施,对投资者
产生的风险如前所述。
当基金发生大额申购或赎回情形时,基金照看东说念主不错对本基金的估值采取舞动订价机制,
行将本基金因为大额申购或赎回而需要大幅增减仓位所带来的冲击成本通过疗养基金的估
值和单元净值的方式传导给大额申购和赎回持有东说念主,以保护其他持有东说念主的利益。
在实施舞动订价的情况下,在总体大额净申购时会导致基金的单元净值上升,对申购的
投资者不利;在总体大额净赎回时会导致基金的单元净值下落,对赎回的持有东说念主产生不利影
响。
(六)启用侧袋机制的风险
当本基金启用侧袋机制时,实施侧袋机制期间,侧袋账户份额将住手袒露基金份额净值,
并不得办理申购、赎回和调动。因特定资产的变现期间具有不确定性,最终变现价钱也具有
不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值,基金份额持有东说念主可能因此
濒临损失。
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
第十九部分 基金合同的变更、停止与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
的事项的,应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例门径和基金合同约定可不经
基金份额持有东说念主大会决议通过的事项,由基金照看东说念主和基金托管东说念主喜悦后变更并公告,并报
中国证监会备案。
后两日内在门径媒介公告。
二、《基金合同》的停止事由
有下列情形之一的,经履行联系范例后,
《基金合同》应当停止:
连续的;
三、基金财产的计帐
组,基金照看东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
《中华东说念主民共和国证券法》门径注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财
产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。
在基金财产计帐过程中,基金照看东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责,连接诚挚、戮力、
尽责地履行基金合同和托管契约门径的义务,调动基金份额持有东说念主的正当权益。
现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
(1)《基金合同》停止情形出面前,由基金财产计帐小组统一领受基金;
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
(2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作计帐请教;
(5)礼聘管帐师事务所对计帐请教进行外部审计,礼聘讼师事务所对计帐请教出具法
律宗旨书;
(6)将计帐请教报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分派。
变现的,计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度,计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余资产的分派
依据基金财产计帐的分派决策,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并退回基金债务后,按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的关联首要事项须实时公告;基金财产计帐请教经安妥《中华东说念主民共和国证
券法》门径管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。
基金财产计帐公告于基金财产计帐请教报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐
小组进行公告,基金财产计帐小组应当将计帐请教登载在门径网站上,并将计帐请教教导性
公告登载在门径报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
第二十部分 基金合同的内容纲目
基金合同的内容纲目见附件一。
第二十一部分 基金托管契约的内容纲目
基金托管契约的内容纲目见附件二。
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务
如本招募说明书存在职何您/贵机构无法知道的内容,请磋商本公司客户服务电话。请
确保投资前,您/贵机构仍是全面知道了本招募说明书。
对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金照看东说念主和销售机构提供。
基金照看东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金照看东说念主将根据基金份额持有
东说念主的需要和关联情况,增多或变更服务神色。主要服务内容如下:
一、资讯服务
公司为定制资讯服务的投资者,提供电子邮件、短信时势的资讯服务。
投资者可通过拨打公司客户服务电话或登录公司网站在服务定制栏目中定制此项服务。
二、线上客户服务
本公司网站确立了线上服务渠说念,投资者不错通过电子邮箱开展联系盘考,客服东说念主员在
收到邮件盘考后的24小时内回话或磋商投资者。
客户服务电子邮箱地址为:services@nanhuafunds.com。
三、如期定额投资霸术
基金照看东说念主可通过销售机构为投资者提供如期定额投资服务。通过如期定额投资霸术,
投资者不错通过固定销售渠说念如期定额申购基金份额。如期定额投资霸术的法令请参见联系
公告。
四、对于网站服务
公司网站为客户提供居品信息查询、居品净值查询、公告信息查询、来去状态查询等内
容的服务。
五、客户宗旨、建议或投诉处理
投资者不错通过本公司热线电话、电子邮箱、传真等渠说念对基金照看东说念主和销售机构提议
宗旨、建议或投诉。
六、磋商方式
南华基金照看有限公司
客服电话:4008105599
网址:www.nanhuafunds.com
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
第二十三部分 其他应袒露事项
本基金招募说明书更新期间,本基金及基金照看东说念主的关联公告如下:
公告,2023/8/31;
参加其费率优惠的公告,2023/9/11;
参加其费率优惠的公告,2023/9/18;
公告,2023/9/21;
份有限公司为销售机构并参加其费率优惠的公告,2023/9/26;
机构并参加其费率优惠的公告,2023/10/20;
参加其费率优惠的公告,2023/11/1;
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
要教导,2023/11/22;
构并参加其费率优惠的公告,2023/11/24;
公告,2023/11/30;
参加其费率优惠的公告,2023/12/1;
参加其费率优惠的公告,2023/12/11;
派司及推行箝制东说念主、受益通盘东说念主等信息的文牍,2023/12/15;
业务的公告,2024/1/22;
如期定额投资业务的公告,2024/2/22;
如期定额投资业务的公告,2024/3/22;
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
要教导,2024/4/26;
的公告,2024/6/4。
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式
本基金招募说明书存放在基金照看东说念主的办公场合和营业场合,投资者可免费查阅。在支
付工本费后,可在合理期间内取得上述文献的复制件或复印件。
基金照看东说念主保证文本的内容与公告的内容实足一致。
第二十五部分 备查文献
一、中国证监会准予南华价值开拔纯债债券型证券投资基金召募肯求的注册文献
二、《南华价值开拔纯债债券型证券投资基金基金合同》
三、《南华价值开拔纯债债券型证券投资基金托管契约》
四、法律宗旨书
五、基金照看东说念主业务阅历批件、营业派司
六、基金托管东说念主业务阅历批件、营业派司
以上第一至五项备查文献存放在基金照看东说念主办公场合、营业场合,第六项文献存放于
基金托管东说念主的办公场合。基金投资者在营业期间可免费查阅,在支付工本费后,可在合理时
间内取得上述文献的复制件或复印件。
南华基金照看有限公司
二零二四年十月十二日
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
附件一 基金合同内容纲目
一、基金份额持有东说念主、基金照看东说念主和基金托管东说念主的权利、义务
(1)根据《基金法》、
《运作办法》过火他关联门径,基金份额持有东说念主的权利包括但不
限于:
表决权;
仲裁;
(2)根据《基金法》、
《运作办法》过火他关联门径,基金份额持有东说念主的义务包括但不
限于:
、招募说明书等信息袒露文献;
出投资决策,自行承担投资风险;
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
真正、准确、完好;
(1)根据《基金法》、
《运作办法》过火他关联门径,基金照看东说念主的权利包括但不限于:
产;
金合同》及国度关联法律门径,应申报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基
金投资者的利益;
合同》门径的用度;
金财产投资于证券所产生的权利;
律行动;
的外部机构;
非来去过户、转托管和收益分派等的业务法令;
(2)根据《基金法》、
《运作办法》过火他关联门径,基金照看东说念主的义务包括但不限于:
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
售、申购、赎回和登记事宜;
理和运作基金财产;
基金财产和基金照看东说念主的财产彼此孤立,对所照看的不同基金分别照看,分别记账,进行证
券投资;
《基金合同》过火他关联门径外,不得利用基金财产为我方及任
何第三东说念主谋取利益,不得托福第三东说念主运作基金财产;
金合同》等法律文献的门径,按关联门径野心并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎
回的价钱;
、
《基金合同》
过火他关联门径另有门径外,在基金信息公开袒露前应予隐秘,不向他东说念主泄露;
益;
《基金合同》过火他关联门径召集基金份额持有东说念主大会或配合基金
托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会;
以上;
粗略按照《基金合同》门径的期间和方式,随时查阅到与基金关联的公开府上,并在支付合
理成本的条件下得到关联府上的复印件;
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
管东说念主;
承担补偿职责,其补偿职责不因其退任而衔命;
《基金合同》形成基金财产损失机,基金照看东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿;
为承担职责;
《基金合同》不可班师,基金管
理东说念主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期收尾后 30 日
内退还基金认购东说念主;
(1)根据《基金法》、
《运作办法》过火他关联门径,基金托管东说念主的权利包括但不限于:
家法律法例行动,对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形,应申报中国证监会,
并采取必要措施保护基金投资者的利益;
办理证券、期货来去资金计帐;
(2)根据《基金法》、
《运作办法》过火他关联门径,基金托管东说念主的义务包括但不限于:
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托作事宜;
的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此孤立;对所
托管的不同的基金分别确立账户,孤立核算,分账照看,保证不同基金之间在账户确立、资
金划拨、账册记录等方面彼此孤立;
《基金合同》过火他关联门径外,不得利用基金财产为我方及任
何第三东说念主谋取利益,不得托福第三东说念主托管基金财产;
约定,根据基金照看东说念主的投资指示,实时办理计帐、交割事宜;
、
金信息公开袒露前赐与隐秘,不得向他东说念主泄露,因审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除
外;向审计、法律等外部专科参谋人提供联系基金营业诡秘的,应当要求联系外部专科参谋人履
行相应隐秘义务;
价钱;
在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的门径进行;如果基金照看东说念主有未扩充《基
金合同》门径的行动,还应当说明基金托管东说念主是否采取了适合的措施;
另有门径的从其门径;
《基金合同》过火他关联门径,召集基金份额持有东说念主大会或配合基
金照看东说念主、基金份额持有东说念主照章召开基金份额持有东说念主大会;
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
构,并文牍基金照看东说念主;
偿职责不因其退任而衔命;
东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机,应为基金份额持有东说念主利益向基金照看东说念主追偿;
二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和法令
基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成,基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代
表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有门径或基金合同另有约定外,基金份额
持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。若将来法律法例对基金份额持有东说念主大会另有
门径的,以届时灵验的法律法例为准。
本基金基金份额持有东说念主大会不设立日常机构。
(1)当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有东说念主大会,法律法例和
中国证监会另有门径的除外:
,本基金合同对停止《基金
合同》另有约定的除外;
基金照看东说念主收到提议当日的基金份额野心,下同)就吞并事项书面要求召开基金份额持有东说念主
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
大会;
《基金合同》或中国证监会门径的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的
事项。
(2)在法律法例门径和《基金合同》约定的规模内且对基金份额持有东说念主利益无本色性
不利影响的前提下,以下情况可由基金照看东说念主和基金托管东说念主协商后修改,不需召开基金份额
持有东说念主大会:
提下疗养本基金的申购费率,调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式,增多、取消或
疗养基金份额类别实在立;
金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化;
益无本色性不利影响的情况下疗养关联基金认购、申购、赎回、调动、收益分派、非来去过
户、转托管等业务的法令;
的情况下推出新业务或服务;
(1)本基金基金份额持有东说念主大会不设日常机构;
(2)除法律法例门径或《基金合同》另有约定外,基金份额持有东说念主大会由基金照看东说念主
召集;
(3)基金照看东说念主未按门径召集或不可召集时,由基金托管东说念主召集;
(4)基金托管东说念主合计有必要召开基金份额持有东说念主大会的,应当向基金照看东说念主提议书面
提议。基金照看东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面示知基金托管
东说念主。基金照看东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金照看东说念主决定不
召集,基金托管东说念主仍合计有必要召开的,应当由基金托管东说念主自行召集,并自出具书面决定之
日起 60 日内召开并示知基金照看东说念主,基金照看东说念主应当配合;
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
(5)代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有东说念主就吞并事项书面要求召开基
金份额持有东说念主大会,应当向基金照看东说念主提议书面提议。基金照看东说念主应当自收到书面提议之日
起 10 日内决定是否召集,并书面示知提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金
照看东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金照看东说念主决定不召集,代
表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的,应当向基金托管东说念主
提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面示知
提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金照看东说念主;基金托管东说念主决定召集的,应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开并示知基金照看东说念主,基金照看东说念主应当配合;
(6)代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有东说念主就吞并事项要求召开基金份
额持有东说念主大会,而基金照看东说念主、基金托管东说念主都不召集的,单独或共计代表基金份额 10%以上
(含 10%)的基金份额持有东说念主有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的,基金照看东说念主、基金托管东说念主应当配合,不得阻
碍、侵犯;
(7)基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责采纳确定开会期间、地点、方式和权益登记日。
(1)召开基金份额持有东说念主大会,召集东说念主应于会议召开前 30 日,在门径媒介公告。基
金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容:
投递期间和地点;
(2)采取通信开会方式并进行表决的情况下,由会议召集东说念主决定在会议文牍中说明本
次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关过火磋商方式和磋商东说念主、书
面表决宗旨寄交的截止期间和收取方式。
(3)如召集东说念主为基金照看东说念主,还应另行书面文牍基金托管东说念主到指定地点对表决宗旨的
计票进行监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行书面文牍基金照看东说念主到指定地点对表决意
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
见的计票进行监督;如召集东说念主为基金份额持有东说念主,则应另行书面文牍基金照看东说念主和基金托管
东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金照看东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决
宗旨的计票进行监督的,不影响表决宗旨的计票服从。
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许
以及基金合同约定的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东说念主确定。
(1)现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托福说明注解托福代表出席,
现场开会时基金照看东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会,基金照看东说念主
或基金托管东说念主不派代表列席的,不影响表决服从。现场开会同期安妥以下条件时,不错进行
基金份额持有东说念主大会议程:
的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明注解安妥法律法例、《基金合同》和会议文牍的门径,
而况持有基金份额的凭证与基金照看东说念主办有的登记府上相符;
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登记
日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原
公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集
基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基
金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)
。
(2)通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面时势或大
会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式
或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期安妥以下条件时,通信开会的方式视为灵验:
示性公告;
东说念主)到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主(如果基金托管
东说念主为召集东说念主,则为基金照看东说念主)和公证机关的监督下按照会议文牍门径的方式收取基金份额
持有东说念主的书面表决宗旨;基金托管东说念主或基金照看东说念主经文牍不参加收取书面表决宗旨的,不影
响表决服从;
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若本东说念主径直出具书面
宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基
金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有东说念主径直出具书面宗旨或授权他东说念主
代表出具书面宗旨;
的代理东说念主,同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的代理东说念主出具的托福东说念主办有
基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明注解安妥法律法例、《基金合同》和会议文牍
的门径,并与基金登记注册机构记录相符。
(3)在法律法例和监管机关允许的情况下,本基金的基金份额持有东说念主亦可采取其他非
书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会并欺骗表决权;在会议召开方式上,本基金
亦可采取其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相团结的方式召开基金份额持有东说念主
大会,会议范例比照现场开会和通信方式开会的范例进行。基金份额持有东说念主不错采取书面、
麇集、电话或其他方式进行表决,具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。
(1)议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项,如《基金合同》的首要修改、决定终
止《基金合同》、更换基金照看东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金
合同》门径的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会计划的其他事项。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文牍后,对原有提案的修改应当在基金
份额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
(2)议事范例
在现场开会的方式下,领先由大会主办东说念主按照下列第七条门径范例确定和公布监票东说念主,
然后由大会主办东说念主宣读提案,经计划后进行表决,并形成大会决议。大会主办东说念主为基金照看
东说念主授权出席会议的代表,在基金照看东说念主授权代表未能主办大会的情况下,由基金托管东说念主授权
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
其出席会议的代表主办;如果基金照看东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会,
则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生别称
基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金照看东说念主和基金托管东说念主拒不出席
或主办基金份额持有东说念主大会,不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的服从。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名(或单元
称呼)、身份说明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名(或单元称呼)
和磋商方式等事项。
在通信开会的情况下,领先由召集东说念主提前 30 日公布提案,在所文牍的表决截止日历后
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和荒谬决议:
(1)一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二
分之一以上(含二分之一)通过方为灵验;除下列第(2)项所门径的须以荒谬决议通过事
项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
(2)荒谬决议,荒谬决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的
三分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。调动基金运作方式、更换基金照看东说念主或者基金
托管东说念主、停止《基金合同》
、本基金与其他基金合并以荒谬决议通过方为灵验。
基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。
采取通信方式进行表决时,除非在计票时有充分的违犯凭外传明注解,不然提交安妥会议
文牍中门径的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者,口头安妥会议文牍门径的
书面表决宗旨视为灵验表决,表决宗旨空匮不清或彼此矛盾的视为弃权表决,但应当计入出
具书面宗旨的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
在上述法令的前提下,具体法令以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大融会知为准。
(1)现场开会
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
起原后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会
召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主;如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由
基金照看东说念主或基金托管东说念主召集,然而基金照看东说念主或基金托管东说念主未出席大会的,基金份额持有
东说念主大会的主办东说念主应当在会议起原后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额
持有东说念主代表担任监票东说念主。基金照看东说念主或基金托管东说念主不出席大会的,不影响计票的服从。
果。
布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点,重新盘点以一
次为限。重新盘点后,大会主办东说念主应当就地公布重新盘点结果。
响计票的服从。
(2)通信开会
在通信开会的情况下,计票方式为:由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授
权代表(若由基金托管东说念主召集,则为基金照看东说念主授权代表)的监督下进行计票,并由公证机
关对其计票过程赐与公证。基金照看东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决宗旨的计票进行监
督的,不影响计票和表决结果。
基金份额持有东说念主大会的决议,召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起班师。
基金份额持有东说念主大会决议自班师之日起 2 日内在门径媒介上公告。如果采取通信方式
进行表决,在公告基金份额持有东说念主大会决议时,必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名
等一同公告。
基金照看东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充班师的基金份额持有东说念主大会的决
议。班师的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照看东说念主、基金托管东说念主均有
拘谨力。
若本基金实施侧袋机制,则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额
持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例,但若联系基金份额持有东说念主大会召
集和审议事项不波及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权符
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
合该等比例:
(1)基金份额持有东说念主欺骗提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表联系基金份额
(2)现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日联系
基金份额的二分之一(含二分之一)
;
(3)通信开会的径直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨的基金份额持有东说念主所
持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一(含二分之一)
;
(4)当参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益
登记日联系基金份额的二分之一,召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个
月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以
上(含三分之一)联系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票;
(5)现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上(含 50%)
选举产生别称基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主;
(6)一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以上
(含二分之一)通过;
(7)荒谬决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以
上(含三分之二)通过。
侧袋机制实施期间,基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的,应分别
由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决,吞并主侧袋账户内的吞并类别每份基金
份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的,侧袋账户份额无表决权。
侧袋机制实施期间,对于基金份额持有东说念主大会的联系门径以本节特殊约定内容为准,本
节莫得门径的适用上文联系约定。
定,但凡径直援用法律法例或监管法令的部分,如将来法律法例或监管法令修改导致联系内
容被取消或变更的,基金照看东说念主与基金托管东说念主协商一致,并履行适合范例和提前公告后,可
对本部天职容进行修改和疗养。
三、基金合同灭亡和停止的事由、范例以及基金财产的计帐方式
(1)变更基金合同波及法律法例门径或本合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通过
的事项的,应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例门径和基金合同约定可不经
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
基金份额持有东说念主大会决议通过的事项,由基金照看东说念主和基金托管东说念主喜悦后变更并公告,并报
中国证监会备案。
(2)对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自班师后方可扩充,自决议生
效后两日内在门径媒介公告。
有下列情形之一的,经履行联系范例后,
《基金合同》应当停止:
(1)基金份额持有东说念主大会决定停止的;
(2)基金照看东说念主、基金托管东说念主职责停止,在 6 个月内莫得新基金照看东说念主、新基金托管
东说念主连续的;
(3)《基金合同》约定的其他情形;
(4)联系法律法例和中国证监会门径的其他情况。
(1)基金财产计帐小组:自出现《基金合同》停止事由之日起 30 个办事日内成立清
算小组,基金照看东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
(2)基金财产计帐小组组成:基金财产计帐小组成员由基金照看东说念主、基金托管东说念主、符
合《中华东说念主民共和国证券法》门径注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金
财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。
在基金财产计帐过程中,基金照看东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责,连接诚挚、戮力、
尽责地履行基金合同和托管契约门径的义务,调动基金份额持有东说念主的正当权益。
(3)基金财产计帐小组职责:基金财产计帐小组负责基金财产的撑持、清理、估价、
变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
(4)基金财产计帐范例:
宗旨书;
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
(5)基金财产计帐的期限为 6 个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不可及
时变现的,计帐期限相应顺延。
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度,计帐费
用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
依据基金财产计帐的分派决策,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐
用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后,按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。
计帐过程中的关联首要事项须实时公告;基金财产计帐请教经安妥《中华东说念主民共和国
证券法》门径管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。
基金财产计帐公告于基金财产计帐请教报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐
小组进行公告,基金财产计帐小组应当将计帐请教登载在门径网站上,并将计帐请教教导性
公告登载在门径报刊上。
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
四、争议的处理
各方当事东说念主喜悦,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议,如经友
好协商未能处置的,应提交中国海外经济贸易仲裁委员会,按照中国海外经济贸易仲裁委员
会届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的,对各方当事东说念主均
有拘谨力。
争议处理期间,基金合同当事东说念主应信守各自的职责,连接诚挚、戮力、尽责地履行基金
合同门径的义务,调动基金份额持有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律(为本基金合同之主义,在此不包括香港、澳门荒谬行政区和
台湾地区法律)统率。
五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
《基金合同》可印制成册,供投资者在基金照看东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合
和营业场合查阅。
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
附件二 基金托管契约内容纲目
一、托管契约当事东说念主
(一)基金照看东说念主
称呼:南华基金照看有限公司
住所:浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼
法定代表东说念主:朱坚
成立期间:2016 年 11 月 17 日
批准设立机关:中国证券监督照看委员会
批准设立文号:中国证监会证监许可[2016]2371 号
组织时势:有限职责公司
注册成本:2.5 亿元东说念主民币
计议规模:基金召募、基金销售、资产照看、特定客户资产照看和中国证监会许可的其
他业务
存续期限:继续计议
(二)基金托管东说念主
称呼:杭州银行股份有限公司
住所:杭州市下城区庆春路 46 号
办公地址:杭州市下城区庆春路 46 号
法定代表东说念主:宋剑斌
成立期间:1996 年 9 月 25 日
组织时势:股份有限公司
注册成本:伍拾玖亿叁仟零贰拾万零肆佰叁拾贰元东说念主民币
存续期间:继续计议
基金托管阅历批文及文号:中国证监会证监许可【2014】337 号
计议规模:计议中国银行保障监督照看委员会依照关联法律、行政法例和其他门径批
准的业务,计议规模以批准文献所列的为准。
(照章须经批准的神色,经联系部门批准后方
可开展计议行动)
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
二、基金托管东说念主对基金照看东说念主的业务监督和核查
(一)基金托管东说念主根据关联法律法例的门径及基金合同的约定,对基金投资规模、投资
对象进行监督。
本基金的投资规模是具有细致流动性的金融用具,包括国内照章刊行和上市来去的债
券(包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资
券、次级债、政府支柱机构债、场所政府债、证券公司短期公司债券、可分离来去可转债的
纯债部分)
、资产支柱证券、非金融企业债务融资用具、债券回购、银行入款(包括契约存
款、如期入款过火他银行入款)、同行存单、货币市集用具、国债期货以及法律法例或中国
证监会允许基金投资的其他金融用具。
本基金不参与股票、权证等资产的投资,也不参与可调动债券(可分离来去可转债的纯
债部分除外)、可交换债券投资。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金照看东说念主在履行适合范例后,
不错将其纳入投资规模,并可依据届时灵验的法律法例应时合理地疗养投资规模。
本基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。每
个来去日日终,在扣除国债期货需缴纳的来去保证金后,持有现款或者到期日在一年以内的
政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%,其中现款不包括结算备付金、
存出保证金、
应收申购款等。
如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金照看东说念主在履行适合程
序后,不错疗养上述投资品种的投资比例。
(二)基金托管东说念主根据关联法律法例的门径及基金合同的约定,对基金投资比例进行
监督。
基金的投资组合应遵照以下限制:
(1)本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%;
(2)本基金每个来去日日终,在扣除国债期货需缴纳的来去保证金后,持有现款或者
到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%,其中现款不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等;
(3)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值不向上基金资产净值的 10%,实足按照
关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件门径的比例限制;
(4)本基金照看东说念主照看的且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司刊行的证券,
不向上该证券的 10%,实足按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
条件门径的比例限制;
(5)本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产支柱证券的比例,不得向上基金资产净
值的 10%;
(6)本基金持有的全部资产支柱证券,其市值不得向上基金资产净值的 20%;
(7)本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产支柱证券的比例,不得向上该资产支
持证券限度的 10%;
(8)本基金照看东说念主照看的且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的
各种资产支柱证券,不得向上其各种资产支柱证券共计限度的 10%;
(9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。基金持
有资产支柱证券期间,如果其信用等级下落、不再安妥投资圭臬,应在评级请教发布之日起
(10)本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净
值的 40%,插足世界银行间同行市集进行债券回购最耐久限为 1 年,债券回购到期后不得展
期;
(11)本基金资产总值不得向上基金资产净值的 140%;
(12)本基金参与国债期货来去,除中国证监会另有门径或批准的特殊基金品种外,应
当投降下列要求:
市值的 30%;
货合约价值,共计(轧差野心)应当安妥基金合同对于债券投资比例的关联约定;
来去日基金资产净值的 30%;
(13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得向上该基金资产净值的 15%;
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金照看东说念主之外的身分致使基金不符
合该比例限制的,基金照看东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资;
(14)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆
回购来去的,可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资规模保持一致;
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
(15)联系法律法例以及监管部门门径的其它投资限制。
除上述第(2)、(9)、
(13)
、(14)项另有约定外,因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主
合并、基金限度变动等基金照看东说念主之外的身分致使基金投资比例不安妥上述门径投资比例的,
基金照看东说念主应当在 10 个来去日内进行疗养,但中国证监会门径的特殊情形除外。法律法例
另有门径的,从其门径。
基金照看东说念主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同
的关联约定。在上述期间内,本基金的投资规模、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同班师日起起原。
法律法例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金照看东说念主在履行适合范例后,
则本基金投资不再受联系限制。
(三)基金托管东说念主根据关联法律法例的门径及基金合同的约定,对本托管契约第十五
条第(十二)款基金投资遏制行动进行监督。
基金照看东说念主运用基金财产买卖基金照看东说念主、基金托管东说念主过火控股鞭策、推行箝制东说念主或
者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他首要关联
来去的,应当安妥本基金的投资标的和投资策略,遵照基金份额持有东说念主利益优先原则,防止
利益突破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照市集平正合理价钱扩充。联系来去必须
事前得到基金托管东说念主的喜悦,并按法律法例赐与袒露。首要关联来去应提交基金照看东说念主董事
会审议,并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金照看东说念主董事会应至少每半年对关联来去
事项进行审查。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金照看东说念主在履行适合
范例后,则本基金投资不再受联系限制或以变更后的门径为准。
(四)基金托管东说念主根据关联法律法例的门径及基金合同的约定,对基金照看东说念主参与银
行间债券市集进行监督。
基金照看东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供安妥法律法例及行业圭臬的、经
防止采纳的、本基金适用的银行间债券市集来去敌手名单,并约定各来去敌手所适用的来去
结算方式。基金照看东说念主应严格按照来去敌手名单的规模在银行间债券市集采纳来去敌手。基
金托管东说念主监督基金照看东说念主是否按事前提供的银行间债券市集来去敌手名单进行来去。基金管
理东说念主不错每半年对银行间债券市集来去敌手名单及结算方式进行更新,新名单确定前已与本
次剔除的来去敌手所进行但尚未结算的来去,仍应按照契约进行结算。如基金照看东说念主根据市
场情况需要临时疗养银行间债券市集来去敌手名单及结算方式的,应向基金托管东说念主说明情理,
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
协商处置。
基金照看东说念主负责对来去敌手的资信箝制,按银行间债券市集的来去法令进行来去,并
承担来去敌手不履行合同形成的损失,基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行
情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金照看东说念主莫得按照事前约定的来去敌手进行来去时,
基金托管东说念主应实时提醒基金照看东说念主,基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨职责。
(五)基金照看东说念主投资银行如期入款应安妥联系法律法例约定。基金照看东说念主在投资银
行如期入款的过程中,必须安妥本托管契约就投资品种、投资比例、入款期限等方面的限制。
在投资过程中,基金托管东说念主将严格按照本契约中的约定春联系业务进行监督和审核。
(六)基金照看东说念主投资中期单据应安妥联系法律法例约定。基金照看东说念主在投资中期票
据的过程中,必须严格按照本托管契约中的限制性约定进行投资。在投资过程中,基金托管
东说念主应依据本托管契约的约定,对中期单据投资额度和投资比例、投资限制进行监督。基金托
管东说念主莫得切实履行监督职责,导致基金出现风险或对基金财产、基金份额持有东说念主利益形成损
失的,基金托管东说念主须对此按罪状承担职责。
(七)基金托管东说念主根据关联法律法例的门径及基金合同的约定,对基金资产净值野心、
基金份额净值野心、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、联系信息披
露、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行监督和核查。
(八)基金托管东说念主发现基金照看东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作违反法律法
规、基金合同和本托管契约的门径,应实时以电话提醒或书面教导等方式文牍基金照看东说念主限
期纠正。基金照看东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照看东说念主收到书面文牍
后应鄙人一办事日前实时查对并以书面时势给基金托管东说念主发出回函,就基金托管东说念主合理的疑
义进行解释或举证,说明违纪原因及纠正期限,并保证在规如期限内实时改正。在上述门径
期限内,基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查,督促基金照看东说念主改正。基金照看东说念主对基
金托管东说念主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的,基金托管东说念主应请教中国证监会。
(九)基金照看东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管协
议对基金业务扩充核查。对基金托管东说念主发出的书面教导,基金照看东说念主应在门径期间内回话并
改正,或就基金托管东说念主合理的疑义进行解释或举证;对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同
和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督请教的事项,基金照看东说念主应积极配合提供
联统统据府上和轨制等。
(十)若基金托管东说念主发现基金照看东说念主依据来去范例仍是班师的指示违反法律、行政法
规和其他关联门径,或者违反基金合同约定的,应当立即文牍基金照看东说念主。
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
(十一)基金托管东说念主发现基金照看东说念主有首要违游记动,应实时请教中国证监会,同期通
知基金照看东说念主限期纠正,并将纠正结果请教中国证监会。基金照看东说念主无正直情理,回绝、阻
挠对方根据本托管契约门径欺骗监督权,或采取拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监督,
情节严重或经基金托管东说念主提议告诫仍不改正的,基金托管东说念主应请教中国证监会。
(十二)当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时,根据最大限制保护基金份
额持有东说念主利益的原则,基金照看东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并盘考管帐师事务所宗旨后,
不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
基金托管东说念主依照联系法律法例的门径和基金合同的约定,对侧袋机制启用、特定资产处
置和信息袒露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体法令依照联系法律法例的规
定和基金合同的约定扩充。
三、基金照看东说念主对基金托管东说念主的业务核查
(一)基金照看东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限于
基金托管东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户、
复核基金照看东说念主野心的基金资产净值和基金份额净值、根据基金照看东说念主指示办理计帐交收、
联系信息袒露和监督基金投资运作等行动。
(二)基金照看东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照看、未
扩充或无故延长扩充基金照看东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金
合同、本契约过火他关联门径时,应实时以书面时势文牍基金托管东说念主限期纠正。
基金托管东说念主收到书面文牍后应实时查对并以书面时势给基金照看东说念主发出回函,说明违
规原因及纠正期限,并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内,基金照看东说念主有权随
时对文牍县项进行复查,督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金照看东说念主的核查行
为,包括但不限于:提交联系府上以供基金照看东说念主核查托管财产的完好性和真正性,在门径
期间内回话基金照看东说念主并改正。
(三)基金照看东说念主发现基金托管东说念主有首要违游记动,应实时请教中国证监会,同期文牍
基金托管东说念主限期纠正,并将纠正结果请教中国证监会。
基金托管东说念主无正直情理,回绝、阻难对方根据本契约门径欺骗监督权,或采取拖延、欺
诈等技巧妨碍对方进行灵验监督,情节严重或经基金照看东说念主提议告诫仍不改正的,基金照看
东说念主应请教中国证监会。
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
四、基金财产的撑持
(一)基金财产撑持的原则
《基
金合同》及本契约另有门径,不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产;
金财产的完好与孤立;
如有特殊情况两边可另行协商处置;
期并文牍基金托管东说念主,基金照看东说念主可通过托管服务平台或网上银行查询到账日基金财产是否
到达基金账户,若未到达,基金照看东说念主应采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的,
基金照看东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的损失;
(二)基金召募期间及召募资金的验资
照看东说念主开立并照看。
持有东说念主东说念主数安妥《基金法》
、《运作办法》等关联门径后,基金照看东说念主应将属于基金财产的全
部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管账户,同期在门径期间内,礼聘具有从事证券联系业
务阅历的管帐师事务所进行验资,出具验资请教。出具的验资请教由参加验资的 2 名或 2 名
以上中国注册管帐师署名方为灵验。
款等事宜,基金托管东说念主应提供充分协助。
(三)基金托管账户的开立和照看
的一切货币收支行动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款,均
需通过本基金的托管账户进行。
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
金照看东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他托管账户;亦不得使用基金的任何账户进行本
基金业务除外的行动。
关门径。
行支付功能。照看东说念主、托福东说念主不得在托管东说念主柜台办理资金划拨、查询、购买支票等支付结算
凭证。
(四)基金进行如期入款投资的账户开设和照看
托福财产投资如期入款在入款机构开立的银行账户,包括实体或臆造账户,由照看东说念主
负责办理,其预留印鉴经各方商议后预留,但至少有一枚预留印鉴为托管东说念主章。对于任何的
如期入款投资,照看东说念主都必须和入款机构订立如期入款契约,约定两边的权利和义务,该协
议四肢划款指示附件。该契约中必须有如下明确条件:入款证实书不得被质押或以任何方式
被典质,并不得用于转让和背书,本息到期归赵或提前支取的通盘款项必须划至托管专户(明
确户名、开户行、账号等)
,不得划入其他任何账户。如如期入款契约中未体现前述条件,
托管东说念主有权回绝如期入款投资的划款指示。入款证实书投递托管东说念主或从托管东说念主处支取,原则
上要求入款银行或照看东说念主授权联系东说念主员切身上门办理。若采取邮寄等级三方机构传递,托管
东说念主不承担由此可能形成的调换、丢失、延误等职责。在取得入款证实书后,托管东说念主撑持证实
书蓝本,托管东说念主不合入款证实书的真正性负责。照看东说念主应该在合理的期间内进行如期入款的
投资和支取事宜,若照看东说念主提前支取或部分提前支取如期入款,若产繁殖差(即本托福财产
已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额),该息差的处理方法由照看东说念主和托管
东说念主两边协商处置。
(五)基金证券账户和结算备付金账户的开立和照看
基金托管东说念主与本基金联名的证券账户(账户称呼以推行开立为准)
。
金照看东说念主不得出借或未经对方喜悦私自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账
户进行本基金业务除外的行动。
用由基金照看东说念主负责。
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主计帐办事,基
金照看东说念主应赐与积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限
职责公司的门径扩充。
的投资业务,波及联系账户的开立、使用的,若无联系门径,则基金托管东说念主比照上述对于账
户开立、使用的门径扩充。
(六)债券托管账户的开设和照看
基金合同班师后,基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职责公司的
关联门径,以本基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行间市集计帐所股份有限
公司开立债券托管账户和资金结算账户,并代表基金进行银行间市集债券的结算。
(七)其他账户的开立和照看
理东说念主和基金托管东说念主协商一致后开立。新账户按关联门径使用并照看。
(八)基金财产投资的关联有价凭证等的撑持
基金财产投资的关联什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑持库,
也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深
圳分公司、银行间计帐所股份有限公司或单据营业中心的代撑持库,撑持凭证由基金托管东说念主
持有。什物证券等有价凭证的购买和转让,由基金照看东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管
东说念主对由基金托管东说念主除外机构推行灵验箝制的资产不承担撑持职责。
(九)与基金财产关联的首要合同的撑持
与基金财产关联的首要合同的签署,由基金照看东说念主负责。由基金照看东说念主代表基金签署
的、与基金财产关联的首要合同的原件分别由基金照看东说念主、基金托管东说念主撑持。除本契约另有
门径外,基金照看东说念主代表基金签署的与基金财产关联的首要合同包括但不限于基金年度审计
合同、基金信息袒露契约及基金投资业务中产生的首要合同,基金照看东说念主应保证基金照看东说念主
和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。基金照看东说念主应在首要合同签署后实时将首要合同
传真给基金托管东说念主,并在 30 个办事日内将蓝本投递基金托管东说念主处。首要合同的撑持期限为
基金合同停止后 15 年。法律法例或监管部门另有门径的除外。
对于无法取得二份以上蓝本的,基金照看东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
件或复印件,未经两边协商一致或未在合同约定规模内,合同原件不得攻击。
五、基金资产净值野心和管帐核算
(一)基金资产净值的野心、复核与完成的期间及范例
基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。
基金份额净值是按照每个办事日闭市后,各种别基金资产净值除以当日该类别基金份
额的余额数目野心,精准到 0.0001 元,极少点后第 5 位四舍五入。基金照看东说念主不错设立大
额赎回情形下的净值精度救急疗养机制,由此产生的收益或损失由基金财产承担。国度另有
门径的,从其门径。
基金照看东说念主每个办事日野心基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值,并按门径
公告。
基金照看东说念主应每个办事日对基金资产估值。但基金照看东说念主根据法律法例或基金合同的
门径暂停估值时除外。基金照看东说念主每个办事日对基金资产估值后,将各种基金份额的基金份
额净值结果发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金照看东说念主对外公布。
本基金的基金管帐职责方由基金照看东说念主担任,因此,就与本基金关联的管帐问题,如经联系
各方在对等基础上充分计划后,仍无法达成一致的宗旨,按照基金照看东说念主对基金净值信息的
野心结果对外赐与公布。
(二)基金资产估值方法和特殊情形的处理
基金所领有的债券、国债期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及负
债。
基金照看东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时,应安妥《企业管帐准则》、
监管部门关联门径。
(1)对存在活跃市集且粗略获取一样资产或欠债报价的投资品种,在估值日有报价的,
除管帐准则门径的例外情况外,应将该报价不加疗养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。
估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计量的首要事件的,应采取最近来去日的
报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近来去日的报价不可真正反应公允价值的,
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
嘱托报价进行疗养,确定公允价值。
与上述投资品种形同,但具有不同特征的,应以一样资产或欠债的公允价值为基础,并
在估值时期中有计划不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等,如果该限制
是针对资产持有者的,那么在估值时期中不应将该限制四肢特征有计划。此外,基金照看东说念主不
应试虑因其大量持有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。
(2)对不存在活跃市集的投资品种,应采取在当前情况下适用而况有迷漫可利用数据
和其他信息支柱的估值时期确定公允价值。采取估值时期确定公允价值时,应优先使用可不雅
察输入值,惟有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下,才可
以使用不可不雅察输入值。
(3)如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件,使潜在估
值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,嘱托估值进行疗养并确定公允
价值
(1)证券来去所上市的有价证券的估值
的,且最近来去日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事
件的,以最近来去日的市价估值;如最近来去日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构
发生影响证券价钱的首要事件的,可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化身分,疗养最
近来去市价,确定公允价钱;
供的相应品种当日的估值净价进行估值;
的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值;
挂牌转让的资产支柱证券,采取估值时期确定公允价值。
(2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
量公允价值的情况下,按成本估值。
活跃市集上未经疗养的报价四肢估值日的公允价值;对于活跃市集报价未能代表估值日公允
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
价值的情况下,嘱托市集报价进行疗养以阐发估值日的公允价值;对于不存在市集行动或市
场行动很少的情况下,应采取估值时期确定其公允价值。
(3)对世界银行间市集上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品
种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的
相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种,
回售登记期截止日(含当日)后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银
行间市集未上市,且第三方估值机构未提供估值价钱的债券,在刊行利率与二级市集利率不
存在明显各异,未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下,按成本估值。
(4)吞并债
券同期在两个或两个以上市集来去的,按债券所处的市集分别估值。
(5)持有的银行如期入款或文牍入款以本金列示,按相应利率逐日计提利息。
(6)本基金投资同行存单,按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值;采取的第
三方估值机构未提供估值价钱的,按成本估值。
(7)本基金投资国债期货合约,国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结
算价的,且最近来去日后经济环境未发生首要变化的,采取最近来去日结算价估值。如法律
法例今后另有门径的,从其门径。
(8)当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金照看东说念主可采取舞动订价机制,以确保
基金估值的平正性。
(9)如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的,基金照看东说念主
可根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反应公允价值的价钱估值。
(10)联系法律法例以及监管部门有强制门径的,从其门径。如有新增事项,按国度最
新门径估值。
如基金照看东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、范例及联系
法律法例的门径或者未能充分调动基金份额持有东说念主利益时,应立即文牍对方,共同查明原因,
两边协商处置。
根据关联法律法例,基金资产净值野心和基金管帐核算的义务由基金照看东说念主承担。本
基金的基金管帐职责方由基金照看东说念主担任,因此,就与本基金关联的管帐问题,如经联系各
方在对等基础上充分计划后,仍无法达成一致的宗旨,按照基金照看东说念主对基金资产净值的计
算结果对外赐与公布。
(1)基金照看东说念主或托管东说念主按基金合同约定的估值方法的第(9)项进行估值时,所形成
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
的舛讹不四肢基金资产估值舛误处理;
(2)由于证券来去所、期货来去所过火登记结算公司、第三方估值机构发送的数据错
误,或由于其他不可抗力原因,基金照看东说念主和基金托管东说念主天然仍是采取必要、适合、合理的
措施进行查验,然而未能发现该舛误的,由此形成的基金资产估值舛误,基金照看东说念主和基金
托管东说念主不错衔命补偿职责。但基金照看东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施削弱或摈弃
由此形成的影响。
本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并袒露主袋账户
的基金份额净值和基金份额累计净值,暂停袒露侧袋账户的基金净值信息。
(三)基金份额净值舛误的处理方式
基金照看东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛误时,视为基金份额净
值舛误。
基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理:
本基金运作过程中,如果由于基金照看东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或
投资东说念主自身的罪状形成估值舛误,导致其他当事东说念主遭遇损失的,罪状的职责东说念主应当对由于该
估值舛误遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”
)的径直损失按下述“估值舛误处理原则”给予补偿,
承担补偿职责。
上述估值舛误的主要类型包括但不限于:府上申报差错、数据传输差错、数据野心差
错、系统故障差错、下达指示差错等。
(1)估值舛误已发生,但尚未给当事东说念主形成损失机,估值舛误职责方应实时谐和各方,
实时进行更正,因更正估值舛误发生的用度由估值舛误职责方承担;由于估值舛误职责方未
实时更正已产生的估值舛误,给当事东说念主形成损失的,由估值舛误职责方对径直损失承担补偿
职责;若估值舛误职责方仍是积极谐和,而况有协助义务确当事东说念主有迷漫的期间进行更正而
未更正,则其应当承担相应补偿职责。估值舛误职责方嘱托更正的情况向关联当事东说念主进行确
认,确保估值舛误已得到更正。
(2)估值舛误的职责方对关联当事东说念主的径直损失负责,不合障碍损失负责,而况仅对
估值舛误的关联径直当事东说念主负责,不合第三方负责。
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
(3)因估值舛误而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛误
职责方仍嘱托估值舛误负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利
形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”),则估值舛误职责方应补偿受损方的损失,并在其
支付的补偿金额的规模内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利;如果赢得
欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方,则受损方应当将其仍是赢得的补偿
额加上仍是赢得的欠妥得利返还的总和向上其推行损失的差额部分支付给估值舛误职责方。
(4)估值舛误疗养采取尽量归附至假定未发生估值舛误的正确情形的方式。
估值舛误被发现后,关联确当事东说念主应当实时进行处理,处理的范例如下:
(1)查明估值舛误发生的原因,列明通盘确当事东说念主,并根据估值舛误发生的原因确定
估值舛误的职责方;
(2)根据估值舛误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛误形成的损失进行评估;
(3)根据估值舛误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛误的职责方进行更正和补偿
损失;
(4)根据估值舛误处理的方法,需要修改基金登记机构来去数据的,由基金登记机构
进行更正,并就估值舛误的更正向关联当事东说念主进行阐发。
(1)基金份额净值野心出现舛误时,基金照看东说念主应当立即赐与纠正,通报基金托管东说念主,
并采取合理的措施细心损失进一步扩大。
(2)舛误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金照看东说念主应当通报基金托管东说念主并报中
国证监会备案;舛误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金照看东说念主应当公告、通报基金托
管东说念主并报中国证监会备案。
(3)当基金份额净值野心差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行补偿时,基
金照看东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的职责,经阐发后按以下条件进行补偿:
在对等基础上充分计划后,尚不可达成一致时,按基金照看东说念主的建议扩充,由此给基金份额
持有东说念主和基金财产形成的损失,由基金照看东说念主负责赔付。
额持有东说念主形成损失的,应根据法律法例的门径对投资者或基金支付补偿金,就推行向投资者
或基金支付的补偿金额,基金照看东说念主与基金托管东说念主应根据各自罪状进程承担职责。
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
或对基金照看东说念主采取的估值方法,尚不可达成一致时,为幸免不可按时公布基金份额净值的
情形,以基金照看东说念主的野心结果对外公布,由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失,由基
金照看东说念主负责赔付。
基金份额净值野心舛误而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失,由基金照看东说念主负责赔付。
(4)由于证券来去所及登记结算公司发送的数据舛误,关联管帐轨制变化或由于其他
不可抗力原因,基金照看东说念主和基金托管东说念主天然仍是采取必要、适合、合理的措施进行查验,
然而未能发现该舛误而形成的基金份额净值野心舛误,基金照看东说念主、基金托管东说念主衔命补偿责
任。但基金照看东说念主、基金托管东说念主应积极采取必要的措施摈弃或削弱由此形成的影响。
(5)基金照看东说念主和基金托管东说念主由于各自时期系统确立而产生的净值野心尾差,以基金
照看东说念主野心结果为准。
(6)前述内容如法律法例或监管机关另有门径的,从其门径处理。如果行业另有通行
作念法,两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。
(四)暂停估值的情形
基金照看东说念主应当暂停估值;
(五)基金管帐轨制
按国度关联部门门径的管帐轨制扩充。
(六)基金账册的建立
基金照看东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》班师后,应按照两边约定的吞并记账方法和会
计处理原则,分别独随即确立、登记和撑持基金的全套账册,对两边各自的账册如期进行核
对,彼此监督,以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧,应以基金照看东说念主
的处理方法为准。
(七)基金财务报表与请教的编制和复核
基金财务报表由基金照看东说念主编制,基金托管东说念主复核。
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
基金托管东说念主在收到基金照看东说念主编制的基金财务报表后,进行孤立的复核。查对不符时,
应实时文牍基金照看东说念主共同查出原因,进行疗养,直至两边数据实足一致。
(1)报表的编制
基金照看东说念主应当在每月收尾后 5 个办事日内完成月度报表的编制;
《基金合同》班师后,
基金招募说明书的信息发生首要变更的,基金照看东说念主应当在三个办事日内,更新基金招募说
明书并登载在门径网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金照看东说念主至少每年更新
一次。基金停止运作的,基金照看东说念主不再更新基金招募说明书。季度请教应当在季度收尾之
日起 15 个办事日内编制收场并赐与公告;中期请教应当在上半年收尾之日起两个月内编制
收场并赐与公告;年度请教应当在每个管帐年度收尾之日起三个月内编制收场并赐与公告。
基金合同班师不及两个月的,基金照看东说念主不错不编制当期季度请教、中期请教或者年度请教。
(2)报表的复核
基金照看东说念主应实时完成报表编制,将关联报表提供基金托管东说念主复核;基金托管东说念主在复
核过程中,发现两边的报表存在不符时,基金照看东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因,进行调
整,疗养以国度关联门径为准。
基金照看东说念主应留足充分的期间,便于基金托管东说念主复核联系报表及请教。
六、基金份额持有东说念主名册的撑持
基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基金份额
持有东说念主名册由基金登记机构根据基金照看东说念主的指示编制和撑持,基金照看东说念主和基金托管东说念主应
分别撑持基金份额持有东说念主名册,基金登记机构保存期不少于 15 年,法律法例另有门径或有
权机关另有要求的除外。如不可妥善撑持,则按联系法例承担职责。
在基金托管东说念主要求或编制中期请教和年度请教前,基金照看东说念主应将关联府上送交基金
托管东说念主,不得无故回绝或延误提供,并保证其的真正性、准确性和完好性。基金托管东说念主不得
将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途,并应投降隐秘义务。
七、争议处置方式
因本契约产生或与之联系的争议,两边当事东说念主应通过协商、统一处置,协商、统一不可
处置的,任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,按
照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁裁决是终端的,对当事
东说念主均有拘谨力,除非仲裁裁决另有门径,仲裁用度由败诉方承担。
南华价值开拔纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
争议处理期间,两边当事东说念主应信守基金照看东说念主和基金托管东说念主职责,各自连接诚挚、勤
勉、尽责地履行基金合同和本托管契约门径的义务,调动基金份额持有东说念主的正当权益。
本契约受中国法律(为本契约之主义,在此不包括香港、澳门荒谬行政区和台湾地区法
律)统率。
八、托管契约的修改与停止
(一)托管契约的变更范例
本契约两边当事东说念主经协商一致,不错对契约进行修改。修改后的新契约,其内容不得与
基金合同的门径有任何突破。基金托管契约的变更须报中国证监会备案。
(二)基金托管契约停止出现的情形
巨乳探花白丝 porn