巨乳xx          f 富安达成长价值一年持有期搀杂型      证券投资基金     招募讲解书(更新)     （二〇二四年第二号）  基金管理东谈主：富安达基金管理有限公司  基金托管东谈主：交通银行股份有限公司 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金               招募讲解书（更新）                       【费劲教唆】   富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 合同于2021年12月28日肃肃成效。   富安达基金管理有限公司（以下简称“基金管理东谈主”或“管理东谈主”或“本公司”） 保证本招募讲解书的内容真确、准确、圆善。   本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其 对本基金的投资价值和商场出路作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。   基金管理东谈主依照恪尽责守、教师信用、严慎资料的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等成分产生波动，投 资者在投成本基金前，应全面了解本基金的产物特色，充分研究自身的风险承受 才调，感性判断商场，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、 社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证券极度的非系 统性风险、由于基金投资者连气儿多量赎回基金产生的流动性风险、基金管理东谈主在 基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金是混 合型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币商场基金，但低 于股票型基金。   投资有风险，投资东谈主在投成本基金前应崇拜阅读本基金的招募讲解书、基金 合同和基金产物尊府概要。   基金的过往事迹并不预示其改日阐述。   本基金在召募过程中（指本基金召募完成进行验资时）及成立运作后，单一 投资者持有基金份额占本基金总份额的比例不得达到或杰出50%（运作过程中， 因基金份额赎回等情形导致被迫超标、基金管理东谈主使用固有资金、公司高档管理 东谈主员及基金司理等东谈主员出资认购的基金份额杰出基金总份额50%的除外），且基 金管理东谈主承诺后续不存在通过一致行动东谈主等格式变相回避50%集合度要求的情 形。法律法例或监管机构另有端正的，从其端正。   基金合同成效后，本基金对每一份认购/申购的基金份额诀别筹备一年的“最 短持有期”，因红利再投资所得的份额从红利披发日起驱动筹备最短持有期。投 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金             招募讲解书（更新） 资者持有的基金份额自一年后的年度对日的下一个办事日起，方可肯求赎回或转 换转出。因此基金份额持有东谈主濒临在最短持有期内不可赎回或援助转出基金份额 的风险。   本基金的投资界限包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市来去股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、更动企 业刊行、境外刊行东谈主以及来去机制关连的极度风险。   本次招募讲解书更新主要根据基金合同矫正事项更新基金存续期内的基金 份额持有东谈主数目和资产范畴、临时申诉条目、提前阻隔的风险，本招募讲解书对 基金司理信息及投资决策委员会成员更新截止日为2024年7月26日，其他内容截 止至2023年10月20日，基金投资组合申诉截止至2023年9月30日（财务数据未经 审计）。 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金                               招募讲解书（更新）                             目 录 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金          招募讲解书（更新）                     第一部分弁言   《富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金招募讲解书》（以下简称 “招募讲解书”或“本招募讲解书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以 下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运 作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销 售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》（以下简称“《信息披 露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理端正》（以下简称 “《流动性风险管理端正》”）过头他磋商端正以及《富安达成长价值一年持有 期搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“合同”）编写。   本招募讲解书阐发了富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金的投 资想法、投资理念、投资策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策磋商的全部必 要事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募讲解书。   本基金管理东谈主承诺本招募讲解书不存在职何虚假记录、误导性论述或紧要 遗漏，并对其真确性、准确性、圆善性承担法律使命。   本基金是根据本招募讲解书所载明的尊府肯求召募的。本招募讲解书由本 基金管理东谈主负责解释。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招 募讲解书中载明的信息，或对本招募讲解书作任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金当事东谈主之间权益、义务 的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主 和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他磋商端正享有权益、承担义务。基 金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权益和义务，应详实查阅基金合同。 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金                    招募讲解书（更新）                       第二部分释义   在本招募讲解书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： 同》及对基金合同的任何灵验矫正和补充 值一年持有期搀杂型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验矫正和 补充 券投资基金招募讲解书》过头更新 金基金产物尊府概要》过头更新 金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的矫正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其通常作念出 的矫正     《信息走漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其通常作念出的 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金                    招募讲解书（更新） 矫正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的矫正       《流动性风险管理端正》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关 对其通常作念出的矫正 员会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经磋商政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 机构投资者境内证券期货投资管理办法》及关连法律法例端正不错投资于在中国 境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及关连法律法例端正，运用来自 境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、援助、转托管及按时定额投资等业务 监会端正的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主签订了基金销售服 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金                 招募讲解书（更新） 务合同，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非来去过户等 有限公司或接受富安达基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、援助、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面阐明的 日历 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得杰出 3 个月 绽开日 基金合同成效日（对认购份额而言）或基金份额申购阐明日（对申购份额而言） 至该日一年后的年度对日的期间内，投资者不可建议赎回或援助转出肯求；该日 一年后的年度对日的下一个办事日起，投资者方可肯求办理赎回或援助转出业务。 若该日积年度试验不存在对应日历的，则顺延至下一办事日。因红利再投资所得 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金           招募讲解书（更新） 的份额从红利披发日起驱动筹备最短持有期。基金份额在最短持有期内不办理赎 回及援助转出业务 度试验不存在对应日历的，则顺延至下一办事日     《业务公法》：指《富安达基金管理有限公司绽开式基金登记结算业务规 则》，是表率基金管理东谈主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务公法，由 基金管理东谈主和投资东谈主共同盲从 请购买基金份额的行径 购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 端正的条件，肯求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额援助为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款格式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资格式 加上基金援助中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金援助中转入 肯求份额总额后的余额）杰出上一绽开日基金总份额的 10% 行进款利息、已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的浅近 申购款过头他资产的价值总和 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金            招募讲解书（更新） 总额 值和基金份额净值的过程 基金份额持有东谈主服务的用度 类别基金资产入网提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份 额 购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 刊及《信息走漏办法》端正的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购 与银行按时进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公开拓行股票、资产支柱证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或 来去的债券等 额净值的格式，将基金诊疗投资组合的商场冲击成老实派给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到平允对待 账户进行处置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金        招募讲解书（更新） 定性的资产 件。 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金                招募讲解书（更新）                      第三部分基金管理东谈主   一、概况   （一）基金管理东谈主概况   称号： 富安达基金管理有限公司   住所： 上海市浦东新区世纪通衢 1568 号中建大厦 29 层   办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1568 号中建大厦 29 层   法定代表东谈主：王胜   成立时辰：2011 年 4 月 27 日   电话：（021）61870999-6210   磋商东谈主：宋丽韵   注册成本：8.18 亿元东谈主民币   存续期间：持续经营   经营界限：基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。   股权结构：富安达基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监 许可[2011]544 号文批准设立。当今公司鼓励为南京证券股份有限公司，持有股 份 49%；江苏云杉成本管理有限公司，持有股份 26%；南京市河西新城区国有资 产经营控股（集团）有限使命公司，持有股份 25%。注册成本为 8.18 亿元东谈主民 币。   公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责率领基金资产的运作、确 定基本的投资策略和投资组合的原则。   公司下设十六个一级部门，诀别是：党建办事部、权益投资部、研究发展部、 多资产投资部、固定收益部、渠根由财部、机构业务部、电子商务部、专户搭理 部、产物更动部、信息技巧部、基金事务部、抽象管理部、东谈主力资源部、计划财 务部和监察稽核部。党建办事部全面负责公司党务设立办事，贯彻实践磋商政策， 落实党员管理办事。权益投资部在公司投资决策委员会和风险遏抑委员会的教导 下，负责公司各样权益、量化产物的投资管理，以确保投资想法和风险管生机法 的结果；开展量化研究办事，为公司投资管理业务提供灵验支柱；积极参与组合 产物遐想，包括拟订投资界限、投资策略和收益测算等；协助作念好各项商场营销 行动，增强投资者对公司管理产物的了解。研究发展部根据公司发展政策和产物 管理的试验需求，开展策略研究、行业研究、上市公司研究办事，为公司投资管 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金        招募讲解书（更新） 理业务提供灵验的研究支柱；协助作念好各项商场营销行动，增强投资者对公司研 究理念的了解和坚决。多资产投资部根据公司举座投资策略，承担公司多类资产 产物的投资策略及投资计划，确保投资组合的平时运作；负责公司特定客户资产 管理业务的投资运作；积极参与组合产物遐想，包括拟订投资界限、投资策略和 收益测算等；配合开展业务培训和客户景仰等办事。固定收益部根据公司举座投 资策略，制定和实施固定收益类资产的投资策略，结果固定收益类资产的保值与 升值；负责追踪和落实基础设施不动产名堂筛选、谈判、尽调、价值评估、来去 结构遐想、资金对接和投资实施等；开展策略研究和信用研究办事，为公司投资 管理业务提供灵验支柱；配合完成产物刊行路演行动，餍足受众群体的投资诉求， 负责监督、率领和实践来去指示，主动向投资司理提供设立性建议。渠根由财部 根据公司举座营销策画，负责公司公募基金、专户等产物代销渠谈的开拓与景仰， 代销及营销合同的签署，产物的刊行和持续营销办事；负责公司各样产物的营销 计议及实施，为公司投资者作念好搭理服务；参与组合产物遐想，包括拟订投资范 围、投资策略和收益测算等。机构业务部负责公司机构客户的开拓与景仰，完成 相应的业务销售任务，增进并景仰公司与机构客户业务关系。电子商务部以互联 网为依托推广公司品牌，推介并销售公司产物，进而扩大公司产物范畴，栽培公 司著名度和好意思誉度。专户搭理部负责研判行业发展及监管趋势，拓展公司私募资 产管理业务类型及名堂；负责私募名堂的遐想、筛选、立项及分析评价，撰写项 目尽责拜谒、投后管理等关连申诉，落实生意谈判、合同签约及名堂实施等关连 办事；在私募资产管理业务投资决策委员会决策框架下，负责私募资产管理计划 的具体投资运作；负责私募名堂后续管理和风险防护；开拓和景仰客户关系，提 供持续服务，扩大公司私募资产管理产物范畴。产物更动部负责根据公司发展战 略，提供公司产物策略建议，摆布产物遐想定位，建议产物遐想念念路，建立并完 善公司高效产物线，促进公司经营想法的结果。信息技巧部根据公司举座发展策 略，策画公司信息技巧体系架构，构建完善的信息技巧平台；负责公司信息技巧 系统的策画、设立、运营和景仰，为公司各项业务的平时运行、信息的安全守密 和企业信息化提供灵验的保障。基金事务部根据国度关连法律法例和公司关连制 度，负责基金的财务核算、资产估值、注册登记、资金计帐等关连业务，景仰基 金来去的平时有序运作。抽象管理部根据公司的发展政策，负责公司中历久发展 政策、年度办事计划和绩效想法的拟定、推广、追踪和实践效果评估办事；负责 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金                招募讲解书（更新） 公司轨制设立、文秘管理、外部连合、里面宣传、信息调研、行政后勤管理，为 公司日常运作、教导政策决策提供支柱和服务。东谈主力资源部根据公司的发展政策、 经营计划和东谈主力资源管理近况参与制订东谈主力资源政策策画；负责制定、实践和优 化东谈主力资源管理政策，运作和景仰东谈主力资源体系；建立和完善东谈主才梯队的配置和 储备；制定并组织职工培训和开拓；组织、实施和监督各部门的职工绩效管理； 宣传、贯彻公司价值理念，组织职工行动，提供职工匡助，增强组织凝华力；维 持公司在商场竞争中的东谈主力资源上风。计划财务部负责公司全面预算的编制、会 计核算、公司财务申诉的编制；按时进行财务分析，为公司发展和管理层决策提 供依据；同期建立健全公司的财务管理轨制以及与财务磋商的内控轨制；按时或 不按时进行公司资产清查，监督公司自有财产的管理，保证公司自有财产记录准 确和安全；并接受并配合国度监管机构、社会审计机构和公司里面监察稽核部门 的检验。监察稽核部根据关连法律法例，负责公司规章轨制的审核，检验、监督 各部门实践情况；对基金管理的各个格式进行全程风险管理；负责公司专项审计、 信息走漏内容的审核、对外文献的法律审核，保证公司里面遏抑、风险管理的有 效实施。   公司设北京分公司，主要从事基金销售、基金产物开拓以及基金管理公司授 权的其他业务。   截止到 2023 年 10 月 20 日，公司总东谈主数 88 东谈主，具有基金从业履历的东谈主数为   公司如故建立健全投资管理轨制、风险遏抑轨制、里面监察轨制、财务管理 轨制、东谈主事管理轨制、信息走漏轨制和职工行径准则等公司管理轨制体系。   （二）主要东谈主员情况   董事长：   蒋晓刚先生，1968 年 10 月出身，中共党员，硕士研究生。历任南京证券有 限使命公司上海营业部总司理，公司经纪业务管理部总司理、基金筹建办业务总 监，富安达基金管理有限公司副总司理、总司理、董事长，现任南京证券股份有 限公司副总裁、党委委员，富安达基金管理有限公司董事长。   董事：   王胜先生，1968 年 7 月出身，中共党员，硕士。历任南京证券公司新华路营 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金           招募讲解书（更新） 业部业务员，南京证券连云港营业部总司理助理、副总司理，南京证券南京新华 路营业部总司理，南京证券营销管理总部部门总司理，南京证券经纪业务管理总 部部门总司理，南京证券宁夏分公司公司业务总监、分公司总司理，南京证券经 纪业务管理总部公司业务总监、部门总司理，南京证券零卖业务部公司业务总监、 部门总司理。现任富安达基金管理有限公司总司理。   曹鹏先生，1979 年 1 月出身，中共党员，博士研究生。历任江苏省国际租借 有限公司业务二部总司理，南京金旅融资租借有限公司副总司理、总司理。现任 南京河西投资资产管理有限公司总司理，南京河西私募基金管理有限公司实践董 事。   金领千先生，1976 年 12 月出身，中共党员，硕士研究生。历任南京证券有 限使命公司上海南车站路营业部财务部司理；南京证券有限使命公司结算存管中 心主办管帐、计划财务部高档司理；富安达基金管理有限公司计划财务部负责东谈主、 总监；富安达资产管理（上海）有限公司总司理助理、总司理。现任富安达资产 管理（上海）有限公司实践董事兼总司理。   黄懿稚女士，1974 年 4 月出身，中共党员，硕士研究生。历任金新信赖上海 管理总部东谈主力资源部薪酬福利主管，民安证券上海管理总部东谈主力资源部副总司理， 华富基金管理有限公司东谈主力资源部司理，富安达基金筹备组东谈主力资源负责东谈主，富 安达基金管理有限公司东谈主力资源部历任部门司理，部门副总监（主办办事）。现 任富安达基金管理有限公司东谈主力资源部总监。   孤苦董事：   张兵先生，1962 年 11 月出身，中共党员，博士学位，素质。历任南京农业 大学不停学院讲师、审计室副主任、不停学院副院长、财务处处长、金融学院党 委文牍、院长，西南交通大学党委委员、总管帐师，河海大学总管帐师、副校长。 现任河海大学素质，江苏省重心培育智库“生态漂后设立与流域保护研究院”， 江苏省决策接头重心研究基地“江苏长江保护与高质料发展研究基地”首席巨匠。   黄江东先生，1979 年 6 月出身，中共党员，博士研究生。历任上海证监局机 构二处副主任科员、主任科员、副调研员，中国证监会法律部副调研员，证监会 上海专员办复核处副调研员，证监会上海专员办拜谒三处处长，国浩（上海）律 师事务所资深参谋人。现任国浩（上海）讼师事务所合伙东谈主，兼任上海仲裁委员会 仲裁人，上海国际仲裁中心仲裁人，深圳国际仲裁院仲裁人，华东政法大学兼职 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金           招募讲解书（更新） 素质，中国石化上海石油化工股份有限公司孤苦董事，环旭电子股份有限公司独 立董事，长江养老保障股份有限公司孤苦董事，中海环境科技（上海）股份有限 公司外部董事，君证成本管理有限公司外部董事，中国法学会证券法学研究会理 事，中国上市公司协会孤苦董事专科委员会委员，上海市检察院第一分院听证员。   张玉林先生，1964 年 1 月出身，中共党员，管理学博士，素质。历任扬州曙 光光学仪器厂工程师，扬州大学税务学院信息管理系讲师、副素质，清华大学经 济管理学院管理科学与工程博士后流动站博士后，东南大学经济管理学院管理科 学与工程系副系主任、系主任、副素质。现任东南大学经济管理学院副院长、东 南大学特聘素质、二级素质、博士生导师，兼任江苏省高校管理科学与工程学科 定约理事长，中国管理科学与工程学会常务理事，中国信息经济学会常务理事， 中国运筹学会行径运筹与管理分会常务理事。   监事会主席：   刘宁女士，1967 年 11 月出身，中共党员，硕士研究生，高档管帐师、高档 审计师。历任南京市审计局政财金融审计处科员，金融审计处科员、副主任科员、 主任科员，南京证券有限使命公司计划财务部副总司理、计划财务部总司理、财 务总监，南京证券股份有限公司计划财务部总司理。现任南京证券股份有限公司 财务总监，兼任南京巨石创业投资有限公司监事，江苏股权来去中心有限使命公 司监事长。   监事：   孙玮先生，1982 年 8 月出身，中共党员，硕士研究生，高档经济师。历任深 圳市华林证券有限使命公司信息管理部职员，江苏交通控股有限公司投资发展部 职员、副主管、主管、副部长，江苏交通控股有限公司发展改革事迹部副部长， 企地互助办公室主任，江苏交通文化传媒有限公司董事，江苏云杉清洁动力投资 控股有限公司董事，江苏云杉成本管理有限公司监事，苏南硕放国际机场有限公 司董事，南通天生港发电有限公司董事。现任江苏交通控股有限公司副总司理、 总法律参谋人、发展改革事迹部部长、产业互助部部长、政策策画办公室主任、产 业发展研究院院长、智库理事长，江苏云杉成本管理有限公司党支部文牍、董事 长（代为履行云杉成本总司理职责），兼任江苏省铁路集团有限公司董事，江苏 省口岸集团有限公司董事，利安东谈主寿保障股份有限公司董事，中国公路学会交通 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金             招募讲解书（更新） 投融资分会第二届理事会副秘书长。   夏凡先生，1988 年 12 月出身，硕士研究生，中级管帐师。历任江苏丰泽土 畜产有限使命公司财务主管助理，南京紫金投资集团有限使命公司财务助理主管、 财务主管，南京市河西新城区国有资产经营控股（集团）有限使命公司财务管理 部部长助理。现任南京市河西新城区国有资产经营控股（集团）有限使命公司财 务管理部副部长，兼任紫金财产保障股份有限公司监事，南京市园林经济开拓有 限使命公司监事。   戚明龙先生，1976 年 2 月出身，中共党员，硕士研究生，历任南京证券上海 南车站路营业部商场部副司理、南京云南北路营业部商场部司理，现任富安达基 金管理有限公司抽象管理部总监，兼党建办事部总监。   李守峰先生，1981 年 12 月出身，中共党员，博士研究生。历任万联证券研 究所医药研究员、富安达基金管理有限公司行业研究员。现任富安达基金管理有 限公司研究发展部副总监（主办办事）、基金司理兼投资司理。   高峻祥先生，1992 年 1 月出身，中共党员，大学本科。2014 年加入富安达 基金管理有限公司，历任华东区销售司理、华东区副总监、总监。现任渠根由财 部副总监兼华东区总监。   总司理：   王胜先生（简历请参见上述董事会成员先容）。   副总司理：   沈伟青先生，中共党员，本科学历。历任南京市证券公司上海长宁歧路营业 部、南京证券有限使命公司上海南车站路证券营业部职工，南京证券有限使命公 司上海南车站路证券营业部来去部司理，西北证券托管组银川福州南街证券营业 部托管小组成员，南京证券有限使命公司常熟祯祥商城证券营业部、南京证券有 限使命公司上海南车站路证券营业部、南京证券有限使命公司上海西藏南路证券 营业部、南京证券有限使命公司上海新华路证券营业部总司理助理，南京证券股 份有限公司上海番禺路证券营业部、南京证券股份有限公司上海分公司副总司理。 现任富安达基金管理有限公司副总司理。   看管长：   李空想先生，中共党员，硕士研究生。历任富安达基金管理有限公司监察稽 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金                     招募讲解书（更新） 核部法务，富安达资产管理（上海）有限公司合规风控部总监助理、副总监、总 监，富安达资产管理（上海）有限公司总司理助理。现任富安达基金管理有限公 司看管长，兼富安达资产管理（上海）有限公司监事。   首席信息官：   孙爱民先生，中共党员，硕士研究生。历任南京电声股份有限公司技巧中心 工程师、南京市国际信赖投资公司 IT 工程师、南京证券有限使命公司上海新华 路营业部 IT 工程师，富安达基金管理有限公司信息技巧部总监助理、副总监、 总监。现任富安达基金管理有限公司首席信息官兼北京分公司负责东谈主。   申坤女士，中共党员，硕士研究生。历任国泰基金管理有限公司研究员、基 金司理助理、基金司理，富安达基金管理有限公司任监察稽核部风控司理。现任 权益投资部总监，富安达上风成长搀杂型证券投资基金、富安达稳妥配置 6 个月 持有期搀杂型证券投资基金、富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金的 基金司理。   历任基金司理：   吴战峰先生，2021 年 12 月 28 日至 2023 年 6 月 16 日管理本基金。   栾庆帅先生，2023 年 6 月 8 日至 2024 年 7 月 26 日管理本基金。  （1）权益投资决策委员会成员：王胜（总司理）、李空想（看管长）、申坤（权 益投资部总监、基金司理）、李守峰（研究发展部副总监（主办办事）、基金司理、 投资司理）     、纪青（权益投资部指数与量化投资部副司理（主办办事）、基金司理）、 杨红（权益投资部总监助理、基金司理）、栾庆帅（基金司理）。  （2）固定收益投资决策委员会成员：王胜（总司理）、李空想（看管长）、赵 恒毅（固定收益部总监、基金司理）、康佳燕（固定收益部总监助理、基金司理）、 郑良海（基金司理）         。   （三）基金管理东谈主的职责   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续； 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金          招募讲解书（更新）   （3）自《基金合同》成效之日起，以教师信用、严慎资料的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营格式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤苦，对所管理的不同基金诀别 管理，诀别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过头他磋商端正外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选妥贴合理的设施使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的端正，按磋商端正筹备并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制基金季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过头他磋商端正，履行信息走漏及 申诉义务；   （12）保守基金生意神秘，不露出基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他磋商端正另有端正外，在基金信息公开走漏前应予守密，不 向他东谈主露出，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他磋商端正召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关尊府，保存期限不低于法律法例端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在端正时辰发出，而况 保证投资者约略按照《基金合同》端正的时辰和格式，随时查阅到与基金磋商的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到磋商尊府的复印件； 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金         招募讲解书（更新）   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变 现和分派；   （19）濒临落幕、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理磋商基 金事务的行径承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益运用诉讼权益或实施其 他法律行径；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 成效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实践成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （四）基金管理东谈主的承诺 和中国证监会的磋商端正，建立健全里面遏抑轨制，遴选灵验设施，谨防违抗现行 灵验的磋商法律、法例、规章、基金合同和中国证监会磋商端正的行径发生。 关法律法例，建立健全里面遏抑轨制，遴选灵验设施，谨防下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈允地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主之外的东谈主谋取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产； 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金           招募讲解书（更新）   （6）露出因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他 东谈主从事关连的来去行动；   （7）鲁莽攀扯，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会端正阻挠的其他行径。 取灵验设施，谨防违抗基金合同行径的发生； 家磋商法律法例及行业表率，教师信用、资料尽责；   （五）基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 端正，泄漏在职职期间瞻念察的磋商证券、基金的生意神秘、尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息；   （六）基金管理东谈主的里面遏抑轨制   （1）保证公司经营运作严格盲从国度磋商法律法例和行业监管公法，自发 形成遵法经营、表率运作的经营念念想和经营理念。   （2）防护和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳妥运行 和受托资产的安全圆善，结果公司的持续、褂讪、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息真确、准确、圆善、实时。   （1）健全性原则   公司风险管理必须遮蔽公司的通盘部门、各项业务和各个岗亭，渗入业务的决 策、实践、监督、反馈等各个经营格式。   （2）孤苦性原则 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金          招募讲解书（更新）   公司设立孤苦的看管长和监察稽核部保持高度的孤苦性和泰斗性，负责对公 司各部门风险遏抑办事进行稽核和检验。   （3）彼此制约原则   公司及各部门在里面组织结构的遐想上要形成一种彼此制约的机制，建立不 同岗亭之间的制衡体系。   （4）灵验性原则   公司的里面风险遏抑办事必须从试验开拔，主要通过对办事经过的遏抑，进 而结果对各项经营风险的遏抑。   （5）成本效益原则   运用科学化的经营管理方法裁汰运作成本，提高经济效益，以合理的遏抑成本 达到最好的里面遏抑效果。   （6）防火墙原则   公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、决策、 实践、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上妥贴隔断，以达到风险防 范的目的；   （1）遏抑环境   追究的遏抑环境包括科学的公司治理、灵验的监督管理、合理的组织结构和 有劲的遏抑文化。   ①董事会下设履历审查和薪酬委员会、合规和风险遏抑委员会等专科委员会， 其中合规和风险遏抑委员会负责评价与完善公司里面遏抑体系。   ②公司管理层设立了投资决策委员会和风险遏抑委员会，投资决策委员会为 公司投资管理的最高决策机构，负责率领基金资产的运作、确定基本的投资策略 和投资组合的原则。风险遏抑委员会为公司风险管理的最高决策机构，负责全面 评估公司经营管理过程中的各项风险，并建议防护化解设施。   ③公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此互助，又彼此查对和制衡，形 成了合理的组织结构。   ④公司设有看管长，负责组织率领公司的监察与稽核办事，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面检验与监督，参与公司风险遏抑办事，发 生紧要风险事件时向公司董事会和中国证监会申诉。 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金        招募讲解书（更新）   ⑤公司注重内控文化的设立，缔造职工内控优先和风险管理的理念，按时对 职工进行正当合规的关连培训。   （2）风险评估   公司风险遏抑东谈主员按时评估公司风险气象，界限包括通盘能对经营想法产生 负面影响的里面和外部成分，评估这些成分对公司总体经营想法产生影响的进度 及可能性。对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少关连 业务；对于可控风险，风险评估的目的是分析奈何通过轨制安排来遏抑风险进度。 风险评估还包括各业务部门对日常办事中新出现的风险进行再评估并完善相应 的轨制，以及新业务遐想过程中评估关连风险并制定风险遏抑轨制。   （3）操作遏抑   公司里面组织结构的遐想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互互助与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、商场等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作彼此孤苦，而况有孤苦的申诉系统。各业务部门之间彼此核 对、彼此牵制。   各业务部门里面办事岗亭单干合理、职责明确，形成彼此检验、彼此制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各办事岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭使命轨制基础上，树立科学、合理、程序化的业务操作流 程，同期，端正完备的处理手续，保存圆善的业务记录，制定严格的检验、复 核程序。   （4）信息与交流   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立灵验的信 回绝流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责关连的信 息，保证信息实时投递妥贴的东谈主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   本公司设立了孤苦于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东谈主员履行内 部稽核职能，检验、评价公司里面遏抑轨制合感性、完备性和灵验性，监督公 司里面遏抑轨制的实践情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提 出改进见解，促进公司里面管理轨制灵验地实践。监察稽核东谈主员具有相对的独 立性，按时出具监察稽核申诉，报公司看管长、董事会。 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金        招募讲解书（更新）   （1）本公司确知建立、实施和支撑里面遏抑轨制是本公司董事会及管理层 的使命；   （2）上述对于里面遏抑的走漏真确、准确；   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展不绝完善里面遏抑制 度。 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金                   招募讲解书（更新）                     第四部分基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   （一）基金托管东谈主概况   公司法定华文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东谈主：任德奇   住    所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路188号   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号   邮政编码：200120   注册时辰：1987年3月30日   注册成本：742.63亿元   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号   磋商东谈主：高天   电   话：95559   交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行肃肃对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制生意银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交 易所挂牌上市，2007年5月在上海证券来去所挂牌上市。交通银行连气儿14年踏进 《资产》(FORTUNE)世界500强，营业收入排行第161位；列《银行家》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本排行第9位。   限定2023年6月30日，交通银行资产总额为东谈主民币13.81万亿元。2023年二 季度，交通银行结果净利润(包摄于母公司鼓励)东谈主民币460.4亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员用具有多年 基金、证券和银行的从业教化，具备基金从业履历，以及经济师、管帐师、工 程师和讼师等中高档专科技巧职称，职工的学历头绪较高，专科散布合理，职 业手段优良，职业谈德素养过硬，是一支教师资料、积极开端、开拓更动、奋 发朝上的资产托管从业东谈主员队伍。   （二）主要东谈主员情况   任德奇先生，董事长、实践董事，高档经济师。   任先生2020年1月起任本行董事长（其中：2019年12月至2020年7月代为履 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金               招募讲解书（更新） 行行长职责）、实践董事，2018年8月至2020年1月任本行副董事长（其中： 中：2015年10月至2018年6月兼任中银香港（控股）有限公司非实践董事，2016 年9月至2018年6月兼任中国银行上海东谈主民币来去业务总部总裁；2014年7月至 审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管理部总司理、湖北省分行行长、 风险管理部总司理；1988年7月至2003年8月先后在中国设立银行岳阳长岭支 行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国设立银行信贷管理委员会办公室、信贷 风险管理部办事。任先生1988年于清华大学获工学硕士学位。   刘珺先生，副董事长、实践董事、行长，高档经济师。   刘先生2020年7月起担任本行行长；2016年11月至2020 年5 月任中国投资 有限使命公司副总司理；2014年12月至2016年11月任中国光大集团股份公司副 总司理；2014年6月至2014年12月任中国光大（集团）总公司实践董事、副总经 理（2014年6月至2016年11月期间先后兼任光大永明东谈主寿保障有限公司董事长、 中国光大集团有限公司副董事长、中国光大控股有限公司实践董事兼副主席、 中国光大国际有限公司实践董事兼副主席、中国光大实业（集团）有限使命公 司董事长）；2009年9月至2014年6月历任中国光大银行行长助理、副行长（期 间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融商场中心总经 理）；1993年7月至2009年9月先后在中国光大银行国际业务部、香港代表处、 资金部、投行业务部办事。刘先生2003年于香港理工大学获工商管理博士学 位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生2022年4月起任本行资产托管部总司理；2014年12月至2022年4月 任本行资产托管部副总司理；2000年7月至2014年12月，历任交通银行资产托管 部客户司理、保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务部高档经 理、总司理助理。徐先生2000年于复旦大学获经济学硕士学位。   （三）基金托管业务经营情况   限定2023年6月30日，交通银行共托管证券投资基金839只。此外，交通银 行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金              招募讲解书（更新） 行搭理产物、信赖计划、私募投资基金、保障资金、寰球社保基金、养老保障 管理基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产管理计划、QFI证券 投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、QDIE、QDLP和QFLP等 产物。   二、基金托管东谈主的里面遏抑轨制   （一）里面遏抑想法   交通银行严格盲从国度法律法例、行业规章及行内关连管理端正，加强内 部管理，托管部业务轨制健全并确保贯彻实践各项规章，通过对多样风险的识 别、评估、遏抑及缓释，灵验地结果对各项业务的风险管控，确保业务稳妥运 行，保护基金持有东谈主的正当权益。   （二）里面遏抑原则 管要求，并团结于托管业务经营管理行动历久。 部遏抑机制，遮蔽各项业务、各个部门和各级东谈主员，并渗入到决策、实践、监 督、反馈等各个经营格式，建立全面的风险管理监督机制。 通银行的自有资产彼此孤苦，对不同的受托基金资产诀别树立账户，孤苦核 算，分账管理。 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过灵验的彼此制衡设施 撤销里面遏抑中的盲点。 式的基础上，形成科学合理的里面遏抑决策机制、实践机制和监督机制，通过 行之灵验的遏抑经过、遏抑设施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目 标被灵验实践。 节的风险遏抑要求相适合，尽量裁汰经营运作成本，以合理的遏抑成本结果最 佳的里面遏抑想法。   （三）里面遏抑轨制及设施 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金            招募讲解书（更新）   根据《证券投资基金法》、《中华东谈主民共和国生意银行法》、《生意银行 资产托管业务指引》等法律法例，托管部制定了一整套严实、圆善的证券投资 基金托管管理规章轨制，确保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括 《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办 法》、《交通银行资产托管业务生意神秘管理端正》、《交通银行资产托管业 务从业东谈主员行径表率》、《交通银行资产托管业务运营档案管理办法》等，并 根据商场变化和基金业务的发展不绝加以完善。作念到业务单干科学合理，技巧 系统管理表率，业务管理轨制健全，中枢功课区实行封锁管理，落实各项安全 隔断设施，关连信息走漏由专东谈主负责。   托管部通过对基金托管业务各格式的事前揭示、事中遏抑和过后检验设施 结果全经过、全链条的风险管理，遴聘国际着名管帐师事务所对基金托管业务 运行进行国际程序的里面遏抑评审。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和程序   交通银行行为基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投 资基金运作管理办法》和磋商证券法例的端正，对基金的投资对象、基金资产 的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的筹备、基金管理东谈主酬金的 计提和支付、基金托管东谈主酬金的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资 金的划付、基金收益分派等行径的正当性、合规性进行监督和核查。   交通银行行为基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有违抗《证券投资基金法》、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》等磋商证券法例和《基金合同》的行 为，实时文书基金管理东谈主给予纠正，基金管理东谈主收到文书后实时查对阐明并进 行诊疗。交通银行有权对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对交通银行文书的违纪事项未能实时纠正的，交通银行按端正申诉中国证监 会。   交通银行行为基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有紧要违游记径，有权立即申诉中国证监会， 同期文书基金管理东谈主限期纠正。 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金              招募讲解书（更新）                       第五部分关连服务机构   一、基金份额销售机构   富安达基金管理有限公司直销中心   称号：富安达基金管理有限公司直销中心   地址：上海市浦东新区世纪通衢 1568 号中建大厦 29 层   法定代表东谈主：王胜   电话：（021）61870808   传真：（021）61601555   磋商东谈主：宋丽韵   寰球统一服务热线：400-630-6999 （免远程）   （1）兴业银行股份有限公司   注册地址：福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业大厦   办公地址：福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业大厦   法定代表东谈主：吕家进   电话：95561   网址：www.cib.com.cn   （2）交通银行股份有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号   法定代表东谈主：任德奇   客服电话：95559   网址： www.bankcomm.com   磋商东谈主：高天   电话：021-58781234   传真：021-58408483   （3）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金               招募讲解书（更新）   法定代表东谈主：陆华裕   电话：95574   公司网站：www.nbcb.com.cn   （4）南京银行股份有限公司   注册地址：南京市中山路 288 号   办公地址：南京市中山路 288 号   法定代表东谈主：胡升荣   客服电话：95302   公司网址：www.njcb.com.cn   （5）江苏银行股份有限公司   注册地址：南京市中华路 26 号   办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号江苏银行总部大厦 1803 室   法定代表东谈主：夏平   电话： 95319   网址：www.jsbchina.cn   （6）九囿证券股份有限公司   注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号   办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园东一门 2 号楼   法定代表东谈主：邓晖   电话：95305   公司网址：www.jzsec.com   （7）开源证券股份有限公司   注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层   办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层   法定代表东谈主：李刚   电话：95325   网址：www.kysec.cn   （8）华西证券股份有限公司   注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号   办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金                招募讲解书（更新）     法定代表东谈主：杨炯洋     电话：95584     公司网址：www.hx168.com.cn     （9）五矿证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海通衢 3165 号五矿金融大厦     办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海通衢 3165 号五矿金融大厦     法定代表东谈主：黄海洲     电话：400-184-0028     网址：www.wkzq.com     （10）上海证券有限使命公司     注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼     办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼     法定代表东谈主：何伟     电话：4008-918-918     公司网站：www.shzq.com     （11）中信证券华南股份有限公司     注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层     办公地址：广州市河汉区临江通衢 395 号合利天德广场 T1 号楼 10 楼     法定代表东谈主：陈可可     电话： 95548     网址：www.gzs.com.cn     （12）粤开证券股份有限公司     注册地址：广州经济技巧开拓区科学通衢 60 号开拓区控股中心 21、22、23 层     办公地址：深圳市福田区深南通衢 2002 号中广核大厦北楼 10 层     法定代表东谈主：严亦斌     电话：95564     网址：www.ykzq.com 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金              招募讲解书（更新）   （13）华龙证券股份有限公司   注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号资产大厦 21 楼   办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号资产大厦 21 楼   法定代表东谈主：祁建邦   电话：95368   网址：www.hlzqgs.com   （14）招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华全部 111 号   办公地址：深圳市福田区福田街谈福华全部 111 号   法定代表东谈主：霍达   电话：95565   网址：www.newone.com.cn   （15）广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市河汉区马场路广发证券大厦   法定代表东谈主：林传辉   电话：95575   网址：www.gf.com.cn   （16）国泰君安证券股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦   法定代表东谈主：贺青   电话：95521   网址：www.gtja.com   （17）南京证券股份有限公司   注册地址：江苏省南京市江东中路 389 号   办公地址：江苏省南京市江东中路 389 号   法定代表东谈主：李剑锋   电话：95386   网址：www.njzq.com.cn 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金              招募讲解书（更新）   （18）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   电话：95548   网址：www.cs.ecitic.com   （19）中信证券（山东）有限使命公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东谈主：陈佳春   电话：95548   网址：http://sd.citics.com   （20）国金证券股份有限公司   注册地址：成都市东城根上街 95 号   办公地址：成都市东城根上街 95 号   法定代表东谈主：冉云   电话：4006600109   网址：www.gjzq.com.cn   （21）安信证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华全部 119 号安信金融大厦   办公地址： 深圳市福田区福田街谈福华全部 119 号安信金融大厦   法定代表东谈主：黄炎勋   电话：95517   网址：www.essence.com.cn   （22）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京市向阳门内大街 188 号   法定代表东谈主：王常青   电话：400-8888-108   网址：www.csc108.com 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金                      招募讲解书（更新）    （23）东吴证券股份有限公司    注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号    办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号    法定代表东谈主：范力    电话：95330    网址：www.dwzq.com.cn    （24）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法定代表东谈主：王洪    电话：95538    网址：www.zts.com.cn    （25）信达证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    法定代表东谈主：祝瑞敏    电话：95321    网址： www.cindasc.com    （26）中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    法定代表东谈主：陈亮    电话：95551    网址： chinastock.com.cn    （27）中信期货有限公司    注册地址 ：深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场（二期）北座 13 层    办公地址 ：深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场（二期）北座 13 层     法定代表东谈主：张皓 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金                  招募讲解书（更新）     电话：400-990-8826     网址：www.citicsf.com    （28）华金证券股份有限公司    注册地址：中国(上海)目田贸易试验区杨高南路 759 号 30 层    办公地址：：中国(上海)目田贸易试验区杨高南路 759 号 30 层    法定代表东谈主：燕文波    电话：956011    网址：www.huajinsc.cn    （29）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法定代表东谈主：王献军    磋商东谈主：梁丽    磋商电话：0991-2307105    电话：95523、4008895523    传真：010-88085195    网址：www.swhysc.com    （30）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东谈主：杨周到    磋商东谈主：陈宇    磋商电话：021-33388999    电话：95523    传真：021-33388224    网址：www.swhysc.com    （31）东海证券股份有限公司    注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金                招募讲解书（更新）   办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦   法定代表东谈主：钱俊文   电话：95531/400-8888-588   网址：www.longone.com.cn   （32）长江证券股份有限公司   注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦   办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦   法定代表东谈主：金才玖   电话： 95579   网址：www.95579.com   （33）湘财证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   法定代表东谈主：高振营   电话： 95351   网址：www.xcsc.com   （34）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市淮海中路 98 号   办公地址：上海市广东路 689 号   法定代表东谈主：周杰   电话：95553 或拨打各城市营业网点接头电话   网址：www.htsec.com   （35）阳光东谈主寿保障股份有限公司   注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层   办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层   法定代表东谈主：李科   电话：010-85632771、95510   传真：010-85632773   网址：http://fund.sinosig.com/   （36）中国东谈主寿保障股份有限公司 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金                 招募讲解书（更新）   注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号   办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号   法定代表东谈主：白涛   电话：95519   公司网站：www.e-chinalife.com  （37）上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 98 号永丰国际大厦 10 楼   法定代表东谈主：其实   客服电话：400-1818-188   公司网址：www.1234567.com.cn   （38）深圳众禄基金销售股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层   办公地址：深圳市罗湖区戏班路 Halo 广场 4 楼   法定代表东谈主：薛峰   客服电话：4006-788-887   公司网址：www.zlfund.cn   （39）浦领基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室   办公地址：北京市向阳区望京中航成本大厦 10 层   法定代表东谈主：张昱   客服电话：4000125899   公司网站：http://www.zscffund.com/   （40）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   法定代表东谈主：故国明   客服电话：4000-766-123   公司网址：http://www.fund123.cn/ 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金              招募讲解书（更新）   （41）上海长量基金销售有限公司   注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室   办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层   法定代表东谈主：张跃伟   客服电话：400-820-2899   公司网址：www.erichfund.com   （42）和讯信息科技有限公司、   注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室   办公地址：北京市朝外大街 22 号 泛利大厦 10 层   法定代表东谈主：章知方   客服电话：400-920-0022   公司网址：http://www.licaike.com/   （43）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场商务楼 12 楼法定代 表东谈主：陶怡   客服热线：400-700-9665   公司网址：www.howbuy.com   （44）上海联泰基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室   办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层   法定代表东谈主：尹彬彬   客服热线：400-118-1188   网址：www.toutoujinrong.com   （45）北京增财基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407   办公地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407   法定代表东谈主： 罗细安   电话：400-001-8811   公司网址： www.zcvc.com.cn 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金                 招募讲解书（更新）    （46）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚资产中心    法定代表东谈主：汪静波    客户服务电话：400－821－5399    公司网址：www.noah-fund.com    （47）浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺大楼    法定代表东谈主：吴强    电话：952555    网址：http://www.ijijin.com.cn/    （48）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层法东谈主代 表：李兴春    电话：95733    网址：http://www.leadfund.com.cn/    （49）上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层（试验楼层 6 层）    办公地址：上海市浦东新区源深路 1088 号稳固资产大厦 7 楼    法定代表东谈主：陈祎彬    电话：4008219031    网址：https://www.lufunds.com    （50）深圳市新兰德证券投资接头有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业 园 2 栋 3401    办公地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金                   招募讲解书（更新）    法定代表东谈主：张斌    电话：010-83275199    网址：https://www.dtfunds.com    （51）上海凯石资产基金销售有限公司    办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼    注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室    法东谈主代表：陈继武    客服电话：400-643-3389    网址：https://www.vstonewealth.com/    （52）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号    法定代表东谈主：钱燕飞    电话：95177    网址：https://www.snjijin.com/    （53）全部资产（深圳）基金销售有限公司    办公地址：深圳市前海深港互助区南山街谈兴海通衢 3046 号香江金融大厦    法定代表东谈主：吴雪秀    电话：400-001-1566    网址：https://www.yilucaifu.com/    （54）上海中正达广基金销售有限公司    办公地址：上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    注册地址：上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    法定代表东谈主：黄欣    客服电话：400-6767-523    网址：http://www.zzwealth.cn/    （55）珠海盈米基金销售有限公司    注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491    办公地址：广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金                     招募讲解书（更新）   法定代表东谈主：肖雯   客服电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   （56）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法定代表东谈主：王翔   客服电话：400-820-5369   网站：https://www.jiyufund.com.cn/   （57）中证金牛（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2‐45 室   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层   法定代表东谈主：钱昊旻   客服电话：4008-909-998   网址：www.jnlc.com   （58）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区中关村大街 A 座 1108   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401   法定代表东谈主：王伟刚   客服电话：400-619-9059   网址：www.hcjijin.com    (59)上海挖财基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元   办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 2 号楼 18 层 03 单元   法定代表东谈主：吕柳霞   客服电话：021-50810673   网址： www.wacaijijin.com   （60）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金                   招募讲解书（更新）    法定代表东谈主：钟斐斐    客服电话：400-159-9288    网址：https://danjuanapp.com/    （61）东方资产证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市浦东新区东方路 800 号宝安大厦 37－38 楼    法定代表东谈主：徐伟琴    客服电话：95357    网址：http://www.xzsec.com/    （62）大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层    法定代表东谈主：樊怀东    客服电话： 4000-899-100    网址：https://www.yibaijin.com/#/    （63）和耕传承基金销售有限公司    注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503     办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    法定代表东谈主：温丽燕    客服电话：4000555671    网址：www.hgccpb.com    （64）财咨谈信息技巧有限公司    注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601    法定代表东谈主：朱荣晖    磋商东谈主：庞娴静    客服电话：400-003-5811    网址：www.jinjiwo.com    （65）上海万得基金销售有限公司 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金                     招募讲解书（更新）    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座     办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼    法定代表东谈主：简梦雯    磋商东谈主：徐亚丹    客服电话：400-799-1888    网址：www.520fund.com.cn    （66）江苏汇林保大基金销售有限公司    注册地址：南京市高淳区经济开拓区古檀通衢 47 号     办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室    法定代表东谈主：吴言林    客服电话：025-66046166    公司网站：www.huilinbd.com    （67）华瑞保障销售有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号楼 B 座    办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号楼 B 座    法定代表东谈主：杨新章    客服电话：952303    网址：www.huaruisales.com    （68）北京钱景基金销售有限公司    注册地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735    办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 B 座 1108    法定代表东谈主：王利刚    客服电话：400-893-6885    网址：www.qianjing.com    （69）上海爱建基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室    办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室    法定代表东谈主：马金 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金                   招募讲解书（更新）   客服电话：021-60608983   网址：http://www.ajcf.com.cn   （70）通华资产（上海）基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室   办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 层   法定代表东谈主：沈丹义   客服电话：400-101-9301   网址 ：https://www.tonghuafund.com   （71）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157   办公地址：北京市经济技巧开拓区科创十一街京东总部一号楼 A 座 15 层   法定代表东谈主：邹保威   客服电话：4000988511/4000888816   网站：https://kenterui.jd.com/   （72）宜信普泽（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 2405、06 室   办公地址：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 24F   法定代表东谈主：胡雄征   客服电话：95183   网址：https://caifu.yixin.com   （73）济安资产（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307   法定代表东谈主：杨健   客服电话：400-673-7010   网址：www.jianfortune.com   （74）深圳市前海排排网基金销售有限使命公司   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾全部 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)   法定代表东谈主：杨柳   客服电话：400-666-7388 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金                   招募讲解书（更新）   网址：www.ppwfund.com   （75）北京创金启富基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   办公地址 ：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   法定代表东谈主：梁蓉   客服电话：010-66154828   网址：www.5irich.com   （76）北京中植基金销售有限公司   注册地址：北京市北京经济技巧开拓区宏达北路 10 号五层 5122 室   办公地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层   法定代表东谈主：武建华   客服电话：400-8180-888   网址：http://www.zzfund.com/   （77）泰信资产基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   法定代表东谈主：彭浩   客服热线： 4000048821   公司网站：www.taixincf.com   （78）北京度小满基金销售有限公司   注册地址: 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   办公地址: 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼   法定代表东谈主：盛超   客服热线：95505-4   公司网站：https://www.duxiaomanfund.com/   （79）上海中欧资产基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层   法定代表东谈主：许欣   客服电话：400-100-2666 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金                  招募讲解书（更新）     网址：http://www.zocaifu.com/     （80）深圳市金斧子基金销售有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1106     办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108     法定代表东谈主：展开兴     客服电话：400-9302-888     网址：https://www.jfzfund.com/     （81）贵州省贵文文化基金销售有限公司     注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号     办公地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号     法定代表东谈主：陈成     客服电话：0851-85407888     公司网站：https://www.gwcaifu.com/     （82）腾安基金销售（深圳）有限公司     注册地址：深圳市前海深港互助区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）     办公地址：深圳市南山区海天二路腾讯滨海大厦 15 层     法定代表东谈主：谭广锋     客服电话：4000-890-555    网址：https://www.txfund.com/     （83）长城证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层     办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层     法定代表东谈主：张巍     客服电话：95514    网址：http://www.cgws.com/cczq/ 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金                   招募讲解书（更新）    （84）上海攀赢基金销售有限公司    注册地址： 上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室    办公地址： 上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 7 楼    法定代表东谈主：郑新林    客服电话：021-68889082    公司网址：www.pytz.cn    （85）上海云湾基金销售有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢    办公地址： 上海市目田贸易试验区新金桥路 27 号 1 号楼    法定代表东谈主： 冯轶明    客服电话：400-820-1515    公司网址：http://www.zhengtongfunds.com    （86）青岛意才基金销售有限公司    注册地址：山东省青岛市市南区澳路途 98 号青岛海尔洲际货仓 B 座 20 层    办公地址：山东省青岛市市南区澳路途 98 号海尔洲际货仓 B 座 20 层    法定代表东谈主：Giamberto Giraldo    客服电话：400-612-3303    公司网址：https://www.yitsai.com    其他销售机构详见其他变更销售机构的公告。    二、登记机构    称号：富安达基金管理有限公司    住所：上海市浦东新区世纪通衢 1568 号中建大厦 29 层    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1568 号中建大厦 29 层    法定代表东谈主：王胜    电话：（021）61870999-3618    传真：（021）021-61065222    磋商东谈主：王雪    三、出具法律见解书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金             招募讲解书（更新）   注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   电话：021-31358666   传真：021-31358600   磋商东谈主：安冬、陈颖华   承办讼师：陈颖华   四、审计基金资产的管帐师事务所   机构称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙）   注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   法东谈主代表：邹俊   电话：（010）8508 5000   传真：（010）8518 5111   磋商东谈主：楚济铭   承办注册管帐师：虞京京、楚济铭 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金                    招募讲解书（更新）                    第六部分基金的召募   基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过头他有 关端正召募本基金，并经中国证监会证监许可[2021]3325号文注册召募。   一、基金类型   搀杂型证券投资基金。   二、基金的运作格式   契约型绽开式。   本基金每个办事日绽开申购，但对每份基金份额树立一年的最短持有期限， 即：自基金合同成效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购阐明日（对申 购份额而言，下同）至该日一年后的年度对日的下一个办事日起，投资者方可申 请办理赎回或援助转出业务。若该日积年度试验不存在对应日历的，则顺延至下 一办事日。因红利再投资所得的份额从红利披发日起驱动筹备最短持有期。   三、基金存续期   不按时。   四、基金召募情况   经普华永谈中天管帐师事务所验资，本次召募的灵验认购总户数为2260户， 总销售金额253，684，594.4元东谈主民币，净认购金额251，542，401.95元东谈主民币，认购款 项在基金验资阐明日之前产生的银行利息41，016.45元东谈主民币。上述资金已于2021 年12月28日全额划入本基金在基金托管东谈主交通银行股份有限公司开立的富安达 成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金托管专户。按照每份基金份额1.00元东谈主 民币筹备，本次召募期的灵验认购份额251，542，401.95份，利息结转的基金份额 基金账户，归基金份额持有东谈主通盘。 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金            招募讲解书（更新）                  第七部分基金合同的成效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律法例及招募讲解书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资申诉之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主办理罢了基金备案手续并取 得中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。 基金管理东谈主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》成效事宜给予公 告。基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入挑升账户，在基金召募行径 结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不可成效时召募资金的处理格式   如果召募期限届满，未餍足基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列责 任： 期活期进款利息； 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范畴   《基金合同》成效后，连气儿 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按时申诉中给予 走漏；连气儿 60 个办事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个办事日内向中 国证监会申诉并建议责罚决策， 如持续运作、援助运作格式、与其他基金合并 或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。   四、基金合同的成效 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金           招募讲解书（更新）   根据磋商端正，本基金餍足《基金合同》成效条件，                         《基金合同》于 2021 年 基金。 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金            招募讲解书（更新）              第八部分基金份额的申购、赎回与援助   一、申购与赎回办理的场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构名单将由基金管 理东谈主在招募讲解书或基金管理东谈主网站列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业 务的营业场面或按销售机构提供的其他格式办理基金份额的申购与赎回。   本基金的销售机构包括基金管理东谈主的直销机构和基金管理东谈主寄托的代销机 构。   二、申购、赎回办理的绽开日实时辰   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来去 所、深圳证券来去所的平时来去日的来去时辰，但基金管理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券、期货来去商场，证券、期货来去所来去 时辰变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相 应的诊疗，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的磋商端正在端正媒介上公告。   基金管理东谈主可根据试验情况照章决定本基金驱动办理申购的具体日历，具体 业务办理时辰在申购驱动公告中端正。   自认购份额的最短持有期限到期日（即自基金合同成效之日起的一年后的年 度对日）的下一个办事日起，基金管理东谈主驱动办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回驱动公告中端正。   在确定申购驱动与赎回驱动时辰后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息走漏办法》的磋商端正在端正媒介上公告申购与赎回的驱动时辰。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者援助。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或援助 肯求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金        招募讲解书（更新） 额的基金份额净值为基准进行筹备； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待； 基金的最高名额，但应最迟在新的名额实施日前按照《信息走漏办法》的磋商规 定在端正媒介上公告； 处理公法等在盲从基金合同和招募讲解书端正的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管理东谈主 必须在新公法驱动实施前依照《信息走漏办法》的磋商端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的程序   投资东谈主必须根据销售机构端正的程序，在绽开日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购成效。若资金在端正时辰内未 全额到账则申购不成立，申购款项将送还投资东谈主账户，基金管理东谈主、基金托管东谈主 和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额持有东谈主在提交赎回肯求时，应确保账户内有实足的基金份额余额， 不然提交的赎回肯求无效。基金份额持有东谈主提交赎回肯求时，赎回成立；登记机 构阐明赎回时，赎复活效。基金份额持有东谈主赎复活效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券、期货来去所或来去商场数据传输延伸、 通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能控 制的成分影响业务处理经逾期，赎回款项顺延至上述情形撤销后的下一个办事日 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金              招募讲解书（更新） 划出。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同磋商条目处理。   基金管理东谈主应以来去时辰结果前受理灵验申购和赎回肯求确本日行为申购 或赎回肯求日(T 日)，在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的有 效性进行阐明。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构端正的其他格式查询肯求的阐明情况。若申购不堪利， 则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定胜利，而仅代表销售 机构确乎接收到该申购、赎回肯求。申购和赎回的阐明以登记机构的阐明结果为 准。对于肯求的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善运用正当权益。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述业务程序进行诊疗。基金管 理东谈主必须在新公法驱动实施前依照《信息走漏办法》的磋商端正在端正媒介上公 告。   五、申购与赎回的数目限制 元东谈主民币（含申购费，下同），最低追加申购金额为 10 元东谈主民币，具体端正详见 各代销机构网点公告。 加申购金额为 1，000 元东谈主民币。 申购金额为 10 元东谈主民币，最低追加申购金额为 10 元东谈主民币。 最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额持有东谈主赎回时或赎回后将导致在销 售机构（网点）保留的基金份额余额不及 10 份的，需一次全部赎回。如因分成 再投资、非来去过户、转托管、大都赎回、基金援助等原因导致的账户余额少于 一投资者持有基金份额数不得达到或杰出基金份额总额的 50%（在基金运作过 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金            招募讲解书（更新） 程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或杰出 50%的除外）。 基金管理东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 回绝大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险遏抑的需要，可遴选上述设施对基金范畴给予控 制。具体见基金管理东谈主关连公告。 份额的数目限制，基金管理东谈主必须在诊疗实施前依照《信息走漏办法》的磋商规 定在端正媒介上公告。   六、申购与赎回的价钱、用渡过头用途 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额的基 金份额净值在本日收市后筹备，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行妥贴程 序，不错妥贴延伸筹备或公告。 当日的该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述筹备结果均按四舍五入方法， 保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述筹备结果 均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。 C 类基金份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关连法律法例设定，未归 入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 费格式，并最迟应于新的费率或收费格式实施日前依照《信息走漏办法》的磋商 端正在端正媒介上公告。 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金                           招募讲解书（更新） 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率遵循关连法律法例以及 监管部门、自律公法的端正。 场情况制定基金促销计划，按时或不按时地开展基金促销行动。在基金促销行动 期间，按关连监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错妥贴调低基金申购 费率、赎回费率。   七、申购费率、赎回费率   本基金 A 类基金份额收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。   投资东谈主申购本基金 A 类份额需缴纳申购费，投资东谈主在团结天屡次申购的， 根据单次申购金额确定每次申购所适用的费率。A 类基金份额的申购用度用于 本基金 A 类基金份额的商场推广、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财 产。   表 2：A 类基金份额的申购费率结构表            申购金额（M）               基金份额申购费率             M＜100 万元                1.50%             M≥500 万元            按笔收取，1000 元/笔   本基金对每份基金份额树立一年的最短持有期限。因红利再投资所得的份额 从红利披发日起驱动筹备最短持有期，每份基金份额的最短持有期为一年。本基 金在最短持有期结果日的下一办事日起不错建议赎回肯求，不收取赎回费。   八、申购份额与赎回金额的筹备   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额以肯求当日该类基 金份额净值为基准筹备，筹备公式如下：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金                  招募讲解书（更新）   申购份额＝净申购金额/T 日该类基金份额净值   对于适用固定金额申购费的申购：   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购用度＝固定金额   申购份额＝净申购金额/T 日该类基金份额净值   以上申购用度、申购份额均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   （1）某投资东谈主投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.50%， 假定申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.0100 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝10，000/(1+1.50%)＝9，852.22 元   申购用度＝10，000－9，852.22＝147.78 元   申购份额＝9，852.22/1.0100＝9，754.67 份   即投资东谈主投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.0100 元，可得到本基金 A 类基金份额 9，754.67 份。   （2）某投资东谈主投资 10，000 元申购本基金 C 类基金份额，不收取申购用度， 假定申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0100 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额＝10，000/1.0100＝9，900.99 份   即投资东谈主投资 10，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0100 元，可得到本基金 C 类基金份额 9，900.99 份。   赎回金额的筹备方法如下：   赎回金额＝赎回份额×赎回当日的该类基金份额净值   以上筹备结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   （1）某投资东谈主在最短持有期届满后赎回 1 万份本基金 A 类基金份额，假定 赎回当日本基金 A 类基金份额额净值是 1.0100 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额＝10，000×1.0100＝10，100.00 元   即投资东谈主在最短持有期届满后赎回 1 万份本基金 A 类基金份额，假定赎回 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金                    招募讲解书（更新） 当日本基金 A 类基金份额净值是 1.0100 元，可得到赎回金额 10，100.00 元。   （2）某投资东谈主在最短持有期届满后赎回 1 万份本基金 C 类基金份额，假定 赎回当日本基金 C 类基金份额净值是 1.0100 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额＝10，000×1.0100＝10，100.00 元   即投资东谈主在最短持有期届满后赎回本基金 1 万份基金份额，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0100 元，可得到赎回金额 10，100.00 元。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将诀别筹备基金份额净值。筹备公式 为：   某类基金份额净值＝该类基金份额的基金资产净值/当日该类基金份额总额   本基金 T 日的各样基金份额净值在本日收市后筹备，并在 T+1 日内公告。遇 特殊情况，经履行妥贴程序，不错妥贴延伸筹备或公告。   本基金各样基金份额净值的筹备，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   九、申购与赎回的注册登记 理注册登记手续，投资东谈主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 理相应的注册登记手续。 诊疗，并最迟于驱动实施前依照《信息走漏办法》的磋商端正在端正媒介上给予 公告。   十、回绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可回绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。 基金资产净值。 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金           招募讲解书（更新） 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平时运行。 格且领受估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者杰出 50%，或者变相回避 50%集合度的情形。 例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的，或接受该申购肯求会使单个投 资东谈主累计持有的基金份额超出基金管理东谈主公告的名额时。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金管理东谈主应当根据磋商端正在端正媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被全部或部分回绝的，被回绝的申购款项本 金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况撤销时，基金管理东谈主应实时复原申购业务 的办理。   十一、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回款项。 基金资产净值。 管理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金         招募讲解书（更新） 格且领受估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派 给赎回肯求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关连条目处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可事前选拔将当日可能未获受 理部分给予取销。在暂停赎回的情况撤销时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的 办理并公告。   十二、大都赎回的情形及处理格式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 援助中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金援助中转入肯求份额 总额后的余额）杰出前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才调支付投资东谈主的全部赎回肯求时， 按平时赎回程序实践。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有困难或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的， 将自动转入下一个绽开日陆续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被取销。宽限的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础筹备赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东谈主未 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金          招募讲解书（更新） 能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回可不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生大都赎回时，对于单个基金份额持有东谈主当日赎回肯求杰出 上一绽开日基金总份额 10%以上的部分，基金管理东谈主不错对其进行宽限办理（被 宽限赎回的赎回肯求，将自动转入下一个绽开日陆续赎回，宽限的赎回肯求与下 一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基 础筹备赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止）；对于该基金份额持有东谈主肯求 赎回的份额中未杰出上一绽开日基金总份额 10％的部分，基金管理东谈主应在评估 是否有才调支付投资东谈主的全部赎回肯求后，按照全额赎回或部分宽限赎回的格式 与其他基金份额持有东谈主的赎回肯求一并办理。关联词，如该基金份额持有东谈主在提交 赎回肯求时选拔取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；如故接受的赎回肯求不错减慢支 付赎回款项，但不得杰出 20 个办事日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募讲解书端正的其他格式在 3 个来去日内文书基金份额持有东谈主，讲解磋商处理方 法，并在两日内在端正媒介上刊登公告。   十三、暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的各样基金份额的基 金份额净值。 照《信息走漏办法》的磋商端正，最迟于重新绽开申购或赎回日在端正媒介上刊 登重新绽开申购或赎回的公告，并公布最近 1 个绽开日的各样基金份额的基金份 额净值；也不错根据试验情况在暂停公告中明确重新绽开申购或赎回的时辰，届 时可不再另行发布重新绽开的公告。   十四、基金援助   基金管理东谈主不错根据关连法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金          招募讲解书（更新） 基金管理东谈主管理的其他基金之间的援助业务，基金援助不错收取一定的援助 费，关连公法由基金管理东谈主届时根据关连法律法例及基金合同的端正制定并公 告，并提前见告基金托管东谈主与关连机构。   十五、基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非来去过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非来去过户。不论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主弃世，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主继 承；捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会 或社会团体；司法强制实践是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈主 持有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来去过户必 须提供基金登记机构要求提供的关连尊府，对于合适条件的非来去过户肯求按 基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的程序收费。   十六、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照端正的程序收取转托管费。   十七、按时定额投资计划   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资计划，具体公法由基金管理东谈主 另行端正。投资东谈主在办理按时定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管理东谈主在关连公告或更新的招募讲解书中所端正的定 期定额投资计划最低申购金额。   十八、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派 与支付。法律法例或监管部门另有端正的除外。   对基金份额持有东谈主无本色不利影响，如关连法律法例允许基金管理东谈主履行相 关程序后可办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主将制定和实施 相应的业务公法。 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金          招募讲解书（更新）   十九、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的来去场面或者来去格式进行份额转让的肯求，并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲解书“侧袋机 制”章节的端正或关连公告。   二十一、在不违抗关连法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响 的前提下，基金管理东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及关连业务的安排进 行补充和诊疗并提前公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金          招募讲解书（更新）                   第九部分基金的投资   一、投资想法   在灵验遏抑风险并保持基金资产追究的流动性的前提下，通过专科化研究分 析，力图结果超越事迹基准的投资报恩。   二、投资界限   本基金的投资界限为具有追究流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板过头他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、 债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期 融资券、超短期融资券、次级债、地方政府债券、政府支柱债券、政府支柱机构 债券、可援助债券（含分离来去可转债）、可交换债券过头他经中国证监会允许 投资的债券）、资产支柱证券、债券回购、银行进款（包括合同进款、按时进款 过头他银行进款）、同行存单、货币商场用具、繁衍用具（包括国债期货、股指 期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但 须合适中国证监会关连端正）。本基金不错根据法律法例参与融资。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴 程序后，不错将其纳入投资界限。   本基金的投资组合比例为：股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%。每 个来去日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的来去 保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期 货、国债期货、股票期权过头他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的 端正实践。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，基金管理东谈主在履行 妥贴程序后以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应诊疗。   三、投资策略   本基金领受从上至下的富安达多维经济模子，通过对全球经济发展时事，国 内经济情况及经济政策、物价水平变动趋势、资金供求关系和商场估值的分析， 结合 FED 模子，对改日一定时期各大类资产的收益风险变化趋势作念出预测，并 据此当令动态的诊疗本基金在股票、债券、繁衍用具、现金等资产之间的配置比 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金            招募讲解书（更新） 例。同期结合富安达择时量化模子，提拔判断大类资产配置及权益类资产仓位。   本基金相持“成长与价值并重”的选股理念，主要领受从下到上的个股精选 策略，通过 GARP 策略精选具有成长后劲和合理估值的上市公司，在此基础上 结合研究团队的定性分析及定量分析，动态诊疗本基金的投资组合。   （1）个股选拔   本基金依托于基金管理东谈主的投资研究平台，领受从下到上基本面研究，通过 定性分析和定量分析相结合的策略精选个股。   本基金将领受案头研究和实地调研相结合的办法筛选出餍足以下分析程序 的优质公司。   A、公司所处行业合适改日经济社会发展的场所，同期公司在行业中具有明 显的竞争上风；   B、公司所在行业景气度较高且具有可持续性；   C、公司所在行业竞争阵势追究；   D、公司具有追究的治理结构，企业信息走漏公开透明。   本基金将对响应上市公司质料和增长后劲的成长性想法、盈利才调想法和估 值想法等进行定量分析，以挑选上风个股。   A、成长性想法：收入增长率、营业利润及净利润增长率等；   B、盈利才调想法：毛利率、净利率、净资产收益率等；   C、估值想法：市盈率（PE）、市销率（PS）、市盈率相对盈利增长比率（PEG） 和总市值等。   （2）投资组合构建与优化   本基金将结合定量分析和定性分析等研究效率，通过对上市公司的成长性和 价值进行抽象评判，精选个股形成股票投资组合，并持续追踪公司和行业基本面 及估值的变化进行动态诊疗。当公司不再合适本基金界说的条件，或行业、公司 的基本面、股票的估值水平出现较大变化时，本基金将对股票组合当令进行诊疗。   （3）存托凭证的投资策略   对于存托凭证投资，本基金将在深刻研究的基础上，通过定性分析和定量分 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金        招募讲解书（更新） 析相结合的格式，精选出具有相比上风的存托凭证。   本基金在充分分析债券商场宏不雅情况及利率政策的基础上，遴选从上至下的 策略构造组合。   （1）以久期策略为债券投资组合的中枢策略，通过对宏不雅经济运行情况、 财政政策、货币政策等变量的分析，预测商场利率水平的趋势变化，据此确定债 券组合的举座久期以及不错诊疗的界限；   （2）结合收益率弧线的预测，遴选期限结构配置策略，包括领受集合策略、 两头策略和梯形策略等，在历久、中期和短期债券间进行动态诊疗，确定长、中、 短期债券投资比例；   （3）充分利用现存行业与公司研究力量，根据发借主体的经营气象和现金 流等情况对其信用风险进行评估，抽象弧线收益率估值，行为品种选拔的基本依 据。   本基金投资资产支柱证券将抽象运用久期管理、收益率弧线、个券选拔和把 持商场来去契机等积极策略，在严格遏抑风险的情况下，通过信用研究和流动性 管理，选拔风险诊疗后收益较高的品种进行投资，以期取得历久褂讪收益。   本基金可投资于可转债债券、分离来去可转债、可交换债券等，该类债券赋 予债券投资者某种期权，比普通债券投资愈加纯真。本基金将抽象研究此类含权 债券的债券价值和权益价值，债券价值方面抽象研究票面利率、久期、信用天禀、 刊行主体财务气象及公司治理等成分；权益价值方面仔细开展对含权债券所对应 个股的价值分析，包括估值水平、盈利才调及改日盈利预期，此外还需结合对含 权条目的研究抽象判断内含期权的价值。本基金力图在商场低估该类债券价值时 买入并持有，以期在改日获取逾额收益。   （1）股指期货和国债期货投资策略   基金管理东谈主可运用股指期货和国债期货，以提高投资效率更好地达到本基金 的投资想法。本基金在股指期货和国债期货投资中将根据风险管理的原则，以套 期保值为目的，在风险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货和国债期货 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金          招募讲解书（更新） 的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特色。此外，本基 金还将运用股指期货和国债期货来对冲诸如预期大额申购赎回、多量分成等特殊 情况下的流动性风险以进行灵验的现金管理。   （2）基金管理东谈主在进行股指期货和国债期货投资前将建立股指期货和国债 期货投资决策小组，负责股指期货和国债期货的投资管理的关连事项，同期针对 股指期货和国债期货投资管理制定决策经过和风险遏抑等轨制，并经基金管理东谈主 董事会批准后实践。   （3）股票期权的投资策略   基金管理东谈主在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组，负责股票 期权投资管理的关连事项。   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权来去。 本基金将结合投资想法、比例限制、风险收益特征以及法律法例的关连限制和要 求，确定参与股票期权来去的投资时机和投资比例。   若关连法律法例发生变化时，基金管理东谈主股指期货、国债期货和股票期权投 资管理从其最新端正，以合适上述法律法例和监管要求的变化。   本基金将在充分研究风险和收益特征的基础上，审慎参与融资来去。本基金 将基于对商场行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比 例。若关连融资业务法律法例发生变化，本基金将从其最新端正，以合适上述法 律法例和监管要求的变化。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当程序后，不错将其纳入投资界限，本基金不错相应诊疗和更新关连投资策 略，并在招募讲解书更新或关连公告中公告。   四、投资管理程序   （1）国度磋商法律、法例、规章和基金合同的磋商端正。   （2）宏不雅经济发展环境、证券商场走势。   依照逐级授权的原则，本公司的投资决策机制诀别由投资决策委员会、投资 业务负责东谈主和基金司理三个层面具体实施： 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金         招募讲解书（更新）   投资决策委员会是全公司基金投资的最高决策机构，公司基金及受托资产投 资行径必须经过投资决策委员会授权，投资关连东谈主员必须严格按照该委员会制定 的原则和决策从事投资行动。投资决策委员会按时或不按时召开会议筹商和决定 基金投资中的紧要问题，包括制定总体投资决策、确定资产和行业配置原则、审 定基金司理的投资提案、批准基金司理的超权限投资等。   投资业务负责东谈主由投资总监担任，其主要职责是参加投资决策委员会、制定 投资研究业务公法并监督实行、审批基金司理超权限投资等。   本公司实行授权轨制下的基金司理负责制。公司制定轨制对基金司理的职责 和权限进行端正，投资决策委员会对基金司理的投资决策进行原则性决策，基金 司理在遵循上述要求的前提下负责具体的证券投资事务，实践和优化组合配置方 案，并对其投资事迹负责。基金司理不错在特殊情况下授权基金司理助理暂期间 为履行投资职责，但必须盲从公司的端正，不得领受无条件和无时限的授权。   本公司设立研究部门，具体负责公司的研究业务，具体包括研究投资策略， 提供包括宏不雅经济、成本商场、产业配置等策略申诉，为投资部门摆布商场契机 服务；开展对行业、公司、固定收益产物、繁衍产物的研究，为投资部门、投资 决策委员会提供投资建议；开展基金绩效侦查，为投资决策委员会提供旗下基金 的绩效分析申诉等。   （1）投资决策委员会制定投资决策   投资决策委员会按时或不按时召开会议，对下一阶段基金投资的资产和行业 配置进行筹商，明确股票库的组成和最新变化，并最终确定总体投资决策。   （2）研究部门进行研究分析   研究部门将粗鲁地参考和利用公司外部的研究效率，实时了解国度宏不雅经济 走势和行业发展气象等，并领受实地调研、持续追踪等格式对上市公司进行深刻 拜谒研究，并建立关连模子，最终形成对宏不雅经济、投资策略和公司基本面的深 度研究申诉，提交投资决策委员会和投资部门行为决策和投资的依据。研究部门 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金           招募讲解书（更新） 的固定收益产物研究东谈主员将在对宏不雅经济、财政货币政策和商场资金供求气象深 入分析的基础上，利用数目化模子，合理瞻望收益率弧线，并形成债券投资策略 提交投资部门。此外，研究部门和投资部门按时或不按时举行投资研究联席会议， 筹商宏不雅经济、行业、上市公司、债券等问题，行为投资决策的费劲依据之一。   （3）投资部门实施投资   基金司理及投资团队根据投资决策委员会确定的总体投资决策，依据研究部 门提供的研究效率，对宏不雅经济、行业发展和个股走势作念出判断，完善资产配置 和行业配置决策，构建和优化投资组合，并具体实施下达来去指示。对于超出权 限界限的投资，基金司理当按照公司权限审批经过，提交主管投资教导或投资决 策委员会审议。   集合来去室接受基金司理下达的来去指示。集合来去室接到指示后，开端应 对指示给予审核，然后再具体实践。基金司理下达的来去指示不解确、不表率或 者不对规的，集合来去室不错暂不实践指示，并即时文书基金司理或关连东谈主员。 集合来去室应根据商场情况随时向基金司理通报来去指示的实践情况及对该项 来去的判断和建议，以便基金司理实时诊疗来去策略。   公司研究部门和风险遏抑部门会对基金投资的事迹进行数目化分析，利用相 关用具对基金投资的风险闇练、风险评估、投资绩效的风险诊疗和事迹孝顺等方 面进行评估和测算，并提交投资部门和投资决策委员会行为对下期投资决策决策 的依据。   公司树立风险遏抑委员会按时召开会议筹商公司各项风险问题，并对投资风 险进行识别和监控；公司看管长和监察稽核部门负责对投资研究格式的全面事前、 事中庸过后的合规监督检验，实时向公司管理层和董事会上报发现的合规性问题 并持续督促关连部门给予责罚。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：沪深 300 指数收益率×70%+上证国债指数收益 率×30%。   本基金领受沪深 300 指数收益率行为股票部分的事迹相比基准，上证国债指 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金           招募讲解书（更新） 数收益率行为固定收益部分的事迹相比基准。具体原因为： 流动性好的 300 只股票组成，对内地股票商场具有较强的代表性，可抽象响应沪 深证券商场的举座气象，适互助为本基金 A 股投资的事迹相比基准。 国债刊行量加权筹备，具有追究的债券商场代表性。   本基金为搀杂型基金，根据本基金的投资界限和投资比例，选用沪深 300 指 数收益率和上证国债指数收益率加权行为本基金的投资事迹评价程序约略客不雅、 合理地响应本基金的风险收益特征。   如果指数编制单元罢手筹备编制以上指数或转换指数称号、或今后法律法例 发生变化、或有更妥贴的、更能为商场辽远接受的事迹相比基准推出，本基金管 理东谈主不错根据本基金的投资界限和投资策略，诊疗基金的事迹相比基准，但应在 取得基金托管东谈主同意后报中国证监会备案，并实时公告，无谓召开基金份额持有 东谈主大会审议。   六、风险收益特征   本基金是搀杂型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币 商场基金，但低于股票型基金。   七、投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于股票资产的比例为基金资产的 60%-95%；   （2）每个来去日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约 需缴纳的来去保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的 5%。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不杰出该证 券的 10%，实足按照磋商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目端正的比例限制；   （5）本基金管理东谈主管理的全部绽开式基金持有一家上市公司刊行的可畅达 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金             招募讲解书（更新） 股票，不得杰出该上市公司可畅达股票的 15%；实足按照磋商指数的组成比例进 行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例 限制；   （6）本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股 票，不得杰出该上市公司可畅达股票的 30%；实足按照磋商指数的组成比例进行 证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限 制；   （7）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支柱证券的比例，不得杰出 基金资产净值的 10%；   （8）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20%；   （9）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产支柱证券的比例，不得杰出该 资产支柱证券范畴的 10%；   （10）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支柱 证券，不得杰出其各样资产支柱证券所有范畴的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。 基金持有资产支柱证券期间，如果其信用等第下落、不再合适投资程序，应在评 级申诉讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金插足寰球银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得杰出基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外 的成分致使基金不合适该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限 保持一致；   （16）本基金资产总值不得杰出基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与股指期货、国债期货来去按照以下程序构建组合： 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金            招募讲解书（更新）   （17.1）本基金在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 10%；   （17.2）本基金在职何来去日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得杰出 基金持有的股票总市值的 20%；   （17.3）本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得杰出上一来去日基金资产净值的 20%；   （17.4）本基金所持有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧 差筹备）应当合适《基金合同》对于股票投资比例的磋商约定；   （17.5）本基金在职何来去日日终，持有的买入国债期货合约的价值，不得 杰出基金资产净值的 15%；   （17.6）本基金在职何来去日日终，持有的卖出洋债期货合约的价值，不得 杰出基金持有的债券总市值的 30%；   （17.7）本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得杰出上一来去日基金资产净值的 30%；   （17.8）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖出洋债期货合约价值，所有（轧差筹备）应当合适《基金合同》对于债 券投资比例的磋商约定；   （17.9）本基金任何来去日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值 与有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （18）因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得杰出基金资产净值 的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应 持有合约行权所需的全额现金或来去所公法招供的可冲抵期权保证金的现金等 价物；未平仓的期权合约面值不得杰出基金资产净值的 20%，其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数筹备；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票实践；   （20）本基金参与融资业务后，在职何来去日日终，本基金持有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；   （21）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金           招募讲解书（更新）   除上述（2）、         （11）、             （14）、                 （15）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主 合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不合适上述端正 投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来去日内进行诊疗，但中国证监会端正的 特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起 驱动。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 端正为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行妥贴程序后，则本基金投资不再受关连限制，自动盲从届时灵验的法律法例 或监管端正。   为景仰基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律法例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、主管证券来去价钱过头他不高洁的证券来去行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正阻挠的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓励、试验 遏抑东谈主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来去的，应当合适基金的投资想法和投资策略，遵循基金份 额持有东谈主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平允合理价钱实践。关连来去必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予走漏。紧要关联来去应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门变更或取消上述阻挠性端正，如适用于基金， 则基金管理东谈主在履行妥贴程序后，本基金投资不再受关连限制或以变更后的端正 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金                            招募讲解书（更新） 为准。   八、基金管理东谈主代表基金运用鼓励或债权东谈主权益的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事 务所见解后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募讲解书“侧袋机制”章节的 端正。   十、基金投资组合申诉   本投资组合申诉所载数据限定 2023 年 9 月 30 日。                                               占基金总资产的比例  序号       名堂            金额(元)                                                  （%）       其中：股票                  144，114，215.89            89.90       其中：债券                               -                -          资产支柱证券                           -                - 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金                                 招募讲解书（更新）       其中：买断式回购的                                                -                 -       买入返售金融资产       银行进款和结算备付       金所有 注：由于四舍五入的原因，各比例的分项与所有可能有尾差。                                                    占基金资产净值比例  代码        行业类别         公允价值(元)                                                       （%）   A   农、林、牧、渔业                             -                     -   B   采矿业                                  -                     -   C   制造业                     102，829，342.59                 65.89       电力、热力、燃气及   D                                        -                     -       水分娩和供应业   E   建筑业                           4，645.73                  0.00   F   批发和零卖业                    4，550，533.83                  2.92       交通运输、仓储和邮   G                                        -                     -       政业   H   住宿和餐饮业                               -                     -       信息传输、软件和信   I                             8，092，301.63                  5.19       息技巧服务业   J   金融业                      11，970，920.00                  7.67   K   房地产业                     10，477，331.00                  6.71   L   租借和商务服务业                             -                     -       科学研究和技巧服务   M                                 3，103.65                  0.00       业       水利、环境和群众设   N                              948，687.46                   0.61       施管理业       住户服务、修理和其   O                                        -                     -       他服务业   P   训导                                   -                     - 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金                                            招募讲解书（更新）       Q     卫生和社会办事                           -                           -       R     文化、体育和文娱业              5，237，350.00                        3.36       S     抽象                                -                           -             所有                  144，114，215.89                        92.35 注：由于四舍五入的原因，各比例的分项与所有可能有尾差。 本基金本申诉期末未持有港股通投资的股票。                                                                   占基金资  序           股票代码     股票称号   数目(股)           公允价值(元)                 产净值比  号                                                                   例（％） 本基金本申诉期末未持有债券。 本基金本申诉期末未持有债券。 资明细 本基金本申诉期末未持有资产支柱证券。 本基金本申诉期末未持有贵金属投资。 本基金本申诉期末未持有权证。 本基金本申诉期末未持有股指期货。 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金            招募讲解书（更新） 本基金本申诉期末未持有国债期货。 金投资的前十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案拜谒，或在申诉编制 日前一年内受到公开责难、处罚的情形。   序号            称号               金额(元) 本基金本申诉期末未持有处于转股期的可援助债券。   本基金本申诉期末前十名股票中不存在畅达受限情况。     富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金                           招募讲解书（更新）                         第十部分        基金的事迹        本基金管理东谈主依照恪尽责守、教师信用、资料尽责的原则管理和运用基金资     产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未     来阐述。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲解书。     本基金合同成效日为 2021 年 12 月 28 日，基金事迹数据限定 2023 年 9 月 30 日。       一、 基金份额净值增长率过头与同期事迹相比基准收益率的相比       富安达成长价值一年持有期搀杂A净值阐述                                             事迹相比               份额净      份额净值     事迹相比                                             基准收益       阶段      值增长      增长率标     基准收益                ①-③      ②-④                                             率程序差                率①      准差②          率③                                              ④ （合同成效日）               -0.01%   0.01%        0.34%   0.75%   -0.35%   -0.74% -2021年12月31 日               -7.95%   1.27%    -14.42%     0.90%   6.47%    0.37% 自基金合同成效        -17.0 起于今             0%       富安达成长价值一年持有期搀杂C净值阐述                                             事迹相比               份额净      份额净值     事迹相比                                             基准收益       阶段      值增长      增长率标     基准收益                ①-③      ②-④                                             率程序差                率①      准差②          率③                                              ④ （合同成效日）               -0.01%   0.01%        0.34%   0.75%   -0.35%   -0.74% -2021年12月31 日               -8.41%   1.27%    -14.42%     0.90%   6.01%    0.37% 自基金合同成效        -17.7 起于今             3% 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金                                  招募讲解书（更新） 注：①本基金事迹相比基准为：：沪深 300 指数收益率×70%+上证国债指数收   益率×30%。②本基金的事迹基准指数按照构建公式每来去日进行筹备，按   下列公式筹备：Return t =70%×[沪深 300 指数 t÷沪深 300 指数(t-   Benchmark    t   =(1+   Return   t)×Benchmark(t-1)   其中，t        =1，2，3，…T，T          表示时辰限定日。   二、自基金合同成效以来基金份额累计净值增长率变动过头与同期事迹比 较基准收益率变动的相比                    富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金          累计净值增长率与同期事迹相比基准收益率历史走势对比图                      （2021年12月28日-2023年9月30日） 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金         招募讲解书（更新）                  第十一部分基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及票据价值、银行进款本息和基金应收 的申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律法例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户 相孤苦。   四、基金财产的支撑和责罚   本基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主支撑。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻 结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的端正责罚外，基金财产 不得被责罚。 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金        招募讲解书（更新）   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章取销或者被照章宣告收歇等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担 的债务，不得对基金财产强制实践。 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金          招募讲解书（更新）                 第十二部分基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券来去场面的来去日以及国度法律法例 端正需要对外皮露基金净值的非来去日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产支柱证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门磋商端正。   （一）对存在活跃商场且约略获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应领受最近来去日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近来去日的报价不可真确响应公允价值的，支吾报价进行诊疗，确定公允 价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中研究不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征研究。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量持有关连资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用而况有实足 可利用数据和其他信息支柱的估值技巧确定公允价值。领受估值技巧确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值 进行诊疗并确定公允价值。   四、估值方法 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金         招募讲解书（更新）   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来去日的市价 （收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化成分， 诊疗最近来去市价，确定公允价钱；   （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）来去所上市来去的可援助债券以逐日收盘价行为估值全价；   （5）来去所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值技巧确定公允价值。 来去所商场挂牌转让的资产支柱证券，领受估值技巧确定公允价值；   （6）对在来去所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经诊疗的报价行为估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾商场报价进行诊疗以阐明估值日的 公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应领受估值技巧确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开拓行未上市的股票和债券，领受估值技巧确定公允价值，在 估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、 初次公开拓行股票时公司鼓励公开拓售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等畅达受限股票，按监 管机构或行业协会磋商端正确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金        招募讲解书（更新） 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着相反，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近来去日结算 价估值。 无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近来去日结算 价估值。 无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近来去日结算 价估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的平允性。 按国度最新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法例的端正或者未能充分景仰基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据磋商法律法例，基金资产净值筹备和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金磋商的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见解，按照 基金管理东谈主对基金净值的筹备结果对外给予公布，由此给基金份额持有东谈主和基金 形成的损失以及因该来去日基金资产净值筹备顺延流毒而引起的损失，由基金管 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金             招募讲解书（更新） 理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负补偿使命。   五、估值程序 净值除以当日该类基金份额的余额数目筹备，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东谈主不错设立大额赎 回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主每个办事日筹备基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值， 并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金管理东谈主对外公布。   六、估值流毒的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、妥贴、合理的设施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类别基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值流毒时，视为该类基金份额净值流毒。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的错误形成估值流毒，导致其他当事东谈主遭逢损失的，错误 的使命东谈主应当对由于该估值流毒遭逢损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值流毒处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值流毒的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据筹备差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值流毒已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值流毒使命方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值流毒发生的用度由估值流毒使命方承担； 由于估值流毒使命方未实时更正已产生的估值流毒，给当事东谈主形成损失的，由估 值流毒使命方对径直损失承担补偿使命；若估值流毒使命方如故积极调解，而况 有协助义务确当事东谈主有实足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金          招募讲解书（更新） 任。估值流毒使命方支吾更正的情况向磋商当事东谈主进行阐明，确保估值流毒已得 到更正。   （2）估值流毒的使命方对磋商当事东谈主的径直损失负责，不对迤逦损失负责， 而况仅对估值流毒的磋商径直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值流毒而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值流毒使命方仍支吾估值流毒负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值流毒使命 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的界限内对取得欠妥得利确当事 东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；如果取得欠妥得利确当事东谈主如故将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的补偿额加上如故取得的欠妥得 利返还的总和杰出其试验损失的差额部分支付给估值流毒使命方。   （4）估值流毒诊疗领受尽量复原至假定未发生估值流毒的正确情形的格式。   （5）按法律法例端正的其他原则处理估值流毒。   估值流毒被发现后，磋商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值流毒发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值流毒发生 的原因确定估值流毒的使命方；   （2）根据估值流毒处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值流毒形成的损失 进行评估；   （3）根据估值流毒处理原则或当事东谈主协商的方法由估值流毒的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值流毒处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值流毒的更正向磋商当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值筹备出现流毒时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的设施谨防损失进一步扩大。   （2）流毒偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；流毒偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金           招募讲解书（更新）   七、暂停估值的情形 营业时； 商阐明后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金管理东谈主负责筹备，基金 托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个办事日来去结果后筹备当日的基金资 产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹备结果复 核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按端正给予公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   十、特殊情况的处理 所形成的症结不行为基金资产估值流毒处理。 据流毒，或国度管帐政策变更、商场公法变更等，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然 如故遴选必要、妥贴、合理的设施进行检验，但未能发现流毒的，由此形成的基 金资产估值流毒，基金管理东谈主和基金托管东谈主罢免补偿使命。但基金管理东谈主、基金 托管东谈主应当积极遴选必要的设施拖拉或撤销由此形成的影响。 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金          招募讲解书（更新）                第十三部分基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已结果收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 红，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；投资者选拔红利 再投资的，红利再投资的份额免收申购费，所援助的基金份额从红利披发日起开 始筹备最短持有期，每份基金份额的最短持有期为一年；若投资者不选拔，本基 金默许的收益分派格式是现金分成； 益分派基准日的各样基金份额的基金份额净值减去该类基金份额每单元基金份 额收益分派金额后不可低于面值；   在盲从法律法例且在对现存基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提 下，基金管理东谈主、登记机构可对基金收益分派的磋生意务公法进行诊疗，并实时 公告，且不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派格式等内容。   五、收益分派决策确实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按《信息披 露办法》的磋商端正在端正媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金        招募讲解书（更新）   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的筹备方法，依照《业务公法》实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金           招募讲解书（更新）                 第十四部分基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提程序和支付格式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的筹备 方法如下：   H＝E× 1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个办事日内按照指定的 账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具划款指示。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金          招募讲解书（更新）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个办事日内按照指定的 账户旅途从基金财产中一次性支取，基金管理东谈主无需再出具划款指示。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费；   本基金 C 类基金份额的销售服务费逐日按前一日 C 类基金份额基金资产净 值的 0.50%的年费率计提。销售服务费的筹备方法如下：   H＝E×0.50%÷当年试验天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送销售服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个办事 日内从基金资产中划出，由基金登记机构代收，基金登记机构收到后按关连合同 端正支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据磋商法例及相应合同 端正，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主指示并 参照行业通例从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋商的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募讲解书“侧袋机制”章节的端正。 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金        招募讲解书（更新）   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度磋商税收征收的端正代扣代缴。 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金               招募讲解书（更新）                第十五部分基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度走漏； 管帐核算，按照磋商端正编制基金管帐报表； 并以书面格式阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金          招募讲解书（更新）                 第十六部分基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应合适《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险管理端正》、            《基金合同》过头他磋商端正。关连法律法例对于信息 走漏的端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和坐法东谈主组 织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的端正走漏基金信息，并保证所走漏信息的真确性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会端正时辰内，将应予走漏的基金信 息通过合适中国证监会端正条件的寰球性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息 走漏办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”，包括基金管理东谈主网站、基 金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介走漏，并保证基金投资者 约略按照《基金合同》约定的时辰和格式查阅或者复制公开走漏的信息尊府。   三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开走漏的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除格外讲解外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括： 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金          招募讲解书（更新）   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明 确基金份额持有东谈主大会召开的公法及具体程序，讲解基金产物的特色等触及基金 投资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募讲解书应当最大限定地走漏影响基金投资者决策的全部事项， 讲解基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特色、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募讲解书的信息 发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募讲解书并登载 在端正网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募讲解书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产支撑及基金 运作监督等行动中的权益、义务关系的法律文献。   （4）基金产物尊府概若是基金招募讲解书的概要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金产物尊府概要的信息发生紧要 变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金产物尊府概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物尊府概要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物 尊府概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募讲解书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登 载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲解书、基金产物尊府概要、 《基金合同》和基金托管合同登载在端正网站上，并将基金产物尊府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 合同登载在端正网站上。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲解书确当日登载于端正媒介上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在端正媒介上登载《基金 合同》成效公告。 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金         招募讲解书（更新）   《基金合同》成效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在端正网站走漏一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽开日各样基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站走漏半 年度和年度终末一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息走漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹备格式及磋商申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在端正网站上，并将年度申诉教唆性公告登载在端正报刊上。基金年 度申诉中的财务管帐申诉应当经合适《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事 务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在端正网站上，并将中期申诉教唆性公告登载在端正报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在端正网站上，并将季度申诉教唆性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申诉、中 期申诉或者年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按时申诉“影响投资者决 策的其他费劲信息”项下走漏该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉 期内持有份额变化情况及本基金的极度风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中走漏基金组联合产情况过头 流动性风险分析等。 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金           招募讲解书（更新）   法律法例或中国证监会另有端正的，从其端正。   本基金发生紧要事件，磋商信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》阻隔、基金计帐；   （3）援助基金运作格式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金管理东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓励、基金管理东谈主的试验控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东谈主的高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主挑升基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更杰出百分之五十，基金管理 东谈主、基金托管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动杰出百 分之三十；   （11）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务关连行径受 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务关连行径受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓励、 试验遏抑东谈主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来去事项，但中国证监会另有端正的除外；   （14）基金收益分派事项； 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金        招募讲解书（更新）   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提程序、计 提格式和费率发生变更；   （16）某类基金份额净值计价流毒达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金驱动办理申购、赎回；   （18）本基金发生大都赎回并宽限办理；   （19）本基金连气儿发生大都赎回并暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等紧要事项 时；   （22）基金管理东谈主领受舞动订价机制进行估值；   （23）增多或诊疗基金份额类别的树立；   （24）基金推出新业务或服务；   （25）基金信息走漏义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会端正或基金合同端正的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，关连信息走漏义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄澈。   基金阻隔运作的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在端正网站上， 并将计帐申诉教唆性公告登载在端正报刊上。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金管理东谈主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按时申诉和招募讲解书 （更新）等文献中走漏股指期货和国债期货来去情况，包括投资政策、持仓情况、 损益情况、风险想法等，并充分揭示股指期货和国债期货来去对基金总体风险的 影响以及是否合适既定的投资政策和投资想法等。 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金        招募讲解书（更新）   基金管理东谈主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按时申诉和招募讲解书 （更新）等文献中走漏参与股票期权来去的磋商情况，包括投资政策、持仓情况、 损益情况、风险想法、估值方法等，并充分揭示股票期权来去对基金总体风险的 影响以及是否合适既定的投资政策和投资想法。   基金管理东谈主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按时申诉和招募讲解书 （更新）等文献中走漏参与融资来去的磋商情况，包括投资策略、业务开展情况、 损益情况、风险过头管理情况等。   基金管理东谈主应当在基金年度申诉及中期申诉中走漏其持有的资产支柱证券 总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和申诉期内通盘的资产支柱证券明 细。基金管理东谈主在基金季度申诉中走漏其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证 券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前   基金管理东谈主应在基金年度申诉及中期申诉中走漏其持有的畅达受限证券总 额、畅达受限证券市值占基金净资产的比例和申诉期内通盘的畅达受限证券明细。 基金管理东谈主应在基金季度申诉中走漏其持有的畅达受限证券总额、畅达受限证券 市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 闻东谈主通受限证券明细。   基金管理东谈主应在基金投资非公开拓行股票后两个来去日内，在中国证监会规 定媒介走漏所投资非公开拓行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。   本基金实施侧袋机制的，关连信息走漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募讲解书的端正进行信息走漏，详见招募讲解书“侧袋机制”章节的端正。   六、信息走漏事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定挑升部门及 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金        招募讲解书（更新） 高档管理东谈主员负责管理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当合适中国证监会关连基金信息 走漏内容与格式准则等法例的端正。   基金托管东谈主应当按照关连法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按时申诉、更新的招募讲解书、基金产物尊府概要、基金计帐申诉等 公开走漏的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中选拔一家报刊走漏本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证关连报送信息的真确、准确、圆善、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介走漏信息，关联词其他群众媒介不得早于端正媒介走漏信息，而况 在不同媒介上走漏团结信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求走漏信息外、也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平时投资操作的前提下，自主栽培信息走漏服务的质料。具体要求应当合适中 国证监会及自律公法的关连端正。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计申诉、法律见解书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息走漏的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸走漏基金关连信 息： 资产价值时； 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金         招募讲解书（更新） 营业时； 商一致阐明后，发生暂停估值的情形； 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金         招募讲解书（更新）                  第十七部分侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事 务所见解后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后当日报中国证监会及公司所在地中国证 监会派出机构备案且实时发布临时公告，并在五个办事日内遴聘侧袋机制启用日 发表见解且合适《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并走漏 专项审计见解。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募讲解书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募讲解书“基金份额的申购、赎回与援助”部分的申购、赎回端正适用 于主袋账户份额。大都赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回肯求杰出前一 绽开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募讲解书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投 资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基 金管理东谈主筹备各项投资运作想法和基金事迹想法时仅需研究主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来去日内完成对主袋账户投 资组合的诊疗，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金          招募讲解书（更新）   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主支吾主袋账户资产进行估 值并走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应合适《企业管帐准则》的关连要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 值行为基数计提。 后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原来去等格式复原流动性后，基金管理东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，遴选将特定资产给予处置变现等格式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照关连法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并阻隔侧袋机制后，基金管理东谈主应实时遴聘合适 《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计见解。   七、侧袋机制的信息走漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募讲解书“基金的信息走漏”部分端正的基金净值信息 走漏格式和频率走漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停走漏侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金按时申诉中走漏申诉期内侧袋账 户关连信息，基金按时申诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金         招募讲解书（更新） 师事务所对基金年度申诉进行审计时，支吾申诉期内基金侧袋机制运行关连的会 计核算和年度申诉走漏等发表审计见解。   八、本部分对于侧袋机制的关连端正，但凡径直援用法律法例或监管公法的 部分，如将来法律法例或监管公法修改导致关连内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管公法针对侧袋机制的内容有进一步端正的，基金管理东谈主经与基金托 管东谈主协商一致并履行妥贴程序后，可径直对本部老实容进行修改和诊疗，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金         招募讲解书（更新）                  第十八部分风险揭示   本基金濒临的风险主要包括：商场风险、管理风险、流动性风险、信用风险 以过头它风险等。   一、商场风险   本基金主要投资于证券商场，而多样证券的商场价钱受到经济成分、政事因 素、投资东谈主热情和来去轨制等多样成分的影响，导致基金收益的不确定性。商场 风险主要包括：政策风险、利率风险、上市公司经营风险、购买力风险等。 发展政策等）和证券商场监管政策发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 利憨径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于证券商场，其收益水平会受到利率变化和货币商场供求气象的影响。 者不可履行合约端正的其它义务，或者其信用等第裁汰，将会导致债券价钱下落， 进而形成基金资产损失。 收入现金流的不确定性磋商。刊行东谈主期间运营收入变化越大，经营风险就越大； 反之，运营收入越褂讪，经营风险就越小。 胀，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货膨大对消，从而使基金的试验收 益下落，影响基金资产的保值升值。 期性变化。基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产 生风险。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行出动磋商的风险，单一的久期 想法并不可充分响应这一风险的存在。   再投资风险响应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金         招募讲解书（更新） 与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得 比之前较少的收益率。   波动性风险主要存在于可援助债券的投资中，具体阐述为可援助债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可援助债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不可取得转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。   二、管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平径直影响基 金收益水平，如果基金管理东谈主对经济时事和证券商场判断不准确、获取的信息不 全、投资操作出现虚假，都会影响基金的收益水平。基金托管东谈主的管理水平对基 金收益水平也存在影响。   三、流动性风险   在基金绽开日，基金管理东谈主都有义务接受投资东谈主的申购和赎回。如果基金资 产不可赶快转变成现金，或者变现为现金时使资金净值产生不利的影响，都会影 响基金运作和收益水平。尤其是在发生大都赎回时，如果基金资产变现才调差， 可能会产生基金仓位诊疗的困难，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购，但对每份基金份额树立一年的最短持 有期限。为切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，遵循基金份额持有东谈主利益 优先原则，本基金管理东谈主将合理遏抑基金份额持有东谈主集合度，审慎阐明申购赎回 业务肯求，包括但不限于：   （1）当接受申购肯求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时， 基金管理东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 回绝大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。   （2）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的平允性。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场 价钱且领受估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金         招募讲解书（更新） 阐明后，基金管理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   具体设施详见本招募讲解书“第八部分基金份额的申购、赎回与援助”章节。   本基金主要投资于流动性较好、来去活跃的股票。债券部分一般投资于具备 较高信用等第和流动性较好的债券。故投资组合举座流动性风险较低。但不撤销 由于商场波动或所持证券刊行东谈主出现很是情况导致组合流动性裁汰的情形。为防 范此类风险，本基金管理东谈主制定了流动性风险管理办法并对该管理办法的灵验性 和实践情况作按时回来。   当本基金出现大都赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理用具对赎回肯求进行适度诊疗，以支吾 流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）宽限办理大都赎回肯求；   （2）暂停接受赎回肯求；   （3）减慢支付赎回款项；   （4）中国证监会招供的其他设施。   具体设施，详见招募讲解书“第八部分基金份额的申购、赎回与援助”中“十 二、大都赎回的情形及处理格式”的关连内容。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，抽象运用各样流动性风险管理用具，对赎回申 请等进行适度诊疗，行为特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的提拔设施，包 括但不限于：   （1）宽限办理大都赎回肯求   具体设施，详见招募讲解书“第八部分基金份额的申购、赎回与援助”中   “十二、大都赎回的情形及处理格式”的关连内容。   （2）暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款项   上述具体设施，详见招募讲解书“第八部分基金份额的申购、赎回与援助”中 “十一、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”的关连内容。   （3）暂停基金估值 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金         招募讲解书（更新）   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金管理东谈主应当暂停估值。   （4）舞动订价   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主可领受舞动订价机制，以确 保基金估值的平允性，具体处理原则与操作表率遵循关连法律法例以及监管部门、 自律公法端正。   （5）实施侧袋机制   投资东谈主具体请参见招募讲解书“第十六部分侧袋机制”，详实了解本基金侧袋 机制的情形及程序。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时餍足通盘投资者的赎回肯求， 投资者收到赎回款项的时辰也可能晚于预期或可能增多投资者赎回的成本。   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手走漏基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和援助，仅主袋账户份额平时绽开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前辰具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主 在基金按时申诉中走漏申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策， 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主筹备各项投资运作想法和基金事迹想法时仅需 研究主袋账户资产，并根据关连端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金走漏的事迹想法不可响应特定资产的真不二价值 及变化情况。 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金          招募讲解书（更新）   四、基金投资特定品种可能引起的风险 期货、股票期权来去领受保证金来去轨制，由于保证金来去具有杠杆性，当出现 不利行情时，股指期货、国债期货、股票期权标的指数狭窄的变动就可能会使投 资者权益遭逢较大损失。股指期货、国债期货、股票期权领受逐日无欠债结算制 度，如果莫得在端正的时辰内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带 来紧要损失。此外，来去所对股指期货、国债期货、股票期权的来去限制与端正 会对基金投资股指期货、国债期货、股票期权的策略实践产生影响，从而对基金 收益产生不利影响。 投资风险、利率变动带来的成本增多风险、强制平仓风险、流动性风险和敌手方 来去风险等融资业务极度风险。 现金流为支柱的一种可来去证券，导致其存在较高的信用风险和利率风险。受资 产支柱证券商场范畴及来去活跃进度的影响，资产支柱证券可能无法在团结价钱 水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。评级机构对资产支 持证券的评级不是购买、出售或持有该证券的建议，不可保证该证券将一直保持 在该等第。评级机构可能会根据改日具体情况取销或裁汰资产支柱证券的评级， 可能对该证券的价值带来负面影响，进而导致基金净值的波动。   本基金的投资界限包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关连的风险，包括存托凭证持有东谈主与境 外基础证券刊行东谈主的鼓励在法律地位、享有权益等方面存在相反可能激勉的风险； 存托凭证持有东谈主在分成派息、运用表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存 托合同自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱相反以及 波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息走漏监管方面与境内可能存在相反的风险； 境表里证券来去机制、法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   五、本基金特定风险揭示 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金           招募讲解书（更新） 债券型基金，但低于股票型基金。   畅达受限证券包括由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公开拓行股票、 公开拓行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可来去证券。由于 畅达受限证券存在一按时限的锁按时，存在着一定的流动性风险。因基金大都赎 回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活困难时，存在着无法卖出的风 险，给基金总体投资组合带来流动性冲击。   基金合同成效后，本基金对每一份认购/申购的基金份额诀别筹备一年的“最 短持有期”，因红利再投资所得的份额从红利披发日起驱动筹备最短持有期。投 资者持有的基金份额自一年后的年度对日的下一个办事日起，方可肯求赎回或转 换转出。因此基金份额持有东谈主濒临在最短持有期内不可赎回或援助转出基金份额 的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节磋商风险收益特征的表述是基于投资界限、投资比 例、证券商场辽远法例等作念出的概述性描摹，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据关连 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与产物风险之 间的匹配闇练。   七、税负增多风险   财政部、国度税务总局财政[2016]140 号《对于明确金融房地产开拓训导辅 助服务等升值税政策的文书》第四条文定：“资管产物运营过程中发生的升值税 应税行径，以资管产物管理东谈主为升值税征税东谈主。”鉴于基金合同中基金管理东谈主的 管理费中不包括产物运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值税 应税的，将由基金份额持有东谈主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的端正以 基金管理东谈主为升值税征税东谈主履行征税义务，因此可能增多基金份额持有东谈主的投资 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金         招募讲解书（更新） 税费成本。   八、其他风险 发性事件或不可抗原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 不完善产生的风险； 因内幕来去、诓骗等行径产生的违纪风险； 一定进度上影响办事的连气儿性，并可能对基金运作产生影响； 平，从而带来风险； 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金          招募讲解书（更新）         第十九部分基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例 端正和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关连程序后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主贯串的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办事主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）     《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉； 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金          招募讲解书（更新）   （5）遴聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 申诉出具法律见解书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋商紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经合适《中华东谈主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申诉登载在端正网站上，并将计帐申诉教唆性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 端正的最低期限。 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金          招募讲解书（更新）               第二十部分基金合同的内容概要      一、基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权益、义务   （一） 基金管理东谈主 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及磋商法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度磋商法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要设施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及磋商法律端正决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的界限内，回绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用鼓励权益，为基金的利 益运用因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益运用诉讼权益或者 实施其他法律行径；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构； 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金          招募讲解书（更新）   （16）在合适磋商法律、法例的前提下，制订和诊疗磋商基金认购、申购、 赎回、援助、按时定额投资和非来去过户等的业务公法；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以教师信用、严慎资料的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营格式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤苦，对所管理的不同基金诀别 管理，诀别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过头他磋商端正外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选妥贴合理的设施使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的端正，按磋商端正筹备并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制基金季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11） 严格按照《基金法》、                 《基金合同》过头他磋商端正，履行信息走漏及 申诉义务；   （12）保守基金生意神秘，不露出基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他磋商端正另有端正外，在基金信息公开走漏前应予守密，不 向他东谈主露出，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项； 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金          招募讲解书（更新）   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他磋商端正召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关尊府，保存期限不低于法律法例端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在端正时辰发出，而况 保证投资者约略按照《基金合同》端正的时辰和格式，随时查阅到与基金磋商的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到磋商尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变 现和分派；   （19）濒临落幕、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理磋商基 金事务的行径承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益运用诉讼权益或实施其 他法律行径；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 成效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实践成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主 但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金          招募讲解书（更新） 支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并遴选必要设施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连商场公法，为基金开设证券账户、资金账户、期货账户等投 资所需账户、为基金办理证券、期货来去资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以教师信用、资料尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）设立挑升的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备实足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤苦；对所托管的不同的基金诀别树立账户，孤苦核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他磋商端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金管理东谈主代表基金签订的与基金磋商的紧要合同及磋商凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜；   （7）保守基金生意神秘，除《基金法》、《基金合同》过头他磋商端正或监 管机构另有端正外，在基金信息公开走漏前给予守密，不得向他东谈主露出，因审计、 法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主筹备的基金资产净值、各样基金份额净值、基 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金         招募讲解书（更新） 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动磋商的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具见解，说 明基金管理东谈主在各费劲方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果 基金管理东谈主有未实践《基金合同》端正的行径，还应当讲解基金托管东谈主是否遴选 了妥贴的设施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关连尊府，保存期 限不低于法律法例端正的最低期限；   （12）从基金管理东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按端正制作关连账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或磋商端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他磋商端正，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管合同》的端正监督基金管理东谈主 的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临落幕、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会 和银行监管机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担补偿使命，其补偿 使命不因其退任而罢免；   （20）按端正监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金管理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实践成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金          招募讲解书（更新） 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项运用表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）崇拜阅读并盲从《基金合同》、招募讲解书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）顾问基金信息走漏，实时运用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额界限内，承担基金失掉或者《基金合同》阻隔的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）实践成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金           招募讲解书（更新）   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的程序和公法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）阻隔《基金合同》，除《基金合同》另有约定外；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）援助基金运作格式；   （5）诊疗基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬金程序或提高 C 类基金份额的销售 服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、界限或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会程序；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）诊疗本基金的基金份额类别树立、诊疗申购费率、调低赎回费率、调 低 C 类基金份额的销售服务费率、变更收费格式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金            招募讲解书（更新）   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；   （5）基金管理东谈主、基金登记机构、基金销售机构，诊疗磋商认购、申购、 赎回、援助、基金来去、非来去过户、转托管等业务公法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集格式 金管理东谈主召集。 建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金          招募讲解书（更新） 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻挠、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书格式 告。基金份额持有东谈主大领会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决格式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中讲解本次基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信格式、寄托的公证机关过头联 系格式和磋商东谈主、书面表决见解寄交的截止时辰和收取格式。 决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主 到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决见解的计票进行监督的，不影响表决 见解的计票效用。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的格式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会格式、通信开会格式或法律法例、监管 机构允许的其他格式召开，会议的召开格式由会议召集东谈主确定。基金管理东谈主、基 金托管东谈主须为基金份额持有东谈主运用投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金          招募讲解书（更新） 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲授合适法律法例、《基金合 同》和会议文书的端正，而况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证流露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 格式或大会公告载明的其他格式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面格式或大会公告载明的其他格式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的格式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内连 续公布关连教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文书端正的格式收取基金份额持有东谈主的书面表决见解；基金托管东谈主或基金 管理东谈主经文书不参加收取书面表决见解的，不影响表决效用；   （3）本东谈主径直出具书面见解或授权他东谈主代表出具书面见解的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  ；若本东谈主径直出具书面见解或授权他东谈主代表出具书面见解基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面见解或授权他东谈主代表出具 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金           招募讲解书（更新） 书面见解；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见解的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面见解的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见解的 代理东谈主出具的寄托东谈主办有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲授符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的端正，并与基金登记机构记录相符。 话、短信等其他非现场格式或者以现场格式与非现场格式相结合的格式召开，会 议程序比照现场开会和通信开会的程序进行。基金份额持有东谈主不错领受书面、网 络、电话、短信或其他格式进行表决，具体格式由会议召集东谈主确定并在会议文书 中列明。 面格式授权他东谈主代为出席基金份额持有东谈主大会并运用表决权，授权格式不错领受 书面、蚁集、电话、短信或其他格式，具体格式在会议文书中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚合议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的格式下，开端由大会主办东谈主按照下列第（七）条文定程序确定 和公布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主办东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如果基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主行为 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金         招募讲解书（更新） 该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办基 金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和磋商格式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开端由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和格外决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以 格外决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的格式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，援助基金运作格式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、 本基金与其他基金合并以格外决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会遴选记名格式进行投票表决。   遴选通信格式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背凭证讲授，不然提交合适会议文书中端正的阐明投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头合适会议文书端正的书面表决见解视为灵验表决，表决 见解恍惚不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见解的基金份额 持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金          招募讲解书（更新） 东谈主应当在会议驱动后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议驱动 后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主办东谈主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票格式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在端正媒介上公告。如果领受 通信格式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应 当实践成效的基金份额持有东谈主大会的决议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全 体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金          招募讲解书（更新） 和侧袋份额持有东谈主诀别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关连 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应诀别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，团结主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的关连端正以本节特殊约定内 容为准，本节莫得端正的适用本部分的关连端正。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等端正，但凡径直援用法律法例或监管公法的部分，如将来法律法例或监 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金         招募讲解书（更新） 管公法修改导致关连内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东谈主大 会审议。   三、基金收益分派原则、实践格式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已结果收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 红，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；投资者选拔红利 再投资的，红利再投资的份额免收申购费，所援助的基金份额从红利披发日起开 始筹备最短持有期，每份基金份额的最短持有期为一年；若投资者不选拔，本基 金默许的收益分派格式是现金分成； 益分派基准日的各样基金份额的基金份额净值减去该类基金份额每单元基金份 额收益分派金额后不可低于面值；   在盲从法律法例且在对现存基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提 下，基金管理东谈主、登记机构可对基金收益分派的磋生意务公法进行诊疗，并实时 公告，且不需召开基金份额持有东谈主大会。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派格式等内容。   （五）收益分派决策确实定、公告与实施 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金          招募讲解书（更新）   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按《信息披 露办法》的磋商端正在端正媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的筹备方法，依照《业务公法》实践。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲解书的端正。   四、与基金财产管理、运作磋商用度的提取、支付格式与比例   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付格式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的筹备 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金          招募讲解书（更新） 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个办事日内按照指定的 账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具划款指示。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个办事日内按照指定的 账户旅途从基金财产中一次性支取，基金管理东谈主无需再出具划款指示。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费；   本基金 C 类基金份额的销售服务费逐日按前一日 C 类基金份额基金资产净 值的 0.50%的年费率计提。销售服务费的筹备方法如下：   H＝E×0.50%÷当年试验天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送销售服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起5个办事 日内从基金资产中划出，由基金登记机构代收，基金登记机构收到后按关连合同 端正支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据磋商法例及相应合同 端正，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主指示并 参照行业通例从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金          招募讲解书（更新） 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋商的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募讲解书的端正。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度磋商税收征收的端正代扣代缴。      五、基金资产的投资场所和投资限制   （一）投资想法   在灵验遏抑风险并保持基金资产追究的流动性的前提下，通过专科化研究分 析，力图结果超越事迹基准的投资报恩。   （二）投资界限   本基金的投资界限为具有追究流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板过头他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、 债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期 融资券、超短期融资券、次级债、地方政府债券、政府支柱债券、政府支柱机构 债券、可援助债券（含分离来去可转债）、可交换债券过头他经中国证监会允许 投资的债券）、资产支柱证券、债券回购、银行进款（包括合同进款、按时进款 过头他银行进款）、同行存单、货币商场用具、繁衍用具（包括国债期货、股指 期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但 须合适中国证监会关连端正）。本基金不错根据法律法例参与融资。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴 程序后，不错将其纳入投资界限。   本基金的投资组合比例为：股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%。每 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金         招募讲解书（更新） 个来去日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的来去 保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期 货、国债期货、股票期权过头他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的 端正实践。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，基金管理东谈主在履行 妥贴程序后以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应诊疗。   （三）投资策略   本基金领受从上至下的富安达多维经济模子，通过对全球经济发展时事，国 内经济情况及经济政策、物价水平变动趋势、资金供求关系和商场估值的分析， 结合 FED 模子，对改日一定时期各大类资产的收益风险变化趋势作念出预测，并 据此当令动态的诊疗本基金在股票、债券、繁衍用具、现金等资产之间的配置比 例。同期结合富安达择时量化模子，提拔判断大类资产配置及权益类资产仓位。   本基金相持“成长与价值并重”的选股理念，主要领受从下到上的个股精选 策略，通过 GARP 策略精选具有成长后劲和合理估值的上市公司，在此基础上 结合研究团队的定性分析及定量分析，动态诊疗本基金的投资组合。   （1）个股选拔   本基金依托于基金管理东谈主的投资研究平台，领受从下到上基本面研究，通过 定性分析和定量分析相结合的策略精选个股。   本基金将领受案头研究和实地调研相结合的办法筛选出餍足以下分析程序 的优质公司。   A、公司所处行业合适改日经济社会发展的场所，同期公司在行业中具有明 显的竞争上风；   B、公司所在行业景气度较高且具有可持续性；   C、公司所在行业竞争阵势追究；   D、公司具有追究的治理结构，企业信息走漏公开透明。 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金            招募讲解书（更新）   本基金将对响应上市公司质料和增长后劲的成长性想法、盈利才调想法和估 值想法等进行定量分析，以挑选上风个股。   A、成长性想法：收入增长率、营业利润及净利润增长率等；   B、盈利才调想法：毛利率、净利率、净资产收益率等；   C、估值想法：市盈率（PE）、市销率（PS）、市盈率相对盈利增长比率（PEG） 和总市值等。   （2）投资组合构建与优化   本基金将结合定量分析和定性分析等研究效率，通过对上市公司的成长性和 价值进行抽象评判，精选个股形成股票投资组合，并持续追踪公司和行业基本面 及估值的变化进行动态诊疗。当公司不再合适本基金界说的条件，或行业、公司 的基本面、股票的估值水平出现较大变化时，本基金将对股票组合当令进行诊疗。   （3）存托凭证的投资策略   对于存托凭证投资，本基金将在深刻研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相结合的格式，精选出具有相比上风的存托凭证。   本基金在充分分析债券商场宏不雅情况及利率政策的基础上，遴选从上至下的 策略构造组合。   （1）以久期策略为债券投资组合的中枢策略，通过对宏不雅经济运行情况、 财政政策、货币政策等变量的分析，预测商场利率水平的趋势变化，据此确定债 券组合的举座久期以及不错诊疗的界限；   （2）结合收益率弧线的预测，遴选期限结构配置策略，包括领受集合策略、 两头策略和梯形策略等，在历久、中期和短期债券间进行动态诊疗，确定长、中、 短期债券投资比例；   （3）充分利用现存行业与公司研究力量，根据发借主体的经营气象和现金 流等情况对其信用风险进行评估，抽象弧线收益率估值，行为品种选拔的基本依 据。   本基金投资资产支柱证券将抽象运用久期管理、收益率弧线、个券选拔和把 持商场来去契机等积极策略，在严格遏抑风险的情况下，通过信用研究和流动性 管理，选拔风险诊疗后收益较高的品种进行投资，以期取得历久褂讪收益。 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金          招募讲解书（更新）   本基金可投资于可转债债券、分离来去可转债、可交换债券等，该类债券赋 予债券投资者某种期权，比普通债券投资愈加纯真。本基金将抽象研究此类含权 债券的债券价值和权益价值，债券价值方面抽象研究票面利率、久期、信用天禀、 刊行主体财务气象及公司治理等成分；权益价值方面仔细开展对含权债券所对应 个股的价值分析，包括估值水平、盈利才调及改日盈利预期，此外还需结合对含 权条目的研究抽象判断内含期权的价值。本基金力图在商场低估该类债券价值时 买入并持有，以期在改日获取逾额收益。   （1）股指期货和国债期货投资策略   基金管理东谈主可运用股指期货和国债期货，以提高投资效率更好地达到本基金 的投资想法。本基金在股指期货和国债期货投资中将根据风险管理的原则，以套 期保值为目的，在风险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货和国债期货 的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特色。此外，本基 金还将运用股指期货和国债期货来对冲诸如预期大额申购赎回、多量分成等特殊 情况下的流动性风险以进行灵验的现金管理。   （2）基金管理东谈主在进行股指期货和国债期货投资前将建立股指期货和国债 期货投资决策小组，负责股指期货和国债期货的投资管理的关连事项，同期针对 股指期货和国债期货投资管理制定决策经过和风险遏抑等轨制，并经基金管理东谈主 董事会批准后实践。   （3）股票期权的投资策略   基金管理东谈主在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组，负责股票 期权投资管理的关连事项。   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权来去。 本基金将结合投资想法、比例限制、风险收益特征以及法律法例的关连限制和要 求，确定参与股票期权来去的投资时机和投资比例。   若关连法律法例发生变化时，基金管理东谈主股指期货、国债期货和股票期权投 资管理从其最新端正，以合适上述法律法例和监管要求的变化。   本基金将在充分研究风险和收益特征的基础上，审慎参与融资来去。本基金 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金           招募讲解书（更新） 将基于对商场行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比 例。若关连融资业务法律法例发生变化，本基金将从其最新端正，以合适上述法 律法例和监管要求的变化。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴 程序后，不错将其纳入投资界限，本基金不错相应诊疗和更新关连投资策略，并 在招募讲解书更新或关连公告中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于股票资产的比例为基金资产的 60%-95%；   （2）每个来去日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约 需缴纳的来去保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的 5%。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不杰出该证 券的 10%，实足按照磋商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目端正的比例限制；   （5）本基金管理东谈主管理的全部绽开式基金持有一家上市公司刊行的可畅达 股票，不得杰出该上市公司可畅达股票的 15%；实足按照磋商指数的组成比例进 行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例 限制；   （6）本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股 票，不得杰出该上市公司可畅达股票的 30%；实足按照磋商指数的组成比例进行 证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限 制；   （7）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支柱证券的比例，不得杰出 基金资产净值的 10%；   （8）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20%；   （9）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产支柱证券的比例，不得杰出该 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金             招募讲解书（更新） 资产支柱证券范畴的 10%；   （10）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支柱 证券，不得杰出其各样资产支柱证券所有范畴的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。 基金持有资产支柱证券期间，如果其信用等第下落、不再合适投资程序，应在评 级申诉讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金插足寰球银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得杰出基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外 的成分致使基金不合适该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限 保持一致；   （16）本基金资产总值不得杰出基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与股指期货、国债期货来去按照以下程序构建组合：   （17.1）本基金在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 10%；   （17.2）本基金在职何来去日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得杰出 基金持有的股票总市值的 20%；   （17.3）本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得杰出上一来去日基金资产净值的 20%；   （17.4）本基金所持有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧 差筹备）应当合适《基金合同》对于股票投资比例的磋商约定；   （17.5）本基金在职何来去日日终，持有的买入国债期货合约的价值，不得 杰出基金资产净值的 15%；   （17.6）本基金在职何来去日日终，持有的卖出洋债期货合约的价值，不得 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金            招募讲解书（更新） 杰出基金持有的债券总市值的 30%；   （17.7）本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得杰出上一来去日基金资产净值的 30%；   （17.8）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖出洋债期货合约价值，所有（轧差筹备）应当合适《基金合同》对于债 券投资比例的磋商约定；   （17.9）本基金任何来去日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值 与有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （18）因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得杰出基金资产净值 的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应 持有合约行权所需的全额现金或来去所公法招供的可冲抵期权保证金的现金等 价物；未平仓的期权合约面值不得杰出基金资产净值的 20%，其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数筹备；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票实践；   （20）本基金参与融资业务后，在职何来去日日终，本基金持有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；   （21）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （11）、             （14）、                 （15）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主 合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不合适上述端正 投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来去日内进行诊疗，但中国证监会端正的 特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起 驱动。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 端正为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行妥贴程序后，则本基金投资不再受关连限制，自动盲从届时灵验的法律法例 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金           招募讲解书（更新） 或监管端正。   为景仰基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律法例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、主管证券来去价钱过头他不高洁的证券来去行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正阻挠的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓励、试验 遏抑东谈主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来去的，应当合适基金的投资想法和投资策略，遵循基金份 额持有东谈主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平允合理价钱实践。关连来去必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予走漏。紧要关联来去应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门变更或取消上述阻挠性端正，如适用于基金， 则基金管理东谈主在履行妥贴程序后，本基金投资不再受关连限制或以变更后的端正 为准。   （五）事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：沪深 300 指数收益率×70%+上证国债指数收益 率×30%。   本基金领受沪深 300 指数收益率行为股票部分的事迹相比基准，上证国债指 数收益率行为固定收益部分的事迹相比基准。具体原因为： 动性好的 300 只股票组成，对内地股票商场具有较强的代表性，可抽象响应沪深 证券商场的举座气象，适互助为本基金 A 股投资的事迹相比基准。 国债刊行量加权筹备，具有追究的债券商场代表性。 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金          招募讲解书（更新）   本基金为搀杂型基金，根据本基金的投资界限和投资比例，选用沪深 300 指 数收益率和上证国债指数收益率加权行为本基金的投资事迹评价程序约略客不雅、 合理地响应本基金的风险收益特征。   如果指数编制单元罢手筹备编制以上指数或转换指数称号、或今后法律法例 发生变化、或有更妥贴的、更能为商场辽远接受的事迹相比基准推出，本基金管 理东谈主不错根据本基金的投资界限和投资策略，诊疗基金的事迹相比基准，但应在 取得基金托管东谈主同意后报中国证监会备案，并实时公告，无谓召开基金份额持有 东谈主大会审议。   （六）风险收益特征   本基金是搀杂型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币 商场基金，但低于股票型基金。   （七）基金管理东谈主代表基金运用鼓励或债权东谈主权益的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事 务所见解后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募讲解书的端正。   六、基金资产净值的筹备和公告格式   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及票据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金             招募讲解书（更新）   （二）基金资产净值的筹备 净值除以当日该类基金份额的余额数目筹备，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东谈主不错设立大额赎 回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主每个办事日筹备基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值， 并按端正公告。 或本基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金管理东谈主对外公布。   （三）基金资产净值、基金份额净值的公告   《基金合同》成效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在端正网站走漏一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽开日各样基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站走漏半 年度和年度终末一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同湮灭和阻隔的事由、程序以及基金财产的计帐格式   （一）《基金合同》的变更 持有东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法 律法例端正和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基 金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关连程序后，《基金合同》应当阻隔： 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金          招募讲解书（更新） 基金托管东谈主贯串的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办事主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）     《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 申诉出具法律见解书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金         招募讲解书（更新）   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋商紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经合适《中华东谈主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申诉登载在端正网站上，并将计帐申诉教唆性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 端正的最低期限。      八、争议责罚格式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋商的一切争 议，如经友好协商或统一未能责罚的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根 据提交仲裁时该会的仲裁公法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的， 对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，陆续赤诚、资料、尽责 地履行《基金合同》和托管合同端正的义务，景仰基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统帅。      九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的格式   《基金合同》底本一式六份，除上报磋商监管机构一式二份外，基金管理东谈主、 基金托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律效用。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金                  招募讲解书（更新）               第二十一部分基金托管合同的内容概要     一、托管合同当事东谈主     （一）基金管理东谈主     称号：富安达基金管理有限公司     住所：上海市浦东新区世纪通衢 1568 号中建大厦 29 层     办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1568 号中建大厦 29 层     法定代表东谈主：王胜     成立时辰：2011 年 4 月 27 日     批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可 [2011]544 号     经营界限：基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。     注册成本：8.18 亿元东谈主民币     组织格式：有限使命公司     存续期间：持续经营     （二）基金托管东谈主     称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）     住所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）     办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）     法定代表东谈主：任德奇     成立时辰：1987 年 3 月 30 日     批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民 银行银发［1987］40 号文     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号     经营界限：接收公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供支撑箱服务；经国务院银行业 监督管理机构批准的其他业务；经营结汇、售汇业务。     注册成本：742.63 亿元东谈主民币 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金           招募讲解书（更新）   组织格式：股份有限公司   存续期间：持续经营   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行径运用监督权 基金的投资界限、投资对象进行监督。   本基金的投资界限为具有追究流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板过头他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、 债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期 融资券、超短期融资券、次级债、地方政府债券、政府支柱债券、政府支柱机构 债券、可援助债券（含分离来去可转债）、可交换债券过头他经中国证监会允许 投资的债券）、资产支柱证券、债券回购、银行进款（包括合同进款、按时进款 过头他银行进款）、同行存单、货币商场用具、繁衍用具（包括国债期货、股指 期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但 须合适中国证监会关连端正）。本基金不错根据法律法例参与融资。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴 程序后，不错将其纳入投资界限。   本基金的投资组合比例为：股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%。每 个来去日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的来去 保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期 货、国债期货、股票期权过头他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的 端正实践。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，基金管理东谈主在履行 妥贴程序后以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应诊疗。 基金投资、融资比例进行监督。   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于股票资产的比例为基金资产的 60%-95%； 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金             招募讲解书（更新）   （2）每个来去日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约 需缴纳的来去保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的 5%。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不杰出该证 券的 10%，实足按照磋商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目端正的比例限制；   （5）本基金管理东谈主管理的全部绽开式基金持有一家上市公司刊行的可畅达 股票，不得杰出该上市公司可畅达股票的 15%；实足按照磋商指数的组成比例进 行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例 限制；   （6）本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股 票，不得杰出该上市公司可畅达股票的 30%；实足按照磋商指数的组成比例进行 证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限 制 ；   （7）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支柱证券的比例，不得杰出 基金资产净值的 10%；   （8）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20%；   （9）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产支柱证券的比例，不得杰出该 资产支柱证券范畴的 10%；   （10）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支柱 证券，不得杰出其各样资产支柱证券所有范畴的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。 基金持有资产支柱证券期间，如果其信用等第下落、不再合适投资程序，应在评 级申诉讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金插足寰球银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期； 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金            招募讲解书（更新）   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得杰出基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外 的成分致使基金不合适该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限 保持一致；   （16）本基金资产总值不得杰出基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与股指期货、国债期货来去按照以下程序构建组合：   （17.1）本基金在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 10%；   （17.2）本基金在职何来去日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得杰出 基金持有的股票总市值的 20%；   （17.3）本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得杰出上一来去日基金资产净值的 20%；   （17.4）本基金所持有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧 差筹备）应当合适《基金合同》对于股票投资比例的磋商约定；   （17.5）本基金在职何来去日日终，持有的买入国债期货合约的价值，不得 杰出基金资产净值的 15%；   （17.6）本基金在职何来去日日终，持有的卖出洋债期货合约的价值，不得 杰出基金持有的债券总市值的 30%；   （17.7）本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得杰出上一来去日基金资产净值的 30%；   （17.8）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖出洋债期货合约价值，所有（轧差筹备）应当合适《基金合同》对于债 券投资比例的磋商约定；   （17.9）本基金任何来去日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值 与有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金            招募讲解书（更新）   （18）因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得杰出基金资产净值 的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应 持有合约行权所需的全额现金或来去所公法招供的可冲抵期权保证金的现金等 价物；未平仓的期权合约面值不得杰出基金资产净值的 20%，其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数筹备；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票实践；   （20）本基金参与融资业务后，在职何来去日日终，本基金持有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；   （21）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、（11）、（14）、（15）项外，因证券、期货商场波动、证券 刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不合适上 述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来去日内进行诊疗，但中国证监会 端正的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起 驱动。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 端正为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行妥贴程序后，则本基金投资不再受关连限制，自动盲从届时灵验的法律法例 或监管端正。   基金托管东谈主依照上述端正对本基金的投资组合限制及诊疗期限进行监督。 投资阻挠行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律法例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、主管证券来去价钱过头他不高洁的证券来去行动； 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金          招募讲解书（更新）   （7）法律、行政法例和中国证监会端正阻挠的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓励、试验 遏抑东谈主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来去的，应当合适基金的投资想法和投资策略，遵循基金份 额持有东谈主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平允合理价钱实践。关连来去必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予走漏。紧要关联来去应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   在基金合同成效后，基金管理东谈主和基金托管东谈主应彼此提供与本机构有控股关 系的鼓励或者与本机构有其他紧要猛烈关系的公司名单，以上名单发生变化的， 应实时给予更新并文书对方。   如法律法例或监管部门取消上述阻挠性端正，基金管理东谈主在履行妥贴程序后 可不受上述端正的限制。 管理东谈主参与银行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东谈主依据磋商法律法例的端正和《基金合同》的约定对于基金 管理东谈主参与银行间商场来去时濒临的来去敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供合适法律法例及行业程序的银行间商场交 易敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个办事日内电话或回函阐明收到该名 单。基金管理东谈主应按时和不按时对银行间商场现券及回购来去敌手的名单进行更 新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个办事日内电话或书面回函阐明，新名单自基金 托管东谈主阐明当日成效。新名单成效前已与本次剔除的来去敌手所进行但尚未结算 的来去，仍应按照合同进行结算。   （2）基金管理东谈主参与银行间商场来去时，有使命遏抑来去敌手的资信风险， 由于来去敌手资信风险引起的损失，基金管理东谈主应当负责向关连使命东谈主追偿。 管理东谈主银行进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应合适如下端正：   （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立对账机制，确保基金银 行进款业务账目及核算的真确、准确。 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金         招募讲解书（更新）   （2）基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据关连端正，就本基金银行进款业务另 行签订书面合同，明确两边在关连合同签署、账户开设与管理、投资指示传达与 实践、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及进款证实书的开立、传递、支撑等 经过中的权益、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的合 法权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核关连合同、账户尊府、投资指示、进款证实书等磋商文献，切实履行托管职责。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格盲从《基金 法》、《运作办法》等磋商法律法例，以及国度磋商账户管理、利率管理、支付 结算等的各项端正。   （1）基金投资畅达受限证券，应盲从《对于基金投资非公开拓行股票等畅达 受限证券磋商问题的文书》等磋商法律法例端正。   （2）此处畅达受限证券与上文所述的流动性受限资产并不实足一致，包括由 《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公开拓行股票、公开拓行股票网下配售 部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可来去证券，不包括由于发布紧要音信或 其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券等畅达受 限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初次投资畅达受限证券前，向基金托管东谈主提供经基 金管理东谈主董事会批准的磋商基金投资畅达受限证券的投资决策经过、风险遏抑制 度。基金投资非公开拓行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度 和投资比例遏抑情况。 基金管理东谈主应至少于初次实践投资指示之前两个办事日 将上述尊府书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时辰进行审核。基金 托管东谈主应在收到上述尊府后两个办事日内，以书面或其他两边招供的格式阐明收 到上述尊府。   （4）基金投资畅达受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供合适法律法 规要求的磋商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占 基金资产净值的比例、已持有畅达受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金         招募讲解书（更新） 间等。基金管理东谈主应保证上述信息的真确、圆善，并应至少于拟实践投资指示前两 个办事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时辰进行审 核。   （5）基金托管东谈主支吾基金管理东谈主提供的磋商书面信息进行审核，基金托管 东谈主以为上述尊府可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资畅达 受限证券前就该风险的撤销或防护设施进行补充书面讲解，并保留搜检基金管理 东谈主风险管理部门就基金投资畅达受限证券出具的风险评估申诉等备查尊府的权 利。不然，基金托管东谈主有权回绝实践磋商指示。因回绝实践该指示形成基金财产损 失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有权申诉中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求责罚。 如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何使命。 投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据磋商法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基 金资产净值筹备、各样基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入 阐明、基金收益分派、关连信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数 据等进行监督和核查。如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将不实的事迹 阐述数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并有权在 发现后申诉中国证监会。   （三）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在端正时辰 内回复并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法例要 求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金管理东谈主应积极配合提供关连数据资 料和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或试验投资运作违抗《基金法》过头 他磋商法例、《基金合同》和本合同端正的行径，应实时以书面格式文书基金管 理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文书后应实时查对，并以电话或书面格式向基金 托管东谈主反馈，讲解违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在限期 内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权申诉中国 证监会。 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金         招募讲解书（更新）   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违游记径，应立即申诉中国证监会，同期 文书基金管理东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违抗法律、行政法例和其他磋商端正，或 者违抗《基金合同》约定的，应当回绝实践，立即文书基金管理东谈主，并有权向中 国证监会申诉。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来去程序如故成效的指示违抗法律、行政法 规和其他磋商端正，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文书基金管理东谈主， 并有权向中国证监会申诉。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》过头他磋商法例、《基金合同》和本合同端正，基金管理东谈主 对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主 是否安全支撑基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户、期货账户及债券 托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东谈主筹备的基金资产净值 和各样基金份额净值，是否根据基金管理东谈主指示办理计帐交收，是否按照法例规 定和《基金合同》端正进行关连信息走漏和监督基金投资运作等行径。   基金管理东谈主按时和不按时地对基金托管东谈主支撑的基金资产进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关连尊府以供基金 管理东谈主核查托管财产的圆善性和真确性，在端正时辰内回复并改正。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管理、私自挪用基金资产、 未实践或无故延伸实践基金管理东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等违抗《基 金法》、《基金合同》、本合同过头他磋商端正的，应实时以书面格式文书基金 托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面格式对基金管 理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金 托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基 金管理东谈主应申诉中国证监会。对基金管理东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基 金监督申诉的，基金托管东谈主应积极配合提供关连数据尊府和轨制等。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记径，应立即申诉中国证监会，同期 文书基金托管东谈主在限期内纠正。   四、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金           招募讲解书（更新） 责罚、分派基金的任何资产，非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强 制实践。 不得与基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债 务，不得彼此抵销。基金管理东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律使命，其债 权东谈主不得对基金财产运用请求冻结、扣押和其他权益。 等投资所需账户，基金管理东谈主和基金托管东谈主按照端正开立期货资金账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，孤苦核算，确保基金财产的完 整和孤苦。 由基金管理东谈主负责与磋商当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金资 产莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东谈主应实时文书基金管理东谈主遴选设施进 行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东谈主应负责向磋商当事东谈主追偿基金的损 失。基金托管东谈主对此不承担任何使命。   （二）基金召募资产的考证   基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内，由基金管理东谈主遴聘合适 《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行验资，出具验资申诉，出具 的验资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资 完成，基金管理东谈主应将召募到的全部资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行 进款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具关连讲授文献。   （三）基金的银行进款账户的开立和管理 据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东谈主支撑和使用。本基金的一切货币出入行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金         招募讲解书（更新） 金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不 得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务之外的行动。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资 产的资金结算汇划业务。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的格式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   基金管理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。 基金证券账户资产的管理和运用由基金管理东谈主负责。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券来去资金的结算。基金托管东谈主以本基金 的口头在托管东谈主处开立基金的证券来去资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管理 在备案通过后在中央国债登记结算有限使命公司及银行间商场计帐所股份有限 公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金 的计帐。基金管理东谈主负责肯求基金插足寰球银行间同行拆借商场进行来去，由基 金管理东谈主在中国际汇来去中心开设同行拆借商场来去账户。 由基金管理东谈主保存。   （六）期货关连账户的开立和管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连端正开立期货资金账户，在中国金融 期货来去所获取来去编码。期货资金账户称号及来去编码对应称号应按照磋商规 定设立。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行履历，基金管理东谈主授权基金托管东谈主办 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金         招募讲解书（更新） 理关连银期转账业务。   （七）基金投资银行进款账户的开立和管理   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括托管东谈主印记）及基金管理东谈主公章。   本基金投资银行进款时，基金管理东谈主应当与进款银行签订具体进款合同/存 款阐明单子，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账格式、支取格式、 进款到期指定收款账户等细目。   为防护特殊情况下的流动性风险，进款合同中应当约定提前支取条目。   （八）其他账户的开立和管理   若中国证监会或其他监管机构在本托管合同签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及关连账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金托 管东谈主根据磋商法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立磋商账户。该账户按 磋商公法使用并管理。   （九）基金财产投资的磋商什物证券、银行进款按时存单等有价凭证的支撑   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支撑库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构 试验灵验遏抑的本基金资产不承担支撑使命。   银行进款按时存单等有价凭证由基金托管东谈主负责支撑。   基金托管东谈主只负责对进款证实书进行支撑，不负责对进款证实书真伪的鉴别， 不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全支撑使命。   （十）与基金财产磋商的紧要合同的支撑   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金磋商的紧要合同的原件诀别由基金托 管东谈主、基金管理东谈主支撑，关连业务程序另有限制除外。除本合同另有端正外，基 金管理东谈主在代表基金签署与基金磋商的紧要合同期应尽可能保证持有二份以上 的底本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份底本的原件，基金管理东谈主 应实时将底本投递基金托管东谈主处。合同的支撑期限按照国度磋商端正实践。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定界限内，合同原件不得转变。   五、基金资产净值筹备和管帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的筹备与复核 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金         招募讲解书（更新）   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金管理东谈主应每个办事日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》、 《中国证监会对于证券投资基金估值业务的率领见解》过头他法律、法例的端正。 基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金管理东谈主负责筹备，基金托管 东谈主复核。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将各样基金份额的基金份额 净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布 。   本基金按以下方法估值：   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来去日的市价 （收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化成分， 诊疗最近来去市价，确定公允价钱；   （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）来去所上市来去的可援助债券以逐日收盘价行为估值全价；   （5）来去所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值技巧确定公允价值。 来去所商场挂牌转让的资产支柱证券，领受估值技巧确定公允价值；   （6）对在来去所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经诊疗的报价行为估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾商场报价进行诊疗以阐明估值日的 公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应领受估值技巧确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开拓行未上市的股票和债券，领受估值技巧确定公允价值，在 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金         招募讲解书（更新） 估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、 初次公开拓行股票时公司鼓励公开拓售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等畅达受限股票，按监 管机构或行业协会磋商端正确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着相反，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近来去日结算 价估值。 无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近来去日结算 价估值。 无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近来去日结算 价估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的平允性。 按国度最新端正估值。 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金           招募讲解书（更新）   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程序及关连法 律法例的端正或者未能充分景仰基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据磋商法律法例，基金资产净值筹备和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金磋商的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见解，按照 基金管理东谈主对基金净值的筹备结果对外给予公布，由此给基金份额持有东谈主和基金 形成的损失以及因该来去日基金资产净值筹备顺延流毒而引起的损失，由基金管 理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负补偿使命。   （二）净值差错处理   当发生净值筹备流毒时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和 基金形成损失的，由基金管理东谈主对基金份额持有东谈主或者基金先行支付补偿金。基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的使命，经阐明后按以下条 款进行补偿。 估值方法的第 1－8、10、11 进行处理时，若基金管理东谈主各样基金份额净值筹备 出错，基金托管东谈主在复核过程中莫得发现，且形成基金份额持有东谈主损失的，应根 据法律法例的端正对投资者或基金支付补偿金，就试验向投资者或基金支付的赔 偿金额，由基金管理东谈主与基金托管东谈主按照管理费率和托管费率的比例各自承担相 应的使命； 天然屡次重新筹备和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布各样基金份 额的基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的筹备结果对外公布，由此给基金份额 持有东谈主和基金形成的损失以及因该来去日基金资产净值筹备顺延流毒而引起的 损失，由基金管理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负补偿使命； 不行为基金资产估值流毒处理。   由于不可抗力原因，或由于证券、期货来去所或登记结算公司等机构发送的 数据流毒，或国度管帐政策变更、商场公法变更等原因，基金管理东谈主和基金托管 东谈主天然如故遴选必要、妥贴、合理的设施进行检验，但未能发现流毒的，由此造 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金           招募讲解书（更新） 成的基金资产估值流毒，基金管理东谈主和基金托管东谈主罢免补偿使命。但基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当积极遴选必要的设施拖拉或撤销由此形成的影响。   针对净值差错处理，如果法律法例或证监会有新的端正，则按新的端正实践； 如果行业有通行作念法，在不挣扎法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，两边应 本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则重新协商确定处理原则。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   （三）基金管帐轨制   按国度磋商部门制定的管帐轨制实践。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的团结记 账方法和管帐处理原则，诀别独马上树立、登录和支撑本基金的全套账册，对双 方各自的账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐 处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   （五）管帐数据和财务想法的查对   两边应每个来去日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主和 基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的筹备和公告的，以基金管理东谈主的账 册为准。   （六）基金按时申诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月诀别孤苦编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成。按时申诉文献应按中国证监会的要求公 告。季度申诉的编制，应于每季度终了后 15 个办事日内完成；基金招募讲解书、 基金产物尊府概要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在 3 个办事日内，更 新基金招募讲解书和基金产物尊府概要并登载在端正网站上；基金招募讲解书、 基金产物尊府概要的其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。中期 申诉在基金管帐年度结果后的 2 个月内公告；年度申诉在管帐年度结果后 3 个月 内公告。如果基金合同成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度报 告、中期申诉或者年度申诉。 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金         招募讲解书（更新）   基金管理东谈主在月初 3 个办事日内完成上月度报表的编制，以约定格式将磋商 报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个办事日内进行复核，并将复核结 果实时书面或以两边约定的其他格式文书基金管理东谈主。对于季度申诉、中期申诉、 年度申诉、更新招募讲解书、基金产物尊府概要等，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 在上述监管部门端正的时辰内完成编制、复核及公告。基金托管东谈主在复核过程中， 发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调 整，诊疗以两边招供的账务处理格式为准。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不可于 应当发布公告之日前就关连报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对 外发布公告，基金托管东谈主有权就关连情况报证监会备案。   基金托管东谈主对上述申诉复核罢了后，不错出具复核阐明书（盖印）或以其他 两边约定的格式阐明，以备有权机构对关连文献审核检验。   六、基金份额持有东谈主名册的支撑   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和支撑，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应诀别支撑基金份额持有东谈主名册，基金登记机构保存期不低于 法律法例端正的最低期限，法律法例另有端正或有权机关另有要求的除外。如不 能妥善支撑，则按关连法例承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期申诉和年度申诉前，基金管理东谈主应将磋商尊府 送交基金托管东谈主，不得无故回绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和圆善 性。基金托管东谈主不得将所支撑的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应盲从守密义务。   七、争议责罚格式   两边当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同磋商的一切争议，应通过友 好协商或者统一责罚。托管合同当事东谈主不肯通过协商、统一责罚或者协商、统一 不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据 该会那时灵验的仲裁公法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是末端的， 并对关连各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，陆续赤诚、 资料、尽责地履行《基金合同》和本合同端正的义务，景仰基金份额持有东谈主的合 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金         招募讲解书（更新） 法权益。   本合同受中华东谈主民共和国法律（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统帅。   八、基金托管合同的变更与阻隔   （一）基金托管合同的变更   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与《基金合同》的端正有任何冲破。修改后的新合同，应报中国证监会 备案。   （二）基金托管合同的阻隔 事由形成其他基金托管东谈主收受基金财产； 事由形成其他基金管理东谈主收受基金管理权； 止事项。 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金            招募讲解书（更新）              第二十二部分对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主根据基金 份额持有东谈主的需要和商场的变化，有权增多或变更服务名堂。主要服务内容如下：   一、基金份额持有东谈主来去尊府的阐明服务 和打印来去阐明单，或在 T+1 个办事日后通过电话、网站查询来去阐明情况。 单等基金信息服务，如果基金份额持有东谈主需要提供纸质对账单服务，请致电基金 管理东谈主客户服务中心索求。 格式对账单。   二、基金红利再投资   本基金收益分派时，投资东谈主不错选拔将当期分派所得的红利再投资于本基金， 基金登记机构将其所得红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额。红利再 投资免收申购用度。   三、按时投资计划   基金管理东谈主可通过销售机构为投资东谈主提供按时投资的服务。通过按时投资计 划，投资东谈主不错按时申购基金份额，具体实施时辰、方法另行公告。   四、网上搭理服务   通过本公司网站，投资东谈主可取得如下服务： 务。 易记录等信息，同期不错修改连合信息等基本尊府。 信息，包括基金法律文献、基金管理东谈主最新动态、热门问题等。   五、短投诚务   基金管理东谈主向订制短投诚务的基金份额持有东谈主提供相应短投诚务。   六、电子邮件服务   基金管理东谈主为投资东谈主提供电子邮件格式的业务接头、投诉受理、基金份额净 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金             招募讲解书（更新） 值等服务。   七、信息订阅服务   投资东谈主不错通过拨打客服热线提交信息订制的肯求，富安达公司将以电子形 式按时为投资东谈主发送所订制的信息。   八、客户服务中心电话服务   投资东谈主拨打富安达基金管理有限公司寰球统一客服热线： 400-630-6999（免 远程话费）可享有如下服务： 资东谈主不错自助查询账户余额、来去情况、基金净值等信息，也不错进行直销来去、 密码修改、传真索求等操作。 修改、投诉受理、信息订制等服务。   九、投资东谈主投诉与建议   如果投资东谈主在使用服务过程中发觉有任何需要改进的地方或不酣畅的地方， 可通过短信、信函、客服热线、电子邮件及网上留言等格式进行投诉。   对于一般性投诉，原则上不杰出 T+1 个办事日回复，对于严重性投诉的处理 时限将根据具体处理决策确定；对于非办事日建议的投诉，基金管理东谈主将在顺延 的办事日回复。   十、基金管理东谈主个东谈主信息保护政策   投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东谈主因盲从反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等关连法律法例及监管端正履行法界说务所必需，在账户开立 及基金来去时触及个东谈主信息处理。投资者不错通过基金管理东谈主网站搜检基金管理 东谈主个东谈主信息保护政策，了解基金管理东谈主处理个东谈主信息的公法。   咱们的磋商格式：   客服热线： 400-630-6999（免远程）   客服电子邮件：service@fadfunds.com   磋商地址：上海市浦东新区世纪通衢 1568 号中建大厦 29 楼富安达基金管理 有限公司 客户服务中心（收）   邮政编码：200122 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金          招募讲解书（更新）                第二十三部分其他应走漏事项   暂无。 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金              招募讲解书（更新）             第二十四部分招募讲解书存放及查阅格式   本基金招募讲解书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金代销机构和基金登 记机构的办公场面，投资东谈主可在办公时辰查阅。在支付工本费后，可在合理时辰 内取得上述文献的复制件或复印件。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容实足一致。   投资东谈主还不错径直登录基金管理东谈主的网站（www.fadfunds.com）查阅和下载招 募讲解书。 富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金                招募讲解书（更新）                  第二十五部分备查文献   以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公场面，在办公时辰可供免费查阅。   （一）中国证监会准予富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金注册 的文献   （二）《富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金基金合同》   （三）《富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金托管合同》   （四）对于肯求召募富安达成长价值一年持有期搀杂型证券投资基金之法律 见解书   （五）基金管理东谈主业务履历批件、营业牌照和公司端正   （六）基金托管东谈主业务履历批件、营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献   查阅格式：投资东谈主可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。                               富安达基金管理有限公司